企業(yè)四階動(dòng)態(tài)能力的層級(jí)建構(gòu)及其模型

趙振宇，劉曦子

（華北電力大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 102206）

自20世紀(jì)80年代以來(lái)企業(yè)能力理論受到學(xué)界重視并得到了快速發(fā)展［1］。核心能力（Core capabilities）和動(dòng)態(tài)能力（Dynamic capabilities）的觀點(diǎn)是能力理論的兩個(gè)主要分支［2］。核心能力觀認(rèn)為企業(yè)通過培養(yǎng)核心能力，進(jìn)而研發(fā)核心技術(shù)和產(chǎn)品，從而形成獨(dú)具競(jìng)爭(zhēng)力的成長(zhǎng)模式，這種難以復(fù)制的發(fā)展模式使企業(yè)能更好獲得盈利。然而環(huán)境變化因素的影響及“核心剛性”帶來(lái)的困境使得核心能力理論并不能很好地闡釋復(fù)雜環(huán)境下的企業(yè)成長(zhǎng)問題，而企業(yè)能力理論的一個(gè)新分支即動(dòng)態(tài)能力理論能較好地解釋這一問題，繼而引起人們的重視。動(dòng)態(tài)能力作為企業(yè)為應(yīng)對(duì)環(huán)境快速變化而構(gòu)建、整合、或重構(gòu)內(nèi)外部勝任力的能力，從20世紀(jì)90年代后期開始，逐漸成為戰(zhàn)略管理研究的熱點(diǎn)。本文將在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上建立多階動(dòng)態(tài)能力模型及其函數(shù)表述，以期細(xì)致剖析企業(yè)動(dòng)態(tài)能力構(gòu)成層次、要素和作用機(jī)理，從而對(duì)動(dòng)態(tài)能力理論進(jìn)行拓展并提升其在實(shí)際中的應(yīng)用。

一、動(dòng)態(tài)能力及其內(nèi)涵

“動(dòng)態(tài)能力”的概念由Teece等學(xué)者在1994年首先提出，并定義為“整合、構(gòu)建和重置公司內(nèi)外部能力，以適應(yīng)快速變化的環(huán)境的能力”［3］。按照Teece等的觀點(diǎn)，“動(dòng)態(tài)”一詞是指為了與動(dòng)態(tài)變化的外部環(huán)境保持一致，企業(yè)延續(xù)或重構(gòu)自身勝任力的能力；而“能力”一詞則強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略管理在正確處理、整合和重構(gòu)企業(yè)內(nèi)外部組織知識(shí)、資源和技能以適應(yīng)環(huán)境變化方面的關(guān)鍵作用［4］。動(dòng)態(tài)能力理論的基本假設(shè)是組織的動(dòng)態(tài)能力能夠使組織適應(yīng)環(huán)境的變化，從而使組織獲得持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［5］。Teece在此概念的基礎(chǔ)上提出了動(dòng)態(tài)能力戰(zhàn)略框架，從以下三個(gè)方面來(lái)剖析動(dòng)態(tài)能力：（1）組織與管理過程，即企業(yè)的組織慣例、業(yè)務(wù)運(yùn)行模式以及內(nèi)部學(xué)習(xí)機(jī)制等內(nèi)容，包括整合、學(xué)習(xí)和再造三個(gè)過程；（2）位勢(shì)，即企業(yè)當(dāng)前所擁有的內(nèi)外部資源，包括資金、技術(shù)、企業(yè)聲譽(yù)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)資產(chǎn)等；（3）路徑，即企業(yè)形成現(xiàn)有狀態(tài)和經(jīng)營(yíng)模式的歷史發(fā)展過程。企業(yè)當(dāng)前的位勢(shì)是企業(yè)的原始資本和歷史發(fā)展的總和，而這一歷史發(fā)展脈絡(luò)不但對(duì)原始資本產(chǎn)生作用，也是企業(yè)現(xiàn)有運(yùn)行模式的源泉和未來(lái)發(fā)展策略的依據(jù)，這是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，也是一個(gè)歷史的概念。動(dòng)態(tài)能力觀為企業(yè)發(fā)展的研究提供了新的切入點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)企業(yè)要想不斷創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，必須培養(yǎng)能夠及時(shí)響應(yīng)環(huán)境變化、打破路徑依賴的動(dòng)態(tài)能力。

近年來(lái)，眾多國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)動(dòng)態(tài)能力的含義、本質(zhì)、構(gòu)成要素和理論框架等進(jìn)行了研究，并形成了不同的學(xué)術(shù)流派。本文對(duì)一些主要文獻(xiàn)關(guān)于動(dòng)態(tài)能力的涵義歸納如表1，從該表可以看出，對(duì)動(dòng)態(tài)能力有多種不同的解釋，但都以環(huán)境動(dòng)蕩性為要因，以企業(yè)相應(yīng)的適應(yīng)性調(diào)整為目的。

表1 動(dòng)態(tài)能力涵義歸納比較

二、動(dòng)態(tài)能力層級(jí)理論概述及問題的提出

（一）組織能力的分類觀

其代表人物Collis（1994）將組織能力分為三類，即為企業(yè)開展基本職能活動(dòng)的能力；企業(yè)動(dòng)態(tài)提升各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力；企業(yè)認(rèn)知開發(fā)自己的潛能。組織能力的觀點(diǎn)已與動(dòng)態(tài)能力理論的實(shí)質(zhì)內(nèi)容相近，可視作動(dòng)態(tài)能力層級(jí)模型的雛形。

（二）廣義動(dòng)態(tài)能力的層級(jí)模型

Winter（2003）在Collis的組織能力分類觀點(diǎn)基礎(chǔ)上提出如下動(dòng)態(tài)能力的三層級(jí)構(gòu)成：1）基礎(chǔ)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)能力，即保證企業(yè)生存的能力；2）企業(yè)應(yīng)對(duì)變化的能力；3）創(chuàng)造新能力的能力。

（三）狹義動(dòng)態(tài)能力的結(jié)構(gòu)維度

Wang和Ahmed（2007）認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力可以分解為如下3類：1）適應(yīng)性（adaptive）能力，旨在搜索企業(yè)內(nèi)部的契合點(diǎn)；2）吸收（absorptive）能力，側(cè)重表達(dá)企業(yè)知識(shí)的內(nèi)化過程；3）創(chuàng)新（innovative）能力，強(qiáng)調(diào)企業(yè)調(diào)整內(nèi)部資源和組織過程，以及開發(fā)新產(chǎn)品與市場(chǎng)的能力。這三類能力相當(dāng)于企業(yè)組織能力整合、重構(gòu)、再造的過程。

如上動(dòng)態(tài)能力的層級(jí)分析方式是從新的視角來(lái)闡釋動(dòng)態(tài)能力，使得過去概念抽象的動(dòng)態(tài)能力得到了逐層分解。從以上研究可以看出動(dòng)態(tài)能力的構(gòu)成存在不同層次和遞進(jìn)關(guān)系，然而從目前的研究看，對(duì)動(dòng)態(tài)能力的具體層級(jí)構(gòu)成要素及遞進(jìn)關(guān)系還亟待更為具體的描述和分析：如各層級(jí)能力具體包含哪些方面，各層級(jí)能力的關(guān)系如何并存在怎樣的相互作用，如何建立動(dòng)態(tài)能力函數(shù)等。因此，本文基于這種動(dòng)態(tài)能力內(nèi)部逐層遞進(jìn)的機(jī)理，構(gòu)建企業(yè)四階動(dòng)態(tài)能力模型，以推進(jìn)動(dòng)態(tài)能力理論在企業(yè)管理中的應(yīng)用。

三、四階動(dòng)態(tài)能力模型

本文在已有研究基礎(chǔ)上，將靜態(tài)的企業(yè)資源基礎(chǔ)和動(dòng)態(tài)的連續(xù)觀察機(jī)制、連續(xù)反應(yīng)機(jī)制和連續(xù)更新機(jī)制等納入企業(yè)能力分析的系統(tǒng)中，建立企業(yè)四階動(dòng)態(tài)能力系統(tǒng)分析模型，以實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)能力進(jìn)行更全面的研究分析，如圖1。

圖1 企業(yè)動(dòng)態(tài)能力系統(tǒng)分析模型

企業(yè)內(nèi)外部連續(xù)觀察機(jī)制實(shí)質(zhì)上蘊(yùn)含于3－階動(dòng)態(tài)能力中，但鑒于其是一種特殊的3－階動(dòng)態(tài)能力，起到連通企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制和外部環(huán)境信息的作用，所以在圖1分析模型中將其提取出來(lái)以表達(dá)這種邏輯關(guān)系。一方面，動(dòng)態(tài)能力系統(tǒng)接收環(huán)境數(shù)據(jù)后從高階能力到低階能力依次調(diào)整，通過改變企業(yè)知識(shí)、組織慣例和基礎(chǔ)資源完成新一輪的動(dòng)態(tài)能力系統(tǒng)更新。另一方面，系統(tǒng)內(nèi)部從低階能力到高階能力逐層遞進(jìn)而系統(tǒng)整體呈螺旋上升的狀態(tài)。具體說來(lái)，0－階和1－階動(dòng)態(tài)能力分別表示企業(yè)現(xiàn)有的靜態(tài)資源和企業(yè)的基本運(yùn)營(yíng)能力；2－階和3－階動(dòng)態(tài)能力則是加入外界環(huán)境因素的高階動(dòng)態(tài)能力。其中2－階動(dòng)態(tài)能力為離散型動(dòng)態(tài)能力，所謂“離散”強(qiáng)調(diào)的是由于外界環(huán)境變化動(dòng)蕩是不連續(xù)的，每次環(huán)境動(dòng)蕩有不同的時(shí)間間隔，離散型動(dòng)態(tài)能力意為企業(yè)面對(duì)偶發(fā)事件的應(yīng)對(duì)與調(diào)整能力；而3－階動(dòng)態(tài)能力表示連續(xù)型動(dòng)態(tài)能力，“連續(xù)”旨在表達(dá)市場(chǎng)環(huán)境更為復(fù)雜多變，外部信息和資源均處于高速移動(dòng)狀態(tài)，企業(yè)內(nèi)外部連續(xù)觀察機(jī)制必須時(shí)刻保持高階動(dòng)態(tài)性以應(yīng)對(duì)這種持續(xù)的變化，相應(yīng)地，連續(xù)型動(dòng)態(tài)能力則是企業(yè)不斷挖掘自身潛力，創(chuàng)造新能力的能力。企業(yè)四階動(dòng)態(tài)能力邏輯關(guān)系示意如圖2。

（一）0－階動(dòng)態(tài)能力

0－階動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)的靜態(tài)資源，即企業(yè)生產(chǎn)過程中投入的各種要素的組合。如表2，人力資本、金融資本、固定資產(chǎn)、智力資本、社會(huì)資本、企業(yè)聲譽(yù)等靜態(tài)資源構(gòu)成企業(yè)0－階動(dòng)態(tài)能力。其中智力資本的含義較廣，它是企業(yè)知識(shí)的集中體現(xiàn)，是財(cái)富創(chuàng)造的重要手段［6］。這些靜態(tài)資源是企業(yè)得以生存的基本要素和企業(yè)運(yùn)營(yíng)的基石，也反映了企業(yè)能力的大小，對(duì)新開辦企業(yè)尤為重要。

圖2 企業(yè)四階動(dòng)態(tài)能力關(guān)系圖

表2 0－階動(dòng)態(tài)能力構(gòu)成要素及其含義

（二）1－階動(dòng)態(tài)能力

1－階動(dòng)態(tài)能力用以保證企業(yè)的基本運(yùn)行，是一種動(dòng)態(tài)機(jī)制，與通常所說的組織慣例相類似，包括人事管理機(jī)制、投融資機(jī)制、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)機(jī)制、業(yè)務(wù)拓展機(jī)制等多個(gè)方面（如表3）。對(duì)于創(chuàng)業(yè)企業(yè)來(lái)說，1－階動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)運(yùn)營(yíng)的起始點(diǎn)，企業(yè)各項(xiàng)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的開展應(yīng)有效地連結(jié)其現(xiàn)有的內(nèi)部創(chuàng)業(yè)資源，并努力跨越自身的邊界，更快更有效地獲取、整合及利用所需的外部資源，從而發(fā)揮這些創(chuàng)業(yè)資源對(duì)創(chuàng)業(yè)績(jī)效的促進(jìn)作用［7］。

表3 1－階動(dòng)態(tài)能力構(gòu)成要素及其含義

1－階動(dòng)態(tài)能力的動(dòng)態(tài)機(jī)制是對(duì)0－階動(dòng)態(tài)能力資源的初級(jí)運(yùn)用，以保持企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。圖2的箭線顯示了1－階動(dòng)態(tài)能力與0－階動(dòng)態(tài)能力的作用關(guān)系（如人事管理機(jī)制直接作用于人力資本和智力資本）。需要指出的是，不同企業(yè)的1－階動(dòng)態(tài)能力以各自的行業(yè)特色而迥異，例如工程承包企業(yè)必須具備項(xiàng)目開拓和工程管理能力，IT企業(yè)則必須有信息產(chǎn)品開發(fā)能力。

（三）2－階動(dòng)態(tài)能力

企業(yè)以外部環(huán)境為導(dǎo)向所產(chǎn)生的反應(yīng)能力為2－階動(dòng)態(tài)能力，包括人事管理反應(yīng)機(jī)制、投融資反應(yīng)機(jī)制、業(yè)務(wù)管理反應(yīng)機(jī)制等方面（如表4）。

表4 2－階動(dòng)態(tài)能力構(gòu)成要素及其含義

2－階動(dòng)態(tài)能力是對(duì)0－階和1－階動(dòng)態(tài)能力的非常規(guī)運(yùn)用能力，當(dāng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，與過去相適應(yīng)的組織運(yùn)行模式可能不再高效甚至失靈。此時(shí)企業(yè)便需要根據(jù)當(dāng)前環(huán)境改變資源運(yùn)用模式，打破常規(guī)，調(diào)整管理方式，這些都是對(duì)企業(yè)0－階動(dòng)態(tài)能力和1－階動(dòng)態(tài)能力的再運(yùn)用，是較之1－階動(dòng)態(tài)能力更為高階的能力。

2－階動(dòng)態(tài)能力是離散型動(dòng)態(tài)能力，由于其應(yīng)對(duì)的環(huán)境變動(dòng)具有突發(fā)性、偶然性和一次性特征，2－階動(dòng)態(tài)能力運(yùn)行機(jī)制也存在間斷性和階段性。2－階動(dòng)態(tài)能力既涵蓋企業(yè)“危機(jī)管理”，即通過有效控制事態(tài)使危機(jī)對(duì)企業(yè)造成的潛在損失最小；也涵蓋“機(jī)會(huì)管理”，即企業(yè)發(fā)揮外部環(huán)境變動(dòng)中信息獲取、資源流動(dòng)、行業(yè)格局變動(dòng)等給企業(yè)帶來(lái)的正面效用，適時(shí)地運(yùn)行各方面反應(yīng)機(jī)制，調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，有效利用機(jī)遇。

（四）3－階動(dòng)態(tài)能力

3－階動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)內(nèi)外部連續(xù)觀察機(jī)制、戰(zhàn)略連續(xù)反應(yīng)機(jī)制和資源連續(xù)更新機(jī)制的總和（如表5），與2－階動(dòng)態(tài)能力比較而言，2－階能力是一種適應(yīng)性能力，它以環(huán)境為導(dǎo)向應(yīng)運(yùn)產(chǎn)生，能力的產(chǎn)生發(fā)生在環(huán)境變化之后。因此，2－階動(dòng)態(tài)能力對(duì)環(huán)境動(dòng)蕩性的應(yīng)對(duì)有被動(dòng)性，當(dāng)環(huán)境連續(xù)發(fā)生較大變化時(shí)，僅依靠2－階能力就會(huì)顯現(xiàn)出滯后性，使企業(yè)戰(zhàn)略疲于應(yīng)對(duì)。而3－階能力包含了連續(xù)觀察機(jī)制旨在強(qiáng)調(diào)主動(dòng)搜索的能力，通過對(duì)企業(yè)外部環(huán)境有效的觀察和預(yù)測(cè)以及對(duì)企業(yè)內(nèi)部瑕疵的修正，企業(yè)可以先于外界變化產(chǎn)生新的發(fā)展策略并具備與即將到來(lái)的變化相適應(yīng)的新機(jī)制。可見，3－階動(dòng)態(tài)能力是比2－階動(dòng)態(tài)能力更為高階的能力，它是連續(xù)型動(dòng)態(tài)能力，對(duì)于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略而言具有先導(dǎo)性。圖2示意了3－階動(dòng)態(tài)能力的逐層作用模式。3－階動(dòng)態(tài)能力的作用模式是一個(gè)循環(huán)往復(fù)的過程，環(huán)境促進(jìn)企業(yè)改變，改變后的資源和動(dòng)態(tài)機(jī)制為企業(yè)注入新的動(dòng)力并形成新的動(dòng)態(tài)能力系統(tǒng)。

表5 3－階動(dòng)態(tài)能力構(gòu)成要素及其含義

四、四階動(dòng)態(tài)能力函數(shù)模型

從以上分析看，動(dòng)態(tài)能力層級(jí)模型的各層級(jí)之間以及模型整體與環(huán)境動(dòng)蕩性之間存在著相互作用的關(guān)系。這種關(guān)系可以試用函數(shù)來(lái)表述：

對(duì)0－階動(dòng)態(tài)能力：

其中，C0表示企業(yè)的0－階動(dòng)態(tài)能力，函數(shù)f（x）表示以xi為自變量的企業(yè)的0－階動(dòng)態(tài)能力作用方式，xi＝｛人力資本，金融資本，智力資本，社會(huì)資本，固定資產(chǎn)，企業(yè)聲譽(yù)…｝。對(duì)于企業(yè)而言，0－階函數(shù)是對(duì)企業(yè)各項(xiàng)靜態(tài)資源綜合實(shí)力的衡量，若用于企業(yè)動(dòng)態(tài)能力測(cè)量或評(píng)價(jià)，該函數(shù)可采用賦權(quán)求和函數(shù)的形式。

對(duì)1－階動(dòng)態(tài)能力：

其中，C1表示企業(yè)的1－階動(dòng)態(tài)能力，函數(shù)g（C0）表示以C0為自變量的企業(yè)的1－階動(dòng)態(tài)能力作用方式。1－階函數(shù)較0－階函數(shù)復(fù)雜，可表達(dá)企業(yè)各種基本運(yùn)營(yíng)機(jī)制的綜合能力。

對(duì)2－階動(dòng)態(tài)能力：

其中，C2表示企業(yè)的2－階動(dòng)態(tài)能力，v（E，C1）表示企業(yè)2－階動(dòng)態(tài)能力函數(shù)。2－階動(dòng)態(tài)能力函數(shù)加入了環(huán)境變量E，E同時(shí)也是各種不同環(huán)境因素作用的結(jié)果。因?yàn)榇藭r(shí)的環(huán)境變化具有突發(fā)性、偶然性和一次性，所以w（e）是一個(gè)分段函數(shù)，其中，t表示從1到m的不同的時(shí)間段，ej表示不同時(shí)間段上從1到k各類不同的環(huán)境因素，如政策法規(guī)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、資源供應(yīng)、客戶需求、客戶關(guān)系、融資條件、通貨膨脹、利率及匯率波動(dòng)等。

對(duì)3－階動(dòng)態(tài)能力：

其中，C3表示企業(yè)的3－階動(dòng)態(tài)能力，u（P，C2）表示企業(yè)3－階動(dòng)態(tài)能力函數(shù)，P同樣表示環(huán)境變量，與2－階動(dòng)態(tài)能力函數(shù)中的E不同的是，P（e，t）是以外部環(huán)境因素ej和時(shí)間t為自變量的連續(xù)函數(shù)，ej的含義同上，而時(shí)間變量t是連續(xù)的，而非間斷的時(shí)點(diǎn)，用以表示和反映環(huán)境變化的持續(xù)性及企業(yè)對(duì)環(huán)境動(dòng)蕩性的不間斷觀測(cè)。

這樣，動(dòng)態(tài)能力各層級(jí)的作用關(guān)系可通過上述函數(shù)清楚表述。企業(yè)的動(dòng)態(tài)運(yùn)行機(jī)制將轉(zhuǎn)化為函數(shù)，通過選用合理的評(píng)價(jià)方法，可進(jìn)行企業(yè)動(dòng)態(tài)能力的測(cè)度。

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