WTO專(zhuān)家組程序透明度改革的問(wèn)題研究

金子陽(yáng)

摘 要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深度發(fā)展而催生出來(lái)的WTO組織在推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程方面做出了巨大的貢獻(xiàn)，專(zhuān)家組在這一過(guò)程中更是起到了中流砥柱的作用。但是，近年來(lái)隨著全球新興經(jīng)濟(jì)體的興起及發(fā)展中國(guó)家的實(shí)力崛起，國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易舊秩序已難以適應(yīng)時(shí)代發(fā)展，建立合理的國(guó)際貿(mào)易新秩序被呼吁出來(lái)，而專(zhuān)家組在WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制中的改革問(wèn)題也顯得迫切了起來(lái)，本文通過(guò)收集相關(guān)資料，對(duì)WTO專(zhuān)家組改革的透明度問(wèn)題做了分析。

關(guān)鍵詞：WTO 爭(zhēng)端解決機(jī)制 專(zhuān)家組透明度

中圖分類(lèi)號(hào)：D996.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2014）09（a）-0245-01

1 WTO專(zhuān)家小組介紹

1.1 GATT與WTO

WTO組織成立于1995年，其前身是GATT協(xié)定①，《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》的實(shí)踐意義是重大的，GATT時(shí)代形成了一套調(diào)整締約各國(guó)貿(mào)易行為的國(guó)際法準(zhǔn)則，通過(guò)減讓關(guān)稅促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的自由化，首次在多邊貿(mào)易體制下確立了對(duì)發(fā)展中國(guó)家“特殊與差別待遇”的原則，也為各國(guó)提供了經(jīng)濟(jì)貿(mào)易談判和對(duì)話(huà)的場(chǎng)所。GATT1947也有其自身難以克服的缺陷，規(guī)則缺乏嚴(yán)密性，適用范圍過(guò)窄，談判長(zhǎng)期被大國(guó)政策左右，國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序仍然是以大國(guó)為主導(dǎo)的狀態(tài)從未改變。1994年4月12日至15日，貿(mào)易談判委員會(huì)在摩洛哥馬拉喀什召開(kāi)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議。124個(gè)參加烏拉圭回合的談判方于4月15日簽署了烏拉圭回合最后文本和《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》，通過(guò)了《馬拉喀什宣言》，成立了WTO組織。

1.2 專(zhuān)家組的組成

根據(jù)DSU，概況起來(lái)來(lái)說(shuō)，專(zhuān)家組是由享有較高聲望并具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)技能的高級(jí)人才組成，包括政府或非政府背景的個(gè)人。早期的專(zhuān)家組成員多限定為國(guó)際貿(mào)易專(zhuān)家，多數(shù)是各國(guó)駐GATT總部的代表。通常情況下，有3名專(zhuān)家構(gòu)成專(zhuān)家組審理貿(mào)易爭(zhēng)端，在成員方要求的情況下也可以由五名專(zhuān)家組成專(zhuān)家組，專(zhuān)家組的成員也是由爭(zhēng)端各方協(xié)商一致而確定，在爭(zhēng)端方難以就專(zhuān)家組成員達(dá)成一致的情況下由WTO總干事在專(zhuān)家組名單內(nèi)指定合適人選作為專(zhuān)家組的組成人員。

2 關(guān)于專(zhuān)家組“透明度”的問(wèn)題

2.1 對(duì)待專(zhuān)家組“透明度”的態(tài)度

目前爭(zhēng)端解決透明度的內(nèi)容體現(xiàn)在專(zhuān)家組、上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告向公眾公開(kāi)，任何當(dāng)事方可以披露其參與爭(zhēng)端解決案件自身立場(chǎng)的陳述，專(zhuān)家組可以向公眾尋求信息等方面。但是DSU就第14條規(guī)定：“專(zhuān)家組的審議情況應(yīng)保密”“專(zhuān)家組個(gè)人發(fā)表的意見(jiàn)在專(zhuān)家組報(bào)告中應(yīng)當(dāng)匿名”。DSU附則3第2條規(guī)定：“專(zhuān)家組以不公開(kāi)形式辦案”[1]。由此，公眾在爭(zhēng)端解決的過(guò)程中難以參與到專(zhuān)家組的程序中來(lái)，公眾了解案件的途徑大多是依靠爭(zhēng)端解決之后專(zhuān)家組發(fā)布的詳細(xì)報(bào)告，或者是依靠各國(guó)政府主動(dòng)披露相關(guān)信息，公眾參與在專(zhuān)家組程序中的力度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。WTO處理的每一個(gè)個(gè)案都具有標(biāo)桿的意義，每個(gè)成員方作為WTO的一個(gè)成員直接或間接都能夠從解決貿(mào)易糾紛的程序中獲益，將專(zhuān)家組程序更加的透明化也是給予各成員方積極參與貿(mào)易爭(zhēng)端解決程序的一個(gè)途徑，有利于得到國(guó)際社會(huì)對(duì)專(zhuān)家組報(bào)告的認(rèn)同。

在關(guān)于增強(qiáng)“專(zhuān)家組程序”的透明度問(wèn)題上，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家是持支持的態(tài)度的。②歐共體從“積極解決”爭(zhēng)端的角度，肯定了WTO專(zhuān)家組程序保密性對(duì)于爭(zhēng)端解決的重要性，同時(shí)也實(shí)務(wù)地指出可以給予當(dāng)事方及第三方更大的權(quán)利，以便由他們自由決定專(zhuān)家組程序哪些部分可以向公眾開(kāi)放，并且給了專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)制衡的權(quán)力，以便他們能夠在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，尤其是在處理商業(yè)秘密時(shí)，對(duì)向公眾開(kāi)放作出一定的限制。美國(guó)認(rèn)為，更加開(kāi)放和透明的程序?qū)⑹荄SU意義深遠(yuǎn)的改進(jìn)。

2.2 “專(zhuān)家組程序”的透明化建議

（1）持續(xù)披露爭(zhēng)端方選定專(zhuān)家組成員的信息。

為了解決爭(zhēng)端方對(duì)專(zhuān)家組設(shè)立問(wèn)題上專(zhuān)家選擇的拉鋸戰(zhàn)，DSB可以持續(xù)披露各方在選擇專(zhuān)家組成員方面的信息，比如披露各方對(duì)秘書(shū)處提供的專(zhuān)家組名單的意見(jiàn)，披露各方選擇專(zhuān)家組成員的依據(jù)，披露各方拒絕就專(zhuān)家組成員達(dá)成一致的原因，披露在選擇專(zhuān)家組程序方面的各方進(jìn)度。通過(guò)披露以上信息，能夠?qū)⒈M可能多的選擇專(zhuān)家組的因素公之于眾，不僅能夠創(chuàng)造出一種公正的國(guó)際社會(huì)監(jiān)督的氛圍，避免爭(zhēng)端方惡意利用選擇專(zhuān)家的權(quán)利拖延爭(zhēng)端處理的時(shí)間，他國(guó)也能夠在發(fā)生爭(zhēng)端的時(shí)候能夠從以往的信息中獲得有益的幫助。

（2）定期披露專(zhuān)家組審議案件的情況。

給予專(zhuān)家組在不受干擾的環(huán)境下討論案件的條件也是非常必要的，所以，秘密討論也不是必須要被完全廢除，有些涉及商業(yè)秘密與國(guó)家秘密的信息，爭(zhēng)端方不愿意披露出來(lái)。但是，定期披露專(zhuān)家組審議案件的情況能夠使國(guó)際社會(huì)知曉案件的進(jìn)展情況，披露出案件審議過(guò)程中遇到的困難與挑戰(zhàn)也便于其他資源向?qū)＜医M提供有價(jià)值的信息。同時(shí)，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，我們完全可以為專(zhuān)家組創(chuàng)造出公且切封閉的環(huán)境，美國(guó)就曾利用實(shí)時(shí)直播的方式向全世界展現(xiàn)專(zhuān)家組審議案件的情況，專(zhuān)家組可以公開(kāi)但不受外界干擾地審議案件。

（3）“法庭之友”積極參與“專(zhuān)家組程序”。

法庭之友（Amicus Curiae）制度作為特殊的司法訴訟習(xí)慣，最早產(chǎn)生于羅馬法時(shí)代，當(dāng)時(shí)法庭之友的角色是提請(qǐng)法庭注意一個(gè)先例或已經(jīng)被考慮的一個(gè)重要的事實(shí)。[2]目前，法庭之友陳述能夠到達(dá)專(zhuān)家組的實(shí)踐有兩個(gè)方向：其一是專(zhuān)家組向法庭之友積極地尋求信息；其二是法庭之友主動(dòng)向?qū)＜医M提供信息。DSU明確給予專(zhuān)家組向其認(rèn)為合適的主體尋求信息的權(quán)利，對(duì)于第二種途徑DSU沒(méi)有涉及，即沒(méi)有反對(duì)也沒(méi)有禁止。WTO對(duì)于法庭之友的態(tài)度也從不接受到初步接受到有所發(fā)展。在WTO成立后正式受理的第一件糾紛—— 美國(guó)汽油標(biāo)準(zhǔn)案中就已經(jīng)出現(xiàn)了來(lái)自美國(guó)的非政府組織以法庭之友的身份向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提交書(shū)面陳述的先例，但是遭到了專(zhuān)家組的拒絕。之后，1998年的“荷爾蒙”案，法庭之友也遭到了同樣的待遇，專(zhuān)家組拒絕考慮接受環(huán)境組織以“法庭之友”身份提交的陳述問(wèn)題。在1998年5月的海蝦海龜案中，專(zhuān)家組更是明確表示其不接受非爭(zhēng)端當(dāng)事方和第三方主動(dòng)向其提供的法庭之友陳述的的立場(chǎng)。但是，該案上訴機(jī)構(gòu)推翻了專(zhuān)家組的上述結(jié)論，認(rèn)為專(zhuān)家組對(duì)DSU第13條的解釋過(guò)于嚴(yán)格。該案上訴機(jī)構(gòu)同意專(zhuān)家組作出的有權(quán)依據(jù)第DSU第13條規(guī)定自主裁量以審查或拒絕任何由非政府組織提交的信息，而不管該信息的提交是否由于專(zhuān)家組征求的裁決。但是上訴機(jī)構(gòu)不同意專(zhuān)家組作出的不接受非經(jīng)專(zhuān)家組征求而提交的法庭之友陳述的裁定。

筆者認(rèn)為，更加開(kāi)放和透明的“專(zhuān)家組程序”是WTO應(yīng)該為國(guó)際社會(huì)創(chuàng)造出的便利條件，通過(guò)透明的“專(zhuān)家組程序”可以進(jìn)一步促進(jìn)WTO的影響力，在促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易自由化的過(guò)程中，WTO要發(fā)揮出更有建設(shè)力的作用，WTO在面對(duì)挑戰(zhàn)的今天，要將“透明化”作為一個(gè)趨勢(shì)而努力，以秘密裁判為輔，以公開(kāi)審理為主，努力打造出具有更強(qiáng)生命力的國(guó)際貿(mào)易組織。

參考文獻(xiàn)

[1] 羅文正.試析WTO專(zhuān)家組程序透明度及其改進(jìn)[J].集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究，2006（12）：12.

[2] 毛燕瓊.WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制問(wèn)題與改革[D].華東政法大學(xué)，2008.

注釋

① 關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定（General Agreement on Tariffs and Trade，GATT）.

② 羅文正.試析WTO專(zhuān)家組程序透明度及其改進(jìn)[J].集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究，2006（12X）：12-13.endprint