預算聽證制度完善的閔行實踐

文/張峰 周行君

預算聽證制度完善的閔行實踐

文/張峰 周行君

政府預算在經人大批準之前，反映的主要是政府部門的偏好和意愿。這種偏好和意愿是否與公共利益一致，需要通過公民參與、人大審查的程序，最終以法定形式作出判斷。將聽證制度用于審查預算，旨在通過聽取利益相關方的意見，提高決策的透明與公正，從而避免因預算決策的行政主導而導致的偏頗。2008年以來，閔行區人大預算聽證制度的形成與發展，正表征了這一方向。6年走來的閔行預算聽證制度還有一些問題需要進一步研究解決。值得我們總結思考，以尋求繼續前行的共識和動力。

一、閔行人大預算聽證的實踐和意義

6年來，閔行人大預算聽證共對20余個與公共服務和社會民生密切相關的重大支出項目開展聽證，涉及金額超過11億元。事實上的公民參與人數也從首次項目聽證會的1人次參與聽證，到2014年項目聽證會參與人數超過600余人次，閔行項目聽證機制有力推動和提升民眾參與公共預算的意識。這種參與的結果已經可以影響到決策過程，并且在聽證的事項上，不斷擴展到其他一些預算決策事務當中。

其中，2010年“勞動關系和諧企業創建”項目也成為預算聽證制度建立以來首例初審聽證意見為“建議不通過”的項目。根據之后公開的聽證報告顯示，區人大常委會吸納了上述聽證意見，在處理建議的第一條即寫明：“鑒于2009年的該項目預算資金尚未執行，建議2010年不安排該項目的資金，待該項目2009年預算資金完成后再進一步論證。”實際上是對該項目2010年的預算安排持否定態度。區政府在編制2010年財政預算時，也未對2010年計劃新增的該項目預算做出安排。

從預算聽證會的多年實踐來看，其意義和價值在于：一是有利于促進公共支出結構優化和公共服務均等化。政府公共支出更能體現財政預算的公共職能，逐步向農業、教育、醫療衛生、就業保障、社會安全、環境保護等與民生密切相關的社會領域傾斜，改變重經濟建設、輕社會服務的不合理的公共支出結構。同時更加關注低收入階層和弱勢群體在社會轉型過程中的利益訴求，不斷滿足公眾的基本公共服務需求。二是有利于增強人大監督能力，提高預算透明度和硬約束。人大作為聽證的主持機構，通過預算聽證發動社會公眾、專家學者等社會力量參與聽證事項的探討和辯論，既充分發揚民主，又廣泛集中民智，能有效克服人大監督能力不足的問題。同時避免了預算實質上由政府單方面決定與執行的現象，通過公民在地方治理中的參與性，提高預算的透明度，緩解信息不對稱和政府預算軟約束問題。三是有利于豐富民主形式，擴大公眾政治參與渠道。預算聽證制度是一種更加透明、開放、公平的直接民主的實現形式，能有效保障公眾平等參與的機會。公眾參與的直接民主與人大代表參與的間接民主在聽證制度這個平臺上得到有機結合，既提高公眾對人民代表大會制度的認可度和制度自信，又豐富了民主的形式，提高了民主的質量。四是有利于推動基層民主實踐在對話交涉中穩步前行。通過預算聽證制度提供人大代表和公眾有效的偏好顯示機制，為不同利益訴求群體提供公開、公平、公正的參與渠道，引導以理性合法的形式進行對話交涉，表達利益訴求，這一方面維護了社會的和諧穩定，緩解了由“對上負責”政府治理模式導致的政府與民眾之間的緊張關系，也成為基層民主實踐的“試金石”。五是成為民主意識和綜合能力訓練的平臺。對于社會公眾而言，聽證會有效保障了民主參與、自由表達的機會，增強了對民主的感性認識，體驗利益多元背景下政策制定過程中利益妥協和平衡的必要性。對于政府官員而言，思路和想法要經受不同利益群體的考驗，聽證過程也促使政府官員放下身段，真正以“公仆”的身份與公眾進行辯論。

二、完善預算聽證制度的思考

預算聽證制度對于政府而言，挑戰前所未有,有些項目聽證時可能面對強烈的質疑，就不得不考慮大幅度調整甚至取消；對于人大而言，如果組織工作不嚴密，或對聽證的處理不妥當，都會遭到輿論的批評和質疑，從而對人大制度形成傷害。從現實的壓力來看，除了加強人大與黨委、政府的溝通、凝聚共識之外，預算聽證制度本身在實踐的過程中也有值得完善和調整的余地。嚴格說來，預算聽證過程包含項目的選擇、聽證會召開前、中、后各項環節，也包括聽證制度沒有明確的人大內部溝通、與政府及其部門的溝通等。基于閔行多年實踐的思考，本文著重對項目選擇、擴大參與有效性、聽證結果報告及其處理的監督等環節提出完善建議。

1、加強聽證項目的調研和遴選。人大常委會在確定項目時，除進行必要的調研，還需著重考慮以下幾個因素。第一，應是本級政府能自主決定的項目。決策權不在本級政府的項目，因其涉及范圍和因素比較復雜，通常不受預算聽證結果的限制和影響，容易損害聽證的權威性和嚴肅性。第二，應是代表或公眾比較關注的項目。應當是和公眾的利益密切相關的公共服務或民生項目，參與者能基于工作和生活經驗作出一定判斷，以免參與者有心無力，影響參與質量。第三，應當考慮項目的預算金額。著重選擇資金總額較大的項目，以體現聽證的代表性，同時也向公眾表明，人大常委會的預算初步審查敢于和善于抓大事、抓重點。第四，應考慮項目的爭議性。沒有懸念或爭議可能會讓公眾產生“做秀”的誤讀，從而影響公眾參與的興趣。此外聽證過程有可能出現“一邊倒”，使得參與方難以進行有效辯論，影響聽證效果。

2、擴大人大代表和公眾的有效參與。從過去幾年的實踐看，人大代表和公眾主動報名參與聽證的人很少，尤其是申請成為陳述人的更少；部分熟面孔作為陳述人出現頻率過高。這些問題長期存在會嚴重影響聽證會的公信力。要緩解這種狀況，擴大有效參與，可以嘗試：一是建立公眾參與庫。通過網上報名、社區報名，由區人大常委會匯總建立統一、開放的公眾參與庫，每年聽證會定向對公眾參與庫成員發送信息。二是加大宣傳力度、擴大信息覆蓋面。通過媒體加強對聽證會的宣傳，提高公眾對聽證會的知曉度;每年聽證會前，除了在媒體發布公告外，還應通過社區、社會組織等渠道，廣泛告知或動員。三是對重點人群實行特別通知。將區人大代表作為重點人群發送通知；與區社團管理局、律師協會、會計師協會等建立協作關系，通過協作單位向目標群體發送聽證信息。

3、強化聽證結果報告的處理。根據以往的實踐，聽證結果報告先后提交討論審議，最后形成常委會審議意見的函，提交區政府。有幾個具體問題值得強調：一是報告中的建議是聽證人向作為聽證機構的常委會提出的，如果常委會贊成，則應把建議內容轉化為人大常委會的意見，納入常委會審議意見的函。二是區人大常委會審議時，應對聽證結果報告中列出的分歧建議應進行現場舉手表決，贊成者超過與會人員半數視為通過。三是區人大常委會審議時,提出聽證結果報告建議之外的其他意見，則同樣應把這些意見寫入常委會審議意見的函。另外，根據目前做法，常委會審議意見的函形成以后，還應提交主任會議討論，再形成正式文件發給區政府。但此次常委會會議之后的下一次主任會議，通常在人代會召開之后。鑒于預算聽證的特殊性，人大常委會舉行之后，應當立即完成審議意見的函，送交區政府。

4、聽證結果處理意見的督促檢查。按照有關規定，人大常委會有關審議意見的函送交政府后，政府應當在1個月內提出初步處理意見，3個月內反饋處理落實情況。但是區人代會召開一般不會晚于人大常委會會議結束后1個月。區政府是否根據人大的建議對預算項目予以取消或做出調整，應當于人代會召開前有明確的意見，并向區人大常委會報告。人代會預算審批過程中，如果區人大常委會或者人大代表認為區政府的處理不妥當的，可以提交預算修正案。人代會后預算執行過程中，區人大常委會相關工委還應當根據分工進行督促檢查，以確保聽證的成果落到實處，提高聽證的公信力。

三、結語

預算聽證較之于價格聽證等更具制度設計上的天然優勢。從人大擁有的預算審批權出發，預算聽證更符合人大機關開展工作監督的向度，“而由人大來組織更具法律和現實意義，更能體現預算民主的本質”。從長遠來看，政府接受人大對監督事項的聽證亦成為管理民主化和利益多元化趨勢下，主動適應管理轉型的一種積極嘗試。在當前基層民主實踐的大背景下，預算聽證勢必持續開展甚至擴大，如何走好這一步，尤需不斷回顧、總結、思考與探索。（作者單位：上海交通大學，閔行區人大常委會辦公室）