西安市R＆D 投入績效評價、目標強度與科技資源統籌研究*

趙立雨，王 艷，任 靜，王書玲

(西安理工大學 經濟與管理學院，陜西 西安 710054)

1 引言

2 西安市R＆D 投入績效評價

2.1 西安科技資源及R＆D 投入產出分析

1)軍工實力雄厚。西安集中了全省60%以上軍工企業和90%以上國防科研院所，國防軍工單位58 個，專業人才總數占全市40%，在航空、航天、兵器、電子、船舶和核工業六大領域具有明顯領先優勢。

2)科研優勢突出。西安擁有高等院校48 所(含民辦高校15 個、6 個軍事院校)，211 工程大學6所;擁有科研院所94 家，科研機構460 余家，國家和省部級重點實驗室、工程技術中心、行業測試中心186 家，涉及電子信息、航天航空、裝備制造、能源、材料等優勢領域。

3)創新活力較強。西安現有科技型企業1 萬多家，過億元企業286 家，西電、西飛、陜重汽、比亞迪等百億元企業發展勢頭良好。擁有科技中介機構396 家，各類孵化器46 家，5 個國家產業化基地和5個工業技術研究院。“十一五”以來取得授權專利12 292 件，獲國家科學技術獎123 項，占同期全國的9%。

4)人才資源豐富。西安在校大學生80 萬人，現有專業技術人員44 萬人，“兩院”院士47 人，科技人員密集度全國第一。2011 年西安市共有R＆D人員77 057 人，每萬人口擁有R＆D 活動人員91人，分別比上年增長3.0%。

5)科技經費投入呈逐年增長態勢。2011 年西安市R＆D 經費內部支出202.53 億元，比上年增長21.1%;R＆D 經費內部支出占生產總值的比重(即R＆D 投入強度)為5.24%，比上年提高0.08 個百分點;R＆D 活動人員人均R＆D 經費內部支出26.28萬元，比上年增長17.5%;地方財政科學技術支出52 192 萬元，比上年增長20.4%;地方財政科學技術支出占地方財政支出的比重為1.06%，比上年降低0.11 個百分點。近年來西安市R＆D 經費支出情況如圖1 所示。

6)科技活動產出水平。據統計，2011 年西安市發明和實用新型專利授權數8 271 件，比上年增長28.3%;每萬人口中發明專利和實用新型專利授權數9.77 件，比上年增長28.4%;全市技術成果交易額204.52 億元，每萬人口技術成果交易額2 415.27萬元。西安市近年專利情況如圖2 所示。

圖1 西安市近年R＆D 經費內部支出及投入強度(億元)

圖2 西安市近年專利情況(件)

2.2 基于DEA 的西安R＆D 投入績效評價

2.2.1 模型構建

水是水利風景區得以存在和發展的核心要素。保持景區的“生態性”是確保景區和諧有序發展的重要前提和基礎，所以相關專家在制定區域規劃時，要體現可持續發展的理念，保證滿足水生態環境保護的基本要求，做到環保用水、節約用水、循環用水，在不對當地水體、水產、周邊植被造成破壞的前提下，適時制定開發戰略，以促進旅游業和生態的共生。在旅游開發中，必須請相關工程環境部門對區域水生態環境的承載力進行評估，同時請生態和旅游專家共同確定適宜在周邊開展的旅游活動，在把握區域生態狀況、水利設施條件和功能及環境質量的前提下，通過旅游業的發展提升水文化內涵。

通過查閱大量文獻成果，數據包絡分析(DEA)主要由查恩斯(A.Charnes)和庫伯(W.W.Coope)等人，此方法具有簡單、易行等特點，因而在績效評估等方面得到了學術界認可和實踐領域的采用［3］。DEA 分析法以相對效率概念為基礎，根據多指標投入和多指標產出對相同類型的單位進行相對有效性評價的一種非參數分析方法。其基本思路是把每一個被評價單位作為一個決策單元，再由眾多DMU構成被評價群體，通過對投入與產出比率的綜合分析，以DMU 的各個投入與產出指標的權重為變量進行評價運算。后來查恩斯與庫伯又提出C2R 模型，從生產函數角度來研究多個DMU 的技術有效性和規模有效性［4］。現假定有n 個DMU，每DMU都有m 種投入以及s 種產出，它們分別由向量Xj=(x1j，x2j，…，xmj)T和Yj=(y1j，y2j，…，ysj)T給出，依據DEA 方法的評價思想可構建線性規劃模型(1):

其中，λj(j=1，2，…，n)為n 個DMU 的某種組合權重，Yjλj分別為按照此權重組合的DMU 的投入與產出向量。Xj0和Yj0為所評價的第j0個DMU 的投入與產出向量。DEA 不要求所有DMU 采用相同生產函數形式，座椅滿足“多元最優化準則”，每一個DMU 均可以通過調整各自的生產結構來達到效率最大化。此次，DEA 通過設立的線性規劃模型得到的是滿意解，而不是理論上的最優解，因此就給出了適合系統發展方向、相對系統發展水平和能達到的效率改進目標。

模型的含義是找n 個DMU 的某種組合，使得其產出在不低于第j0個DMU 的產出的條件下投入盡可能地減少。

引入松弛變量，模型(1)也可寫為(2):

其中，S-=(s-1，s-2，…，s-m)T，S+=，Si和S+r(r=1，2，…，m;r=1，2，…，s)為松弛變量。若模型(2)的最優值VD=1，設其最優解為λ*，S*-，，S*+，θ*。

判斷DMUj0有效性的基本定理如下:

1)若(2)的最優值VD=1，則第j0個DMU 為弱DEA 有效，反之亦然;

2)若(2)的最優值VD=1，并且它的每個最優解λ*，S*-，，S*+，θ*都有S*-=0，S*+=0，則第j0個DMU 為DEA 有效，反之亦然。

2.2.2 實證分析

根據目前學術界現有研究成果，在對R＆D 活動進行駕校評估時，在衡量科技投入方面主要采用兩個指標，即科技經費投入和科技人力資源投入。因而，在研究過程中根據以往研究慣例，主要以科技經費投入和科技人力資源投入作為科技投入主要指標。而在科技產出方面，主要以發明專利授權量和技術市場成交金額來衡量，因而本文也主要采用這兩個指標進行衡量。相關數據主要來源于《2012 年陜西科技年鑒》和《2012 西安統計年鑒》，并通過整理得出2002-2011 年西安市科技投入和產出等方面的有關數據。分析軟件采用DEAP2.1 計算出C2R 模型中各決策單元的相對效率及目標改進值。具體結果見表1。

表1 各單元的相對效率計算結果

根據表1 可以看出，在2002-2011 年期間內，效率值θ=1，且S-=S+=0 的年份一共有七個:即2002 年、2003 年、2006 年、2007 年、2009 年、2010 年和2011 年，此數據表明這七年西安市R＆D 投入產出是DEA 有效的。而2004 年、2005 年和2008 年這三年西安市R＆D 投入產出是DEA 無效的，這表明根據以往經驗，西安市R＆D 投入產出效率仍有較大的改善和提升空間。從R＆D 經費規模來看，陜西省R＆D 經費支出雖然呈現逐年增加趨勢，2012 年達到287.2 億元，但從全國范圍內來看，2012 年科技活動投入指數為56.06，在全國排名為第十，比2011 年下降了兩位，由于陜西省科技資源和科技活動主要以西安為主，因此無論是從R＆D 投入經費以及科技進步等方面，改善的空間還很大，主要應該從科技資源統籌與整合、R＆D 投入規模、R＆D 投入強度、R＆D 經費支出結構等方面著手改進，尤其是在R＆D 經費支出結構方面，應進一步加大基礎研究投入力度，以促進原始創新能力提升。

3 西安市未來R＆D 投入目標強度分析

R＆D 投入目標強度是指R＆D 投入經費與GDP的比值。成邦文和何榕(2004)等學者認為對我國未來R＆D 經費總量及其與GDP 比值進行科學的預測是制定科技發展規劃的重要組成部分［5］。R＆D投入規模與投入強度不僅反映一個國家或地區對科技的重視程度，而且可以反映可持續發展能力。

自我國學者鄧聚龍提出灰色系統理論之后，在各個領域(如工業、管理、水利工程、農作物生產等)灰色預測模型得到了廣泛應用。隨后，有關學者對該模型進行了深入研究，由于現實的社會和經濟系統中常包含多個變量，且各變量之間是相互影響的，翟軍和盛建明(1997 年)［6］提出了多變量灰色模型，隨后肖燕彩和陳秀海(2009 年)對多變量灰色模型的公式進行了遞推并加以改進［7］，這些研究為論文提供了有益的借鑒。翟軍等認為，多變量灰色模型MGM(1，n)旨在從系統的角度對各變量進行統一描述，其形式是n 元一階常微分方程組，它是GM(1，1)模型在n 元變量情況下的自然推廣，不是GM(1，1)模型的簡單組合［8］。

表2 西安市未來十年R＆D 投入、GDP 及R＆D 投入強度預測結果

根據西安市2002-2011 已有R＆D 投入和GDP數值，通過采用多變量灰色模型MGM(1，n)進行預測，得到西安市未來十年R＆D 投入規模、GDP、R＆D投入強度見表2 所示。因為基于2002-2011 年數據進行預測，所以2012 年數據與實際稍有不符，但是能夠反映出未來總體R＆D 投入趨勢。

4 西安市統籌科技資源模式及策略分析

4.1 協同創新視角下科技資源統籌模式分析

對比國內外在科技資源整合方面的經驗，認為西安市應站在協同創新視角，根據不同階段和不同實際情況，采取以下四種模式并使其產生協同效應，以促進西安科技資源的優化配置。

1)軍民融合互動模式。西安市軍工科技資源豐富，應特別加強軍民科技資源融合互動，打破行業、區域及部門壁壘，進行軍民科技資源重組，逐步提升陜西省軍民融合科技產業化水平，尤其在航空航天、核工業、電子信息、兵器工業等方面要實現軍民科技資源深度融合，“兩區兩基地”要通力合作，創新軍民融合產業發展機制，打造創新能力強、產業集聚程度高、具有國際競爭力的軍民融合高技術產業集聚區。

2)官政產學研用模式。為加快科技成果轉化，實現高校、科研院所的科學研究和企業的產品研發相結合，使長期處于分散、分隔、分離狀態的科技資源(尤其是軍民科技資源)實現共享、聚集、流動和融合，從而促進科技成果轉化應用，將存量科技資源優勢轉變為經濟優勢。并充分發揮政府、企業、高校、科研院所和市場等在促進科技成果產業化等方面緊密合作。

3)園區示范引領模式。即為完成某一特殊任務，在科技園區開辟專業園區，通過在技術、資本、管理等方面與周邊企業形成極差，產生技術和管理上的溢出效應，總結出可供其他園區借鑒的經驗，對科技資源統籌起到示范和帶動作用。

4)中試基地加速成果轉化模式。即鼓勵科技園區與科研機構、高校、大中型企業自主或聯合建立中試基地，為科技成果轉化提供中試場地，通過必要的資金、設備與技術支持，對科技成果進行成熟化處理和工業化試驗，加快技術轉移和科技成果轉化，提高科技成果轉化率和科技成果產業化程度。

4.2 協同創新視角下協同機制

統籌科技資源應需要有“上下一盤棋”的思路和步驟，如果沒有統一規劃和統一協調，個人利益、單位部門利益之間難以協調，資源共享難度大。應加強頂層設計，設立統一管理部門進行指揮領導，避免科技資源的重復浪費，進一步推進科技資源跨部門、跨領域的整合和共享，構建科學高效、運轉協調的科技資源管理和共享機制，降低資源共享風險成本，協調和解決管理部門、各單位各自為政的分散局面，按照政府主導、部門聯動、整合集成的思路，協調和解決好陜西省科技資源統籌中心、西安大市場、西咸新區灃東新城統籌科技資源改革示范基地之間的關系，避免條塊分割、部門封閉、單位所有、低水平重復等問題，打破體制、地域、行業限制，實現各種科技資源有效統籌。

4.3 協同創新視角下公共科技服務平臺搭建

由于體制機制方面的原因，西安的科技資源條塊分割嚴重，與產業發展結合度不夠。目前陜西省科技資源統籌中心已經初步建立起大型科學儀器共享檢測公共服務平臺，一方面充分利用購置的大型科學儀器設備，另一方面科技企業避免了重復購置儀器設備，不僅為企業節約資金，而且科技資源統籌中心大型科學儀器設備擁有單位還可以提供專業檢測服務，使設備擁有單位和科技企業實現雙贏，實現了科技資源的有效利用。

5 結語

實證結果表明，總體來說西安市R＆D 投入是DEA 有效的，但可以改善的空間很大，需進一步加大科技人力資本投資，利用技術進步和改善人力資本質量提升R＆D 投入績效水平。未來十年，即西安R＆D 投入規模為713.5 億元，R＆D 投入目標強度為6.3。但由于預測方法使用、基礎數據偏差等原因，預測結果僅供決策部門參考。西安市要實現未來R＆D 活動目標，應進一步加強科技資源統籌，在協同創新理念指導下，打破科技資源保護的封閉思想，強化科技資源統籌管理，以政府為主導，以企業為主體，充分發揮西安高校、科研機構、民間非盈利科研組織(如科協)等力量，構建科技平臺共享服務體系［9］，促進科技資源有效利用，實現科技資源價值利用最大化。

［1］趙立雨，張萌物.關中-天水經濟區軍民科技資源有效融合研究［J］.科技進步與對策，2012(1):54-58.

［2］張 毅，董碧娟.西安:科技資源統籌提速快跑［N］.經濟日報，2012-2-29.

［3］魏權齡.評價相對有效性的DEA 方法——運籌學的新領域［M］.北京:中國人民大學出版社，1988.

［4］任 靜，趙立雨.陜西省政府科技投入績效評價與目標強度研究［J］.科技管理研究，2011(5):58-60.

［5］成邦文，何 榕.研究與發展經費的定量預測方法與模型研究［J］.科研管理，2004(6):1-6.

［6］翟 軍.MGM(1，n)灰色模型及應用［J］.系統工程理論與實踐，1997(5):109-113.

［7］肖燕彩，陳秀海.多變量灰色預測公式的改進［J］.數學的實踐與認識，2009(6):98-101.

［8］趙立雨.我國R＆D 投入績效評價與目標強度研究［D］.西安:西北大學，2010.

［9］張靜曉，李 慧.西安模式高等院校科技資源統籌改革問題及對策［J］.科技管理研究，2013(2):127-130.