基于協同創新的原生型產業集群創新發展

■ 盧巧玲 副教授（浙江省臺州學院經貿管理學院 浙江臺州 318000）

研究背景

產業集群是具有高度創新性的產業組織形式，是一個由分步創新逐步走向協同創新的復合創新系統。國外產業集群經過多年的發展，集群創新行為更多的是一種網絡式創新。Steiul & Schiel認為產業集群中創新主要通過組織間的互動實現知識的產生、傳遞和積累過程，這種創新模式可以稱之為網絡式創新。德布雷遜和艾姆塞（1991）認為創新網絡可以有效降低創新活動中技術和市場的不確定性，特別是技術型企業必須依附創新網絡，離開了網絡，企業就無法生存。在產業集群的創新網絡中，主要是通過網絡協同效應促進集群內企業的創新，創新網絡也自然促進企業整體能力的提升。創新能力決定著產業集群的主要競爭優勢，但我國的產業集群很多是依靠資源稟賦和廉價勞動力而發展起來的，僅僅以低成本為基礎的簡單扎堆，集群整體創新能力比較低。

近幾年來，有關產業集群創新發展尤其是產業集群協同創新問題成為國內理論界研究的熱點。縱觀現有研究，不難發現，國內學術界對產業集群的創新研究，關注較多的是外源型產業集群嵌入全球價值鏈的問題，而對原生型產業集群關注較少；對產業集群協同創新更多的是從產學研角度展開，而對創新鏈條、創新網絡間協同及協同創新運行機制研究得較少，尤其缺少原生型產業集群協同創新及產業集群內部創新主體關系對協同創新影響等方面的研究。本文在借鑒相關研究的基礎上，從協同創新視角入手，對原生型產業集群內部創新機制進行研究，對于處在轉型升級關鍵時期的原生型產業集群創新發展具有重大的意義。

產業集群技術創新的協同過程及機制

（一）協同創新過程

圖1 產業集群協同創新模型

協同思想最早來源于德國物理學家H·Hake創立的協同理論（Synergetic），哈肯認為，千差萬別和復雜開放系統中（包括社會經濟系統）大量子系統相互作用而產生的整體效應或集體效應滿足1+1>2，均存在著協同作用，它是系統有序化結構形成的內在驅動力。“協同性是復雜系統本身所固有的自組織能力，是形成系統有序結構的內部作用力，協同有助于整個系統的穩定和有序，從而創造出局部所沒有的整體功能”。協同理論告訴我們，協同創新發展是指復雜系統內各組成子系統在運行、成長過程中的合作、協調和同步發展。

在產業集群網絡中，企業聚集在集群內能夠發揮各自的優勢，同時又可以彌補各自創新資源不足的劣勢。集群內的各相關主體由于所從事的生產和服務具有不同程度的相關性，由此構成產業有機系統。產業集群系統內各成員企業通過相互學習，自身的調整與技術創新，改變了集群的原有狀態，通過不斷的改變與進步使集群朝著更高級的形態轉換。因此，產業集群的關鍵優勢并不是來自于企業的聚集，而是來自聚集于特定區域的各主體之間和集群內外相關主體之間的協同創新。協同創新作為一種復雜的創新組織方式，要有多元創新主體存在，企業、大學及研究機構是創新的核心主體，政府、金融機構、中介組織、創新平臺、非營利性組織等是協同創新網絡中輔助的主體，通過多元創新主體中的知識創造主體和技術創新主體間的深入合作和資源整合，進而產生系統疊加的非線性效用（陳勁，2012）。產業集群內不同創新主體以相關企業的共同利益為前提，進行合理分工，形成合作創新，以實現優勢互補和資源共享，通過創新要素有機配合，經過網絡間復雜的相互作用以產生整體協同效應，這是集群內企業單獨所無法實現的。

產業集群技術創新過程與“參與者”的協同性以及“過程”的關聯性有很大的關系，是一個整體的協作和共同的技術開發過程，通過集群內企業及相關產業鏈整體能力的提升，從而促進整個產業集群競爭力的提高。產業集群協同創新的過程可以用圖1表示。

產業集群創新網絡內各主體具有廣泛的合作關系，除了同類企業之間形成網絡關系外，其他許多主體也與生產企業結成一定的網絡關系。如圖1所示，集群內相關供應商為生產企業提供專業化供應與服務，銷售商把市場需求變化信息及時反饋給生產企業，政府相關機構為集群創新提供政策、稅收、知識產權保護等方面的公共服務，大學及研究機構作為知識與技術的源頭，為集群創新提供智力和人力支持，金融及相關中介服務機構為技術創新提供資金、科技信息及相關咨詢服務，這些都會導致產業集群內的企業技術創新較容易進行。產業集群內的企業與供應商、銷售商等關聯企業以及政府、相關中介服務機構等構成創新網絡的結點，通過集群內各種正式或非正式的交流使得各個結點連成網，網內每個結點的創新變化都會帶動整張網，引起整個集群網絡的變化。在基于技術和資源共享的合作中，各企業在集群中通過縱橫交錯的聯絡，各種創新資源在集群內部進行廣泛的流動及優化配置，各個企業主體之間通過相互的協同與競爭作用，促進了整個產業集群的創新發展。因此，協同創新的過程是集群內各主體通過相互協同與競爭，促進主體、技術創新過程、資源、環境等要素功能耦合，從而形成集群整體創新效應。

（二）協同創新機制

網絡的協同效應能促進創新，但是創新網絡需要協同創新機制，協同創新機制關系著各個要素主體之間能否聯結起來、技術創新的發生頻率及績效。集群創新是在集群內企業在各主體之間技術合作、信息溝通、學習轉化的過程中實現的，因此，離不開以下機制：

1.合作競爭機制。競爭是產業集群創新的重要推動力，產業集群的競爭既有直接競爭，又有合作競爭，促使集群內企業不斷進行技術創新的正是由于受到競爭的壓力。相比較區域內同質企業的直接競爭，產業集群內企業的合作競爭對集群的創新發展更有意義。在特定區域內聚集的大量相關企業，既要開展多種形式的合作，又將展開激烈的市場競爭，如共同研發新產品、開拓新市場、建立生產供應鏈等合作過程，又存在著為各自利益的競爭。企業間的合作與競爭如果有相互的信任基礎，能夠有效地促進技術創新，集群內企業的這種合作可以達到知識共享，形成促進人力資源和技術優勢互補的協同效應，從而降低企業研發與技術創新的成本，這對合作雙方以及整個集群的創新能力都有很大的促進作用，并進一步提升集群持續的創新和競爭能力。

2.溝通協作機制。產業集群的溝通協作機制是指集群區域內相關主體之間在信任基礎上，進行正式或非正式的溝通與合作，從而促進技術、信息、知識等的交流與互動，促進區域產業集群可持續發展與創新的過程。產業集群的技術創新需要集群內各相關主體的共同協作，主導企業與關聯企業信息溝通的頻率對技術創新過程的發展和創新的成效產生決定性的影響，而信任是保持企業之間信息溝通是否暢通的前提和基礎。另外，創新是具有相互利益的用戶與企業交流與互動而引起的社會化過程，創新發生的可能性更多地依賴于公司之間、公司與研究機構之間、公司與供應商和用戶之間的關系。因此，建立在區域信任基礎上的產業集群的共享機制是集群創新的核心源泉。企業通過資源共享和優勢互補，有效整合技術、資金、人才、信息等資源，推動技術創新，產生集群協同效應。

3.創新運行機制。“產業集群技術創新是企業間交互作用的產物，是具有不同的信息、技能、知識、能力、動機和價值觀的企業之間的協同作用的過程”。也就是說，集群技術創新是在集群內企業交互作用的技術學習與轉化的運行機制下實現的。集群內企業的學習可以通過與群內同行企業、上下游關聯企業，以及同科研機構和大學的聯合開發與生產等活動實現，并促進已有的創新成果進行轉移，達到技術擴散與共享。同行企業之間由于產品的同類性，相互間通過對產品、技術進行觀察、復制，在干中學而獲得顯性和隱性知識；關聯企業在區域內空間集聚，信息交流頻繁，通過相互學習促使各成員獲取一系列新的知識，積累創新能力，從而為技術創新奠定基礎。另外，集群內部中介服務組織和行業協會也能夠推動技術學習與轉化，從而促進集群內企業協同創新能力的提高。

原生型產業集群創新發展中存在的問題

根據產業集群發展的動力及動力產生的來源地，可以把產業集群分為嵌入型和原生型。嵌入型產業集群主要由區域外部力量或要素驅動而發展起來的產業集群，它們基本上是由外商投資驅動、全球產業轉移而形成，我國目前主要分布在珠三角的廣東等地。原生型產業集群主要來自區域內部力量或者區域內部資源等因素發展起來的，其形成和發展主要得益于該地區良好的內部條件（具有創業和開拓精神的區域文化、傳統的產業積淀、熟練的技術工人）和外部需求擴大。但是由于原生型產業集群的發展是一個內生的過程，長期拘泥于大量加工組裝型企業的簡單集合，屬于馬歇爾式的原生型產業集群，集群內部以生產類似產品的競爭性民營中小企業為主，其發展也是聚焦于成本降低能力和同質性生產規模擴張能力的獲取；集群內企業開發新產品能力薄弱，很多是單打獨斗式創新活動，創新分工合作網絡缺乏，遇到了發展的瓶頸。

（一）核心企業的帶動效應不強影響了集群創新的整體能力

產業發展實踐以及相關理論研究表明，核心企業在集群集體學習過程中扮演著十分重要的作用，能夠創造新的、復雜的知識，為集群的發展提供技術和管理培訓，協調集群內部的活動，促進集群漸進式創新。同時，核心企業為了外包和轉包，與上下游企業之間建立了關系，從而促進了合作伙伴創新能力的提高和整體效率的提升。核心企業作為集群發展的主導力量，直接推動著集群內各企業的分工。但是由于產業的關聯度不高，原生型產業集群中的核心企業與小生產者及銷售商之間還沒有形成通過外包和轉包進行協作的關系，企業間縱向合作的協同性偏低。雖然核心企業有大量中小配套企業，但與中小企業之間大多限于訂單采購，以核心企業為主導的供應鏈上的技術、信息、知識等方面的共享和協同管理尚未普遍建立。因此，在資金和技術創新能力方面處于明顯弱勢的大多數配套企業，很難與核心企業實現產品設計、技術研發等方面的同步發展，集群內其他企業缺少有效的知識轉移能力，核心企業的知識就不會在集群內廣泛流傳。這些因素的存在都極大地制約了集群創新的整體能力。

（二）中小企業相互間的技術模仿制約了集群協同創新能力

原生型產業集群大多以中小企業為主，一般集中在資金、技術等進入門檻比較低的傳統產業，集群內的企業規模普遍較小。研發資金、技術創新人才、創新技術源普遍缺乏，國家政策支持少，原有基礎薄弱，這些都制約了集群內中小企業的技術創新，技術創新成功率較低，有了創新后知識產權保護也較難，這也增加了技術創新的風險。而集群企業之間相互臨近和技術方面的共性基礎便利了技術溢出，降低了技術模仿難度。因此，中小企業習慣于進行技術模仿而不愿意進行技術創新。大多數原生型產業集群的產品處于跟蹤與模仿階段，高技術、高附加值的產品較少，集群內絕大多數企業不具備產品自主開發能力。而且中小企業一般都不是處于某個產業鏈的源頭或擁有其中一個環節核心技術者，需要的只是更好地適應新技術，以獲得在這個環節更大的生存空間，僅有的創新行為大多是自發而非自覺的，是對市場被動的應對。中小企業間這種相互的技術模仿而非技術創新制約了整個集群協同創新能力。

（三）集群內產業技術創新戰略聯盟的缺失制約了集群協同創新

國內外創新實踐的成功都離不開產業技術創新戰略聯盟的建立和完善，這種創新戰略聯盟是政府作為主體進行引導，然后廣泛吸引科研機構、大學、中介服務機構及集群內其他企業等作為從屬主體參與到網絡組織中來，通過打破區域、行業、部門的界限，提高科技資源整合能力，促進創新要素的有效聚合和不同創新主體間的充分合作，從而構建起完整的創新網絡。在這個創新網絡中，大學和科研機構起著核心作用，在協同創新中實現著重要價值。但是在原生型產業集群里，基本上沒有形成這種創新戰略聯盟網絡，其創新模式的組織體系是一種由高校科研機構、政府研究系統、企業技術創新機構等多個相對獨立子系統構成的分散創新體系，相互之間缺乏良性互動機制，創新成果互不適應。并且很多地方的創新平臺支撐較弱，創新環境不夠完善，集群所在區域整體科研力量薄弱，眾多企業面臨的基礎性、關鍵性和普遍性的技術問題得不到很好解決，遠不能滿足集群創新發展的支撐需要。

原生型產業集群創新發展的現實途徑

要想使原生型產業集群走向創新集群，集群內部的相關利益主體需要進行集體行動，通過資源共享、協同創新來實現共同發展之目的。

（一）引導中小企業與集群內核心企業結成產業鏈，發揮核心企業帶動作用

有一定技術和規模實力以及已經有自主品牌的核心企業是整個產業集群內知識創造的主要動力，也是產業集群的知識擴散源。可以通過知識溢出、合作研發、技術并購等方法提高集群內企業的創新能力，鼓勵核心企業在產業鏈上進行縱向分離，把生產任務分解后直接分包給中小企業，由此形成多層次的分工協作體系，通過知識傳播來對相關中小企業施加自己的影響。中小企業納入到大企業大集團的產業鏈后，由于核心企業具有強大的技術創新能力，可以為合作伙伴中小企業提供相關幫助與支持，它的突破性創新能夠為一大批零配件供應商帶來技術創新，而不是停留在現有的相互模仿中。從而使中小企業的創新能力得到提高，進而提高集群內企業的整體創新能力。

（二）鼓勵企業合作創新，強化集群協同創新效應

企業生存與持續發展的決定因素是創新，而原生型產業集群內的中小企業因其經營環境及自身能力的制約，由于資金、技術、人才等資源缺乏，往往沒有能力完成自主創新，而僅僅依靠模仿又很難在競爭激烈的市場中立足。在現實條件下，鼓勵原生型產業集群內中小企業與相關主體進行合作創新，應該是一條理想的出路。合作創新是指兩個或兩個以上的企業或機構，采用各自入股等多種合作形式，通過提供自身所擁有的資金、人才、技術、設備、場地等進行合作，依靠資源共享從而實施創新。其運行機制是中小企業可以根據市場、技術的動態需求，向系統內其它主體發布創新的需求信息，高校、科研機構、社會中介服務體系等各自通過綜合運用人才、技術、知識信息、資金等各種創新資源，通過分工協作，為中小企業技術創新提供服務支撐，創新成果經幾輪調試后投放市場，以產品的形式固定下來，從而完成一次協同創新（陳丹，2010）。

（三）建立產業技術創新戰略聯盟，推動集群協同創新

技術創新戰略聯盟作為一種網絡組織，在政府作為主體引導下，由集群內具備較強綜合實力和創新能力，并能夠提出創新需求的核心企業發起，通過與大學、科研機構、公共機構和其他企業等主體的聯合，在充分運用市場機制的前提下，整合集群內的創新資源，建立起完整的創新體系。戰略聯盟以產業共性技術創新為目標，為滿足區域重點產業的發展需求而聯合起來，對人才、專利、知識、信息、設備等各種資源要素進行整合，通過各種契約結成利益共享、風險共擔的組織形式。創新戰略聯盟的目標一方面是通過各主體間創新資源的共享，實現各方的協同創新發展，同時實現產業技術創新過程各階段的協同創新發展，以及聯盟的持續創新發展。產業技術創新戰略聯盟使集群內資源效能發揮最大化，能有效推動集群的協同創新（王玉梅，2013）。

以中小企業為主體的原生型產業集群因為靈活的機制體制，在市場經濟初期的競爭中取得明顯的競爭優勢。但隨著相關產業以及集群本身發展階段的逐步更替，這種產業集群發展速度逐步放緩，部分區域的集群甚至出現了衰退的跡象，原生型產業集群的先天不足也不斷顯現。通過集群內核心企業的引領作用，原生型產業集群內中小企業與相關主體進行合作創新，建立產業技術創新戰略聯盟等，推動集群的協同創新，能有效提高集群內企業的整體技術創新能力，從而促進原生型產業集群創新與持續發展。

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