學術倫理體系建構:一個解析框架

程孝良

(1．西南交通大學 政治學院，四川成都610031;2．成都理工大學 政治學院，四川成都610059)

學術活動在本質上是人類的一種知識探究與 創造活動，必然反映出人與人、人與自然的關系，其中天然地蘊含了學術人與其利益相關者的利益關系。從古典經濟學理論來看，從事學術活動的人本質上是“經濟人”和“道德人”的統一。從倫理學的角度來看，學術研究的實質是學術界的一種倫理活動，是學術研究過程中道德規范、道德現象和道德活動的集合。本文擬運用倫理學相關理論，探究學術活動背后的倫理要素，揭示學術與倫理的內在關系，分析學術倫理的構成要素與結構關系，探尋學術界普遍的“倫理共識”或“倫理規則”，進而提出一個學術倫理的解析框架與范式，以期為目前處在困境中的學術失范治理實踐提供一種新思路。

一、學術倫理建構的學理基礎

1．學術倫理的人性論基礎

馬克思主義人學理論認為，人是一個復雜的關系統一體，既是一種個體的自然存在物，同時也是一種社會的文化存在物〔1〕。人作為能動的自然存在物，需要滿足的是其存在的原動力，這就決定了人永遠擺脫不掉肉體的、精神的欲望和需要，無法脫離自利的追求，從而充當“經濟人”的角色;與此同時，人作為一種社會存在物，是各種社會關系的產物，人的欲望和需要與滿足需要的方式都打上了社會的烙印。人在滿足自身需要的過程中，必須協調各種社會關系，遵循基本的社會規則，從而扮演“道德人”的角色。因此，學術人從事學術活動的原動力既有物質利益、欲望滿足等經濟層面的因素，也有對其學術行為是否合理、合規、合法的倫理道德層面的考量，可以說學術活動是經濟利益驅動與倫理道德約束共同作用的結果。在具體的學術實踐活動中，學術人既要追求個人利益，實現個體價值，又要尊重相關者的利益，遵守社會道德規范，力求實現合規律性、合真理性與合價值性的統一，正如韋伯所說的是一種“理性的獲利人”〔2〕。

2．學術倫理的倫理學基礎

學術與倫理具有內在的邏輯聯系。從倫理學層面來看，人類社會的一切實踐活動都是在一定的社會關系中進行的，并蘊涵一定的倫理與價值關系。學術活動是一項以知識探究與創造為目的的實踐活動，也必然蘊涵一定的倫理與價值關系，倫理與學術密不可分。

首先，學術活動蘊涵著道德揚善。學術實踐的過程就是不斷追求“善”的過程，以知識體系、活動體系和社會建制為表征的學術文化內在地蘊涵著一種精神之善的價值，并通過學術精神集中展現。從這個意義上說，學術精神也是一種倫理精神。具體表現在:第一，求真精神。求真就是探索真理，為發現真理、傳播真理、實現真理而奮斗。第二，務實精神。就是通過實際的學術研究活動推動社會進步、謀求人類幸福和人的自由而全面的發展。這既是學術作為一項與人類的前途和命運息息相關的社會活動所體現的最基本的倫理精神，也是人類的崇高理想之一。第三，創新精神。創新是追求與探究真理的內在要求，是道德變革的思想支點和精神動力。學術的求真精神、務實精神和創新精神啟迪學術人要堅持真理、揚善求實，不斷進取，這充分體現了學術的道德意蘊和倫理內涵。

其次，學術是倫理的學術。學術活動是學術人將自身的理想信念、道德品質、學識才能等作用于研究對象的創造性活動，是學術人價值取向的客觀表達。學術活動作為學術人的群體行為，群際利益關系與群體內個體素質對其行為方式具有明顯的約束和導向性，同時構成學術行為與學術成就評價的內容和依據。任何學術實踐活動都浸潤著學術人的倫理道德原則和價值觀念，人們據此對其學術研究活動及其結果進行價值判斷和事實判斷。正如馬克思所說，資本家作為商品生產者是經濟活動的主體，但商品的生產過程卻天然地融入了工人的人格化因素，商品生產者的人格又以商品物的形式得以體現〔3〕。正是從這個意義上講，學術天然是倫理的學術，倫理是學術活動本質的、天然的要求〔4〕。

二、學術與倫理耦合的學理基礎

1．利益:學術與倫理同構的價值基礎

利益是人們在生存與發展過程中通過社會關系表現出來的不同需要。不同的社會關系形成不同的利益訴求，但人類最根本的利益是經濟利益。因此，馬克思說，人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關〔5〕。在學術倫理價值體系中，利益關系構成學術與倫理共同的價值基礎。在市場經濟條件下，學術研究逐漸演變為一種職業，學術活動滿足社會經濟、政治需要的工具屬性愈發凸顯。學術活動的出發點和歸宿向追求學術利益(包括個人利益和公共利益)最大化聚焦，利益多寡成為衡量學術價值的重要標準。這種學術價值觀所激發的利益追求，構成了現代社會學術活動的原動力。在現代社會市場經濟條件下，長期不能實現任何利益的學術活動將不復存在。任何學術活動的存續，都處于實現利益的壓力之下，學術人利益最大化自然地演變為學術活動的首要目標。從倫理學本身來看，倫理道德并不忽視利益的存續，相反，倫理道德因利益關系規范的需要而存在，“調整、規范利益關系”是倫理道德的基本功能。倫理道德源于利益，為規范利益關系而生;同時，倫理道德本質上內蘊了一定的利益關系，人類一切倫理道德行為必須通過利益而發生作用。因此，倫理道德的根本問題是利益問題，一切倫理道德行為都是利益行為。總之，利益是學術與倫理同構的價值基礎，利益追求是學術活動的目標和價值取向，利益實現是檢驗學術活動的價值標準。離開利益，就無所謂學術活動，更遑論學術人崇高的倫理道德。

2．管理:學術與倫理連接的價值中介

學術管理是通過一定的制度或規則組織學術實踐、規范學術行為、處理學術關系的活動。與一般管理活動一樣，學術管理兼有自然屬性與社會屬性。學術管理的自然屬性是指在學術活動中，學術管理發揮規劃學術未來、配置學術資源、判斷學術效益、協調學術關系等一般性功能;其社會屬性表現為在不同的學術活動中，針對不同學術研究主體的治學理念、價值觀念、道德水平，采用具有個性特征的學術管理策略。在學術活動中，資源配置離不開科學的管理手段、先進的管理方法和完善的管理制度作支撐，同時也不能忽視倫理道德對學術活動的規范作用。作為調節相關者之間利益關系的價值觀念和行為規范，倫理體現在學術主體的自我管理與約束、學術利益的道德調節、學術管理規則制定與實施之中。

3．公正:檢驗學術實踐的倫理價值標準

公正是學術活動的基本要求和最終目標。正如羅爾斯在《正義論》中所言:“正義的主要問題是社會的基本結構，或更準確地說，是社會主要制度分配基本權利和義務以及決定分配社會合作所得利益的方式。”〔6〕在現代學術活動中，學術利益主體價值取向與利益訴求更趨多元，并呈現異質性特點，利益沖突在所難免。如何駕馭復雜的利益格局，調節各方利益訴求，使相關者的權利與義務、貢獻與回報均衡發展?不同性質的學術活動具有不同的價值規律，其成本、收益，貢獻、報酬均不相同，能否找到一種共同的標準來衡量它們呢?公正是古今中外最基本的道德，是倫理學的核心范疇，也是恰當處理各方關系、維護學術秩序不可或缺的價值尺度。堅持公正原則就要求管理者在學術生產、資源分配、學術評價等行為中，按照公開公正、真實平等的倫理準則辦事，同時也要求被管理者樹立倫理意識，養成誠信正直的道德品質，提供真實準確的學術觀點和學術成果。

三、學術倫理的內涵及其結構

1．學術倫理的內涵

“倫理”的本意是指人與人以及人與自然的關系和處理這些關系的規則。學術倫理是學術人在一定的經濟基礎與道德環境下處理學術活動中的利益關系時形成的道德觀念和價值規則。從倫理的本意來講，學術倫理不應單純地被理解為規范學術關系的倫理要素，它還內蘊了學術活動的倫理訴求，是學術與倫理內在的雙重邏輯的統一。

學術倫理具體表現為學術的倫理化與倫理的學術化。學術的倫理化，即學術活動的合倫理性。就是從學術活動的運行規律和本質規定中引出倫理規范和價值關系，以倫理道德作為學術活動的價值尺度和標準，客觀地表征學術的基本價值取向和倫理訴求，因此，公正的功利原則是學術的倫理底線〔7〕。倫理學術化就是將與學術相關的倫理精神和道德要求界定為學術活動的規則，對學術活動利益相關者合倫理的道德行為給予學術回報。從倫理學的角度看，學術活動中的倫理道德以調節學術利益關系、營造和諧有序的學術環境為目的;從經濟學視角考察，學術行為的倫理選擇也是一種經濟理性行為，遵循學術倫理道德能降低學術活動的風險，避免學術利益群體間的摩擦，從而有效提高學術活動效率。

總之，學術倫理化與倫理學術化是一種雙向的互動關系。沒有學術的倫理化，難以形成遵循倫理道德的學術風尚;同理，沒有倫理的學術化，倫理原則也難以轉化為現實的學術道德行為。學術倫理體現了倫理學術化與學術倫理化的辯證統一。

2．學術倫理的構成要素

要素是指構成事物不可缺少的因素。就學術倫理的要素而言，主要有以下四個方面:

(1)學術目標的倫理導向。學術有自己獨立的學理邏輯和價值理想。一般而言，學術活動的目標有最終目標和具體目標之分。任何學術活動的最終目的都應該是為了每一個人潛能與創造力的發揮，自由與尊嚴的保障，幸福與價值的實現。這一目標在學術人頭腦中的內化情況，決定著他在學術活動中或處理學術關系過程中的價值取向及其學術的未來路向。學術目標的倫理導向直接決定學術人的學術行為選擇。如果學術人從物質進步、科技發達、經濟發展的工具理性出發，把實現個人利益最大化作為其學術追求的目標，學術追求將缺乏超驗的信仰基礎和終極的價值關懷，而僅僅為一系列世俗的功利而奮斗，最終會導致學術人的信仰危機和人文精神失落〔8〕。反之，如果學術人以實現利益相關者利益最大化為學術目標，就不僅會考慮其自身利益，還會考慮相關者的利益，在追求和實現自身價值的同時實現社會價值。

(2)學術活動的倫理調節。學術目標決定學術人學術行為及實現路徑的選擇，學術實踐活動是學術目標的具體表現，是學術人道德價值觀念的真實再現〔9〕。任何學術活動都必然形構一定的利益關系并在其中運行;同時，學術活動又導致新的利益關系產生。對學術活動及其關系的倫理評價與調節需要依據一定的道德原則和倫理規范。因此，對學術活動及其關系的倫理調節既是學術道德原則和倫理規范的現實需要，同時也是探尋學術倫理價值的過程。在這一意義上，對學術活動及其關系的倫理調節也是學術倫理的重要組成部分。

(3)學術人及其相關者的利益關系。隨著社會經濟的發展，學術活動及其影響范圍越來越大，涉及的利益相關者及相互關系越來越復雜，因此，調節學術人及其相關者的利益關系，促進學術的良序發展是學術倫理的應有之意。眾所周知，社會生產關系決定利益關系，在生產關系的三要素中，生產資料所有制居于主導地位，直接決定交換和分配的實現程度。在學術研究活動中，作為生產資料的學術知識和學術成果的歸屬決定著學術研究團隊內部各成員間的利益關系，同時影響學術人對利益關系的價值判斷。而且，前已述及，學術活動的倫理調節與利益關系相伴而生，沒有利益，就無所謂倫理;同時，沒有倫理協調和約束的利益關系必然導致學術研究的功利化。因此，學術人及其相關者之間的利益關系是學術倫理產生和發展的前提與依托。

(4)學術行為的倫理規范。任何社會形態總是建立在一定的社會秩序之上，而道德原則和倫理規范正是這些秩序得以形成和發展的基礎。當學術僅僅作為服務于世俗功利目標的工具時，學術活動也失去了超驗的精神價值追求。因此，學術必須在現實需要之外、從普遍的人性狀況出發來確立自己的獨立基礎和價值規范，學術人必須重建學術自身的邏輯，建立獨立的學術價值王國。學術倫理規范是學術倫理原則的具體化。一般而言，學術倫理原則主要有:①互利原則。學術人與利益相關者之間存在“雙向利益互動”關系。學術人的行為與選擇會影響相關者的利益;同理，相關者的選擇與行為也會影響學術人的利益。②誠信原則。隨著經濟社會的發展，學術人及其相關者之間利益聯系愈發緊密，緊密的利益關系與不同的利益訴求亟需學術誠信原則的樹立。③公正原則。公正是學術健康發展的內在要求，是人類孜孜以求的道德理想和倫理價值。為了實現增進人類共同福祉的目標，學術研究應該堅持合目的性和合規律性的統一、合客觀性和合公正性的統一。

3．學術倫理的內部結構

結構是指事物內部各要素之間結合構造的狀態，綜合反映各要素的內在關系。學術倫理的結構是指學術倫理內部四個要素的關系(見圖1)。其中，學術目標的倫理導向是學術活動的出發點和歸宿，是學術倫理內部四個要素結構關系得以產生的邏輯起點和目標指向，直接決定其他三個要素的運行狀態。通過倫理導向將學術的倫理要素內嵌于學術人的學術目標之中，用倫理道德原則規范學術研究目標與行為，調節學術活動中的利益關系。學術活動的倫理調節與相關者利益關系是一種相互依存的關系，前者為后者提供存在的空間，后者是前者調節的內容。學術行為的倫理原則和規范是調節學術人與相關者利益關系的邏輯中介和紐帶。學術目標的倫理導向過程同時是學術活動的倫理調節過程;通過倫理規范調節學術關系又會進一步豐富學術活動倫理調節的對象和內容。

圖1 學術倫理構成要素及其關系

4．學術倫理的分類

美國心理學家柯爾伯格的研究發現，人的道德判斷力是按照一定的階段和從低到高順序不斷發展的。柯爾伯格以個人決策時所關注的利益關系為標準，把人的道德發展分為前因循水平、因循水平和后因循水平三個階段。在前因循水平階段，影響人們決策的主要因素是個體自身的利益;在因循水平階段，個體所在組織、群體乃至社會利益的綜合作用影響個體的決策;在后因循水平階段，社會普適的道德規范和倫理原則甚至全社會的利益都會被個體所關注〔10〕。基于以上研究，柯爾伯格創建了認知性道德發展模式理論。

柯爾伯格的研究發現為學術倫理的分類提供了依據。由于人們決策時關注的內外部因素和利益標準不同，會形成不同的學術倫理道德認知觀念，選擇不同的倫理道德發展模式，從而產生不同的學術行為。根據學術人對學術倫理道德認知水平發展階段從低到高的順序，我們可以將學術倫理分為自利導向型學術倫理、規則導向型學術倫理和關懷導向型學術倫理。自利導向型學術倫理，是指學術人以追求學術利益、實現自我價值為根本目的，一切學術行為都從自我需求和利益出發，在學術研究活動中、在處理學術利益關系時，不顧甚至犧牲相關者利益;規則導向型學術倫理，是指學術人意識到自我利益與相關者的利益關系，在學術活動中嚴格遵守法律、制度和基本道德規范，按照學術活動的內在需要和邏輯規則來實現自身的價值，從而避免侵害相關者利益，并得到相關者的信賴與支持;關懷導向型學術倫理，是指學術人完全內化了法律、制度及學術倫理規范，把遵守法律、制度及規范當作自己的義務，并外化為學術行為，在精神上通過追求和體認學術職業的神圣感與尊嚴感來展示生命的活力，體驗人生的境界，實現自身的價值，同時帶來社會整體利益提升和公正信念的形塑。

馬克思主義理論認為，學術活動、科技革命與社會倫理道德三者是辯證統一的關系。學術研究活動導致科學技術革命，同時打破傳統倫理道德認知與思維模式，進而形塑新的、符合社會主義市場經濟發展需要的倫理道德觀念和規范，這些新的倫理道德觀念和規范又推動學術活動不斷進步。顯然，構建規則導向型學術倫理乃至關懷導向型學術倫理，充分尊重學術活動相關者的利益，形成良序發展的學術制度環境，是當前學術界重要而緊迫的任務。

四、結語

學術倫理是學術活動的經濟理性與道德理性辯證統一的產物，是對傳統“學術研究范式”與“倫理研究范式”缺陷的完善和補充。把應用倫理學理論應用于學術研究領域，其理論價值在于，用倫理道德理論革新傳統學術研究范式，促進學術活動工具屬性與道德理性的有機融合;同時，構建適應社會主義市場經濟體制的學術倫理范式，豐富應用倫理學理論。從實踐層面講，把學術研究活動置于應用倫理學視野之下，必將有助于規范我國學術研究活動，遏止并化解學術界已成蔓延之勢的學術失范行為。

〔1〕馬克思恩格斯全集(第3卷)〔M〕．北京:人民出版社，1971:6．

〔2〕馬克斯·韋伯．新教倫理與資本主義精神〔M〕．于 曉，陳曉鋼，等，譯．北京:三聯書店，1987:113．

〔3〕馬克思恩格斯全集(第13卷)〔M〕．北京:人民出版社，1956:28．

〔4〕羅志敏．何謂學術倫理:一個解析框架〔J〕．復旦教育論壇，2012，(4):5-9．

〔5〕馬克思恩格斯全集(第1卷)〔M〕．北京:人民出版社，1956:82．

〔6〕約翰·羅爾斯．正義論〔M〕．何懷宏，何包鋼，廖申白，譯．北京:中國社會科學出版社，1988:7．

〔7〕劉海江．自由、平等和社群——評威爾·金里卡對馬克思正義批判理論的質疑〔J〕．吉首大學學報(社會科學版)，2013，(4):48-53．

〔8〕劉懷光，劉雅琪．主流價值認同的現代價值困境〔J〕．吉首大學學報(社會科學版)，2012，(1):61-64．

〔9〕毛勒堂．分配正義視野下的社會管理檢討〔J〕．吉首大學學報(社會科學版)，2013，(2):13-18．

〔10〕劉李偉．從皮亞杰到柯爾伯格——兼論道德認知理論的哲學問題〔J〕．倫理學研究，2004，(4):56-60．