提升企業廉政風險防控水平

文/周 勤

（作者系閔行煙草專賣分局副局長）

上海市煙草專賣局、上海煙草（集團）有限責任公司公司紀檢組、監察處近年來引入廉政風險管理，深化管理監督一體化，對于各區縣分局加強企業的廉政建設有了更為規范的要求，閔行分局、公司通過探索通過黨務公開、制度完善等一系列工作舉措來進一步提升廉政風險防控水平；閔行分局、公司成立廉政風險管理領導小組和工作小組，加強對此項工作的專項領導；充分關注關鍵業務流程和權力運行監督，按照突出重點、實事求是的原則，運用自己找、相互幫、組織審的工作方法，自下而上、上下聯動查找風險點，圍繞具有決策和審批權、人事和財務管理權，以及其他具有自由載量權、業務處置權的崗位制定防控措施。根據風險程度，共梳理一級風險點29個，二級風險點11個，三級風險點5個，形成了行政處罰管理廉政風險防控等各崗位、各項業務工作風險防控流程29項，為閔行分局、公司領導班子民主管理、科學決策提供了基礎依據，強化了干部職工對廉政風險管理工作的重視程度和認知水平，極大地改變了之前在廉政管理上邊界模糊，措施不足的問題，群眾對黨風廉政建設的滿意度得到了較大提升。

找準問題，是風險防控的前提

閔行分局、公司廉政風險防控建設堅持全程監督中突出關鍵環節，圍繞“找、防、控”三個關鍵環節開展工作，在以往的實踐中發現了各個環節存在的一些問題。

（一）邊界不夠清晰、職責不夠明確

廉政風險點隱藏在用權過程、重點業務辦理過程的關鍵環節之中，在風險點查找之前，我們發現存在權力點、業務事項摸不清、理不明的問題，導致考核、測評普遍都是泛泛地發現風險隱患或不廉潔行為，致使一些部門、個別干部都認為風險考核不必要，風險防控效果不大。

（二）措施不夠具體、監督方法欠缺

在以往的廉政風險管理的工作中，我們發現在“防”和“控”的環節上，干部制定的自我防范措施有些比較空泛，缺乏可操作性；風險分級監控制度落實不夠到位，內外監督反饋機制較為欠缺 。

對癥下藥，是風險防控的基礎

有職必有權、用權須防險，針對風險防控中“邊界不清、職責不明”的問題，首先疏通權力運行這條“大動脈”。

（一）權力運行要暢通

確權。做到權力事項梳理要全面、業務事項梳理無遺漏，根據領導班子的工作分工梳理出每個班子成員的主要職權事項，將內部機構關鍵崗位的權力點數量和業務事項摸清摸透。特別是對具有領導決策權、行政許可權、行政處罰權、貨源分配權等重點崗位進行全面清理審核，對共通的權力事項發揮集體智慧共同抓，對協管的重點業務事項，分清職責、劃定邊界，真正因崗確權、因事明責。

亮權。將廉政風險防范與黨務公開同步進行、相互促動。根據梳理出的職權事項，科學編制職權目錄，繪制權力運行流程圖，上墻公開，確保以公開促公正、以透明保廉潔。

（二）查找風險要徹底

堅持全面排查突出重點領域。突出問題易發、高發的重點風險領域，從單位、部門和崗位實際出發，按照“自己查、互相找、群眾提、領導點、組織審”的要求，認真查找本單位、本部門、本崗位在思想道德、制度機制、崗位職責、業務流程、外部環境等方面存在的風險，確保風險點不排查不放過，排查不準不放過，排查不全不放過。

堅持分類查找突出重點崗位。查找單位廉政風險堅持“對權不對人”，圍繞涉及人財物、執法權、行政審批權等重點權力，查找在重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面的廉政風險和制度缺失；查找崗位廉政風險堅持“對崗不對人”，主要查找本職崗位、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的廉政風險和表現形式；查找個人廉政風險堅持“對事不對人”，對照職責分工、執行制度等，查找業務辦理過程可能出現的問題及風險。

合理劃分風險等級突出重點權力。對查找出的風險點，根據風險發生幾率、危害程度，經干部職工評議、領導班子研究，合理劃分風險等級，并按照干部管理權限，實行分類管理、分級布控。在實踐中，堅持重點領域重點布控，重點權力重點防范，重點對象重點要求，既不可無病呻吟，更不能避重就輕。要不斷檢驗風險點排查的準確性、等級劃分的合理性，定期對風險內容、風險等級進行評估和調整，針對職務調整、職能變化等新情況，不斷加以修正完善。

（三）防控措施要有力

查找風險是基礎，防控風險是目的。因此防控措施定出來，要做到管得住、控得嚴、防得牢。

細化防范措施。根據風險的不同類別，分類進行防范。如用教育防范思想道德風險、用民主防范決策風險、用科技手段風險防控人情風險、開展專項治理防范交易風險、用制度防控執行風險等，要緊緊抓住內部管理的薄弱點、業務流程的關鍵點、權力行使的風險點和人民群眾的關注點，加強建章立制工作，完善內控機制。

強化制度執行力。制度面前講平等，制度管控無例外。探索建立配套的風險預警、糾錯整改、內外監督、考核評價和責任追究等內控機制，形成行之有效的廉政風險防控體系。領導干部是廉政風險防范的重點對象，也是防范措施落實的具體責任人，要發揮引領示范和表率作用。

舉一反三，是風險防控的保障

閔行分局、公司根據一系列問題的查找、解決以及工作實踐中各種情況的應對，不斷吸取教訓、總結經驗，建立起通過教育、制度、程序、全員監督、事后問責的防控機制。

（一）教育+能力，夯實基礎防控。

基礎防控注重“防”，主要內容是加強懲治和預防腐敗體系建設，抓好教育、制度、監督等常規工作，整合反腐倡廉各要素資源，切實打牢防控廉政風險的堅實基礎。閔行煙草堅持把反腐倡廉思想教育作為懲防體系建設的一項基礎性工程來抓，定期開展廉政教育活動，樹立干部職工的宗旨意識和職業操守；注重能力建設，加強崗位培訓、課題研討活動，不斷提高隊伍的履職能力，進而提升風險防范的能力，努力構建前期預防的自律機制。

（二）制度+程序，跟蹤中期防控

中期防控，注重“控”。閔行煙草不斷在制度建設上、科技手段上加強完善，增強控制力。

一是建立廉政風險領導體制和工作機制。廉政風險防控機制建設與落實黨風廉政建設責任制結合起來，成立了專項工作領導小組，紀檢監察部門負責組織協調和督促檢查，部門各負其責，群眾積極參與，形成內外監控、多方聯動、上下協同的領導體制和工作機制。

二是不斷完善科學合理的風險防控機制。首先堅持分類防控，不僅在風險點查找上堅持“對權不對人”、“對崗不對人”、“對事不對人”，而且圍繞排查確定的各類風險和重要風險點，有針對性地采取防控措施。如針對決策風險，主要監控領導班子議事決策過程，同時針對業務特點，抓住工作流程中權力行使的關鍵環節，采取嚴密的防控措施；針對崗位（個人）風險，重點研究加強各部門主要領導崗位廉政風險防控措施，細化“三重一大”等重要問題的決策權和執行權制度，用制度制約自由裁量權過大、暗箱操作的問題；針對專項風險，認真研究一個領域存在的共性問題，結合工作實際，制定全過程、全方位防控措施，明確防控責任，形成防控合力。以專賣行政許可崗位為例：

行政許可廉政風險點梳理一覽表

（三）監督+問責，落實后期防控。

一是加強廉政風險內外監督制約。一方面通過明察暗訪、滿意度測評等多種形式，全面強化效能督查。另一方面通過實行公開欄、網絡公開等手段不斷強化黨務公開、政務公開。二是強化廉政風險責任追究。堅持“有權必有責、用權受監督”的原則，對制度不落實、防范措施不到位的以及其他不積極防控廉政風險，導致單位和崗位人員發生違紀違法案件的行為，按照黨風廉政建設責任制有關規定追究相關責任人的責任。

以點帶面，反腐倡廉工作取得實效

閔行分局、公司根據廉政風險防控工作的特點和規律，運用科學合理的工作方法，制定客觀可行的運行舉措，初步建立了按照計劃、執行、考核、修正“PDCA四個環節”，對風險實施前期預防、中期監控、后期處置三道防線的全方位管理，形成以崗位為點、以程序為線、以制度機制為面的廉政風險和監管風險防控管理體系，廉政風險防控工作實現了“三化”，整個反腐倡廉建設工作取得較好的成效。

一是風險教育全員化。閔行分局、公司堅持教育在先、常抓不懈，黨員干部的風險意識和憂患意識得到加強，防控廉政風險的責任感和自覺性不斷提升。

二是風險排查標準化。按照風險排查、等級評定、審核備案、風險公示、動態管理等統一步驟和規定要求，標準化地開展了查險定級工作。突出腐敗易發點、用權行為點和群眾關注點，重點排查行政許可、執法監督、工程招標、貨源分配、人員招聘等方面的廉政風險點。

三是風險防范系統化。以規范用權行為為目標，強化監督制約措施，系統防范廉政風險。各部門認真梳理職權、分類編制公開目錄，通過上墻等方式向職工公開。

通過廉政風險防控工作的開展，閔行公司形成了講正氣、講制度的良好氛圍，干部、員工隊伍素質面貌得到了很大的提升，尤其是塑造了過硬的專賣隊伍、卷煙營銷隊伍和企業管理隊伍，分局被評為上海市煙草專賣局卷煙打私打假特殊貢獻獎。近五年來閔行分局、公司未發生一起廉政事故，第三方測評的群眾滿意度連續三年提升，連續三屆被評為上海市文明單位。

雖然閔行分局、公司在開展廉政風險防控工作方面取得了一定的成效，為閔行分局、公司的平穩持續發展提供了良好保障，但是反腐倡廉工作是一項長期系統的工程，隨著社會的發展，人們思想的變動都會給反腐倡廉工作帶來新的課題。因此我們不能停滯不前，還需要持之以恒地加強制度建設方面的探索，加強干部員工的思想教育，將廉政風險防控工作做得更為扎實，把企業在“發展、改革、規范”過程中的廉政風險降到最低，不斷提高閔行分局、公司經濟運行和市場管理的質量。