論主犯的認定標準

劉喜鵬

一、主犯的基本認定標準

認定主犯是準確界定各個共同犯罪人所應該承擔刑事責任的前提，是罪責刑相適應這一刑法基本原則的要求。正確地認定主犯，對各個共同犯罪人的量刑有著極其重要的意義。

隨著社會關系的日益紛繁復雜化，司法實踐中的具體刑法案例也會隨之復雜化。因此，我們認為，認定主犯必須堅持一個基本認定標準，用這一基本認定標準從宏觀上指導我們正確地認定主犯。

首先，這一基本認定標準符合刑法中的主客觀相一致原則。“主客觀相一致原則的基本含義是：對刑事被告人追究刑事責任，必須同時具備主觀和客觀兩個方面的要件，即符合犯罪構成要件的刑事被告人，其在主觀上存在故意或者過失危害社會的心理狀態，客觀上實施了危害社會的行為。如果缺少主觀和客觀任何一個方面的要件，犯罪就不能成立，不能令被告人承擔刑事責任”。 主客觀相一致原則是與奴隸制和封建制刑法中的主觀歸罪和客觀歸罪刑事責任原則根本對立的，同時，也是對資產階級刑法理論中的主觀主義和客觀主義兩種片面的定罪學說的否定。堅持主客觀相一致原則就必須反對主觀歸罪和客觀歸罪這兩種片面的刑事責任原則。我國刑法在什么是犯罪，如何認定犯罪，尤其是在犯罪成立的客體、客觀方面、主體、主觀方面的四要件理論中充分體現了主客觀相一致原則。“主客觀相一致的主要作用”基本認定標準符合刑法中的主客觀相一致原則。

其次，這一基本認定標準符合我國刑法關于各共同犯罪人的劃分標準。目前各國立法對共犯人的分類主要不外乎兩種。一是分工分類法，即按照共犯人在共同犯罪中的分工或行為的形式，將共犯人分為組織犯、教唆犯、幫助犯和實行犯。二是作用分類法，即按照共犯人在共同犯罪中所起的作用大小，將共犯人分為主犯、從犯和脅從犯。我國現行刑法對共同犯罪人是采用四分法，即將共同犯罪人分為主犯、從犯、脅從犯和教唆犯，這種劃分是以作用分類法為主、分工分類法為輔的分類。“主客觀相一致的主要作用”基本認定標準符合我國刑法以作用分類為主的共同犯罪人劃分標準。

（一）根據主犯的概念和分類進行主犯的認定

我國刑法第26條第1款規定：“組織、領導犯罪集團進行犯罪活動的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。”這是關于主犯的法律規定。可見，主犯包括兩類：一是組織、領導犯罪集團進行犯罪活動的首要分子；二是在共同犯罪中起主要作用的犯罪分子，此情形具體又包括三種情況：其一是犯罪集團中的骨干分子；其二是一般共同犯罪中起組織、策劃、指揮作用的犯罪分子；其三是一般共同犯罪中主要的實行犯。

（二）根據從犯的概念和分類進行主犯的認定

這種情形主要適用于主犯難以認定，但從犯卻很明確的共同犯罪中。我們要把目光在案件事實和從犯的概念及分類中來回穿梭，如果案件事實能夠在從犯的概念和分類中明確還原，那么我們據此可以認定行為人為從犯，從而排除行為人為主犯。

我國刑法第27條規定：“在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。”這是我國刑法關于從犯的法律規定。可見，從犯包括兩類：一是在共同犯罪中起次要作用的犯罪分子。所謂“起次要作用”，通常是指直接參加了共同犯罪的實行行為，但在整個犯罪活動中所起的作用較小，犯罪情節較輕。主要表現為：行為人不是犯意的發動者，在共同犯罪行為實施中積極性不高，對造成犯罪結果所起的作用不大等等。因此，這類從犯又稱之為次要的實行犯。二是在共同犯罪中起輔助作用的犯罪分子。所謂“起輔助作用”，是指不直接參加共同犯罪中的實行行為，而是為實施共同犯罪準備工具、創造條件。

次要實行犯與主要實行犯是依據其在共同犯罪過程中所起的作用大小不同而作出的劃分。“起次要作用”，即在整個共同犯罪活動中，處于從屬于主犯的地位，對主犯的犯罪意圖表示贊成、附和、服從，不參與有關犯罪的決策和謀劃；在實施具體犯罪中，在主犯的組織、指揮下進行某一方面的犯罪活動，情節較輕，對整個犯罪結果的發生，只起了次要的作用。

二、主犯的司法認定標準

主犯的司法認定標準是區別于主犯的法律認定標準，其多適用于復雜的共同犯罪中。當我們運用主犯的法律認定標準無法直接進行主犯的認定時，我們可以采用主犯的司法認定標準進行認定。主犯的司法認定標準分為兩類：一類是根據事前事中事后的全過程綜合分析法進行認定；另一類是根據比例分析法進行認定。下面我們主要介紹比例分析法進行主犯認定

比例分析法主要含義是：根據主犯認定的具體參考因素來進行判斷，如果達到一定比例，則據此可以認定行為人為主犯。

主犯認定的參考因素包括：一是行為人參與犯罪活動積極性較高。這是從主觀上進行判斷，行為人進行此共同犯罪活動有強烈的犯罪動機，參與犯罪活動時表現出了較高的積極性。二是行為人在共同犯罪中的領導地位。各個共同犯罪人在共同犯罪中所起的作用大小不盡相同，有的行為人是犯意的發動者，在共同犯罪中起組織、召集、指揮、領導作用；有的行為人是消極地參加共同犯罪，對共同犯罪結果的實現所起的作用很小；還有的行為人不參加共同犯罪的實行行為，僅僅為共同犯罪的實行提供工具、創造條件。三是行為人對犯罪結果的實現起到關鍵性作用。正是由于行為人的行為，才使得犯罪得逞，才使犯罪行為符合刑法分則規定的構成要件。四是行為人從犯罪活動中獲得利益較多。這是從犯罪行為完成后，各共同犯罪人之間的分贓情況來考慮的。如果行為人從犯罪活動中所得利益較多，一般來說，其參與共同犯罪的程度較深，對共同犯罪完成所起的作用較大。

這四個主犯認定的參考因素，是主觀與客觀的統一，是事前、事中、事后綜合分析的結果。其中，參考因素一、參考因素二是從主觀方面進行考慮，參考因素三、參考因素四是從客觀方面入手進行考慮。同時，參考因素一、參考因素三、參考因素四分別是從事前、事中、事后入手進行衡量，而參考因素二則是從總體上對共同犯罪人的犯罪行為進行衡量。因此，這四個主犯認定的參考因素相輔相成，缺一不可。如果在一個具體案件事實中，把這四個主犯認定的參考因素個數作為分母，把行為人的行為中符合主犯認定參考因素個數作為分子，當行為人的行為中符合主犯認定參考因素個數比主犯認定的參考因素個數比值滿足大于等于2比4時，據此可以認定行為人為主犯。如果僅僅滿足這四個參考因素中的一種時，我們不能作出行為人為主犯的認定。