托克維爾經濟哲學思想及其中國意義

謝麗威

托克維爾被視為對現代民主理論具有奠基作用的政治學家，而他對從傳統貴族社會向現代民主社會過渡的經濟問題的研究卻長期以來遭到普遍忽視。其實，托克維爾對這種社會轉型時期經濟問題的分析同樣值得我們關注、分析和探討。這不僅有助于在學理上增強對托克維爾理論研究的完整性，而且有助于我們審慎觀照當下的經濟社會發展問題。

一、經濟思想呈現的多重背景

托克維爾的經濟哲學思想具有多重的背景，主要包括當時經濟社會發展的現實狀況（代表了世界經濟發展趨勢的美國經濟形勢，托氏身處其中的歐洲主要是法國的經濟狀況）以及與當時著名經濟學者的交流互動兩個方面。

托克維爾著名的北美旅行成為他經濟思想的重要來源和現實依據。1831年5月到1832年2月托克維爾訪問美國期間，美國經濟已經實現了從自給自足的農業經濟向先進工業經濟的轉變，西進運動、自由移民和豐富的自然資源共同助推了美國經濟的現代轉變。托克維爾感受了充盈在這個國家之中的巨大經濟活力，并將其認定為是一種自由的、繁榮的、具有企業家精神的新世界經濟形式。我們在托克維爾涉及經濟問題時所使用的“創新”“自由”“繁榮”等語匯中能夠感受到當時美國民主經濟的現實對他的鼓舞、感染和激勵。托克維爾認為，在美國，民主商品的大眾消費、商業和商業文化的普及、深層交流（包括交通運輸）中的經濟組織或社團、國家在促進交流和交通方面的積極作用這四個方面結合在一起創造了一個新型的有活力的經濟、一個真正的企業家創新經濟。與美國相比，當時的歐洲經濟尤其是法國經濟則缺乏活力，仍掙扎于傳統社會和現代社會之間，人們對土地資源的固守使人口的流動遠不如美國順暢，階級與階層之間的區分是那樣的明顯，貴族、中產階級、農民、社會底層民眾之間的社會流動非常困難，另外舊的國家政治體制也在影響著新經濟形式的崛起，所有這些無不困擾著法國經濟的現代民主轉型。對新舊兩種經濟的巨大對比的感同身受，使托克維爾對經濟問題的認識更為深入。盡管出身傳統貴族家庭并過著一種貴族生活（當然，那是一種比較樸素的貴族生活），但是他對這種新的經濟形式充滿了信心并以高度熱情予以贊揚和向往。

除了這種現實經濟狀況的源頭活水以外，至少薩伊、巴格蒙特、西尼爾、密爾等四人的經濟學思想影響了托克維爾。薩伊將亞當·斯密看作社會科學界的牛頓而并不喜歡大衛·李嘉圖過度抽象的論證方法，強調實證觀察和對經濟的統計分析，將經濟看作社會的一個有機組成部分，認為經濟科學首先應該是一門社會科學；薩伊特別關注消費問題，并成為了對企業家創新進行分析的開辟者。盡管托克維爾并沒有提到薩伊的名字也未引用其著作，但是我們從托氏對“社會經濟”的偏愛中能夠看到他深受薩伊經濟思想的影響，事實上托克維爾也確實至少兩次認真讀過薩伊的《政治經濟學概論》。巴格蒙特是一位社會天主教運動的早期成員，強調用宗教來重新塑造當時的政治經濟學（即所謂的基督教政治經濟學），認為經濟學不能只解釋物質財富，同樣應該關注道德財富。以宗教節制人們無限膨脹的欲望，將慷慨、責任感、慈善等自覺意識在實踐領域中與救濟貧困的問題結合在一起……這對托克維爾同樣產生了重要的影響。西尼爾是當時英國著名的受古典英國傳統影響的政治經濟學家，強調政治經濟學應該集中關注財富而不是人類福利，應該與政治劃清界限，不能在分析中滑入寬泛的歷史論證泥沼，要以抽象的理性經濟人假設來構思經濟學的理論體系。這種觀點與薩伊的經濟思想形成了鮮明的對比，當然也與深受薩伊影響的托克維爾形成了諸多的思想分歧。西尼爾是托克維爾多年的好友，頻繁的書信往來和多次的對談讓我們感受到了思想領域的相反相成。密爾與托克維爾頗為相似，廣泛關注和研究社會政治領域中的一切問題，熱心政治并都有過活躍的政治生涯，1835-1840年間兩人密切互動所形成的“智性上的愉悅”在一定程度上成就19世紀最杰出的兩位思想家。密爾在對《論美國的民主》的評論中對托克維爾高度贊揚并稱其為新孟德斯鳩，在著迷于托克維爾思維方式的同時也對其遺漏進行了審慎的批評；在托克維爾的回應中將密爾稱為能夠透視其思想的人。

二、經濟問題分析的方法論特點

托克維爾對經濟問題的分析方法是保證其經濟思想原創性的重要原因，也是我們對之進行深入解讀所必須要弄清楚的關鍵問題。首先，合成式思考是托克維爾分析經濟問題的首要特點。合成式思考與只關注概念本身的分析式思考相對，強調將一個經濟概念中所包含的各種意蘊在與周圍環境因素的普遍關聯中加以充分展現，“要通過把這個經濟現象與其他社會現象的關系表現出來，把它的意義如何與其他意義聯系表現出來，這樣才能提供一個解釋。”［1］經濟現象是社會現象的一部分，要善于捕捉各種社會現象之間的有機聯系，可以從研究社會的某種現象（比如經濟領域）入手發現實現社會治理和推進社會發展的更為普遍的規律。合成式思考不同于當時流行的嵌入式思考：嵌入式思考強調將經濟問題的分析嵌入社會大背景之中或某種社會結構之中，具有靜態化傾向；而合成式思考則努力去解釋經濟現象怎樣與其他社會現象發生關聯，強調經濟社會發展的動態性聯系。

托克維爾分析經濟問題的第二個特點是“知性潔癖”，即他為了避免受到別人思想的影響在研究某個經濟課題時很少去閱讀與該課題相關的文獻。其實，托克維爾的這種知性潔癖的前提是要區分事實材料和已經提供分析的相關著述，在他看來，后者因為加入了分析者個人過多的主觀價值偏好、道德視角、倫理傾向等而應該予以避免，而基于純粹客觀的事實材料對于經濟問題的分析是必不可少的。這種知性潔癖另一個重要表現就是，托克維爾反對調整作者自身的思想去趨附讀者的口味。這種曲意逢迎會攪擾作者自身的思考，使作者不斷改變思路方向，最終迷失而忘卻自己最初想要闡發的基本理論觀點。

托克維爾分析經濟問題的第三個方法論特點是對事實的強調。為了更好地收集到事實材料，他做過訪談，發過調查問卷，也仔細閱讀過法律評論、政府檔案、統計數據，等等。有很多史實可以說明托克維爾對社會科學研究中事實的關注和強調：他是第一個在研究監獄時訪問過犯人的學者。為了閱讀一些德國資料，他自學過德語；為了寫作《舊制度與大革命》；他成為了當時很多重要資料的第一個查閱使用者。“決沒有硬要事實遷就觀點，而是讓觀點以事實為依據”［2］17可以視為托克維爾分析經濟問題的方法論座右銘。當然，托克維爾并不喜歡如蹩腳的歷史寫作那樣進行簡單的事實羅列，而是以事實為依據追求理論的完美呈現。他在進行寫作時力求追求語言的清晰、切題和精確，避免平庸乏味和平淡無奇，努力呈現所使用概念的豐滿蘊涵，因果性分析上也注意層次性區分。在事實資料的基礎上對所研究的經濟對象加以準確刻畫，通過適當的語言表述和理論闡釋使研究對象自然呈現，并被廣大受眾所理解和接受，是托克維爾分析和研究經濟問題的一般性思維方式。

三、社會轉型時期的經濟問題反思

托克維爾生活在一個社會轉型時期，社會資源為少數精英分子所壟斷的狀況已經被部分的打破，社會層級的穩固格局開始松動，社會平等在一種漸趨開放的環境中開始獲得發展壯大，貴族制向民主制的轉變已是大勢所趨。生活在這樣一個社會大變動的轉型時期，托克維爾是幸運的，時空交錯的生存處境與敏銳深刻的感悟和把握能力讓他發現了社會變動轉型時期值得引起人們關注的重要的經濟問題，并把這些經濟問題在與其他社會問題的復雜關聯中很好地呈現出來。

企業家精神是托克維爾所描述的新世界經濟獲得發展的動力來源。托克維爾認為，這種企業家精神，體現為不安于現狀、冒險精神、大膽的創新意識、持久的創造力。這種企業家精神并不是內生于封閉的經濟體之中，而是滲透于美國社會領域的方方面面，即不是個人主義的而是深深植根于國家的公共文化之中，并成為在潛移默化中影響人的經濟行為的社會習俗。“美國人隨時隨地都必然是熱心于追求、勇于進取、勇于冒險、特別是善于創新的人。這種精神都真實地體現在他們的一切工作當中。他們把這種精神帶進了他們的政治條例，帶進了他們的宗教教義，帶進了他們的社會經濟學說，帶進了他們的個人實業活動。他們帶著這種精神到處去創業：不管是到荒山老林的深處，還是到熱鬧繁華的城市，莫不如此。”［2］471這種企業家精神內涵的進取意識和個人奮斗精神并不能簡單轉化為對財富的無休止追逐和個人私欲的無限膨脹，企業家精神中內生著一種審慎的節制和道德上的自我約束，這有點類似于韋伯的新教倫理與資本主義精神：“無論在什么情況下，它都有利于一種理性的資產階級經濟生活的發展，這一點當然比僅僅鼓勵資本積累重要得多。它對于這種生活的發展至關重要，尤其是，它發揮了惟一始終如一的影響。它守護了現代經濟人的搖籃。”［3］這種企業家精神涉及到資本主義時代個人的社會角色認知和自我理解，充分體現了資本擴張沖動與倫理道德約束之間的張力，對于節制個人無休止的逐利行為、維持社會的協調繁榮起到了極為關鍵的作用。

民情習俗是托克維爾認識和分析經濟問題的重要視角。這種民情習俗是維系個體經濟行為和社會持續繁榮的文化根基，從根本上體現了經濟問題的社會屬性，也是我們能夠將經濟問題與社會其他問題加以綜合考量的基本前提。托克維爾大概區分了三類習俗：心靈的習俗，即價值和習慣；頭腦的習俗，即頭腦思考的方法和公共輿論；身體的習俗，即身體慣常的規則和技巧［4］。這三類習俗對經濟的影響各有側重，他在《舊制度與大革命》和《論美國的民主》中運用這三類習俗分析了造成法國和英國經濟現狀的各種原因。在托克維爾來看，與習俗相比，制度的作用相對次要，因為是習俗在背后支撐和維系著制度的生成和作用。制度體現了個體理性算計基礎上利益博弈的契約生成，一般帶有明確的指向性；習俗作為一種社會氛圍則更多地包含了一種社會集體的無意識，展現的是生活世界的存在維度。在托克維爾看來，社會經濟的穩定有序來自于制度與習俗的緊密的、持續的整合。資本主義時代，人類的經濟行為從作為整體的社會行為中突顯出來并急劇擴張，這使得針對相對封閉的經濟領域的經濟制度難以單獨有效作用，在這種情況下將更具奠基意義的習俗放于優先制度的位置不失為明智之舉。

社會貧困及其化解是托克維爾經濟思想中的一個重要問題。在托克維爾看來，貧困問題是現代資本主義經濟這一“現代文明的發展趨勢”必然要造成的，換言之，貧困問題是無法避免的。通過19世紀30年代英國和愛爾蘭的旅行考察，托克維爾完成了兩篇濟貧法報告，不僅討論了當時救濟窮人的必要性，而且指出了救濟手段的不足和危險性，在此基礎上探討了究竟應該如何實施貧困救濟。他認為，一般有兩種緩解貧困的策略：一是個人慈善，即個人出于自發的同情心而自律地作出完全不計回報的幫助行為，這是一種更人道、更道德、更有效的方式；另一種是法律慈善，即政府利用法律形式通過強制手段來實現的救濟貧困的公共行為，這種慈善具有理性化、非直覺、非情感的特點。托克維爾更傾向于個人慈善，因為法律慈善面臨的困難是政府很難區分值得接受救濟的窮人與不配接受救濟的窮人，以及遭受不應當受的苦難的人與遭受由罪帶來的困境的人，而且，這種法律慈善可能會讓貧困者產生依賴心理，放棄了自身的獨立奮斗，生活在一種既沒有盼望也沒有懼怕的狀態之中；與之相比，個人慈善能很好避免上述不足，并通過非制度化手段實現社會各階層之間的和諧關照，培養社會整體的獨立感，促成一種健康積極的社會互動關系。

民主消費問題也是托克維爾經濟思想中值得關注的一個方面。托克維爾認為，民主化消費是從人們對物質財富的激情中衍生出來的，關注的是日常生活中點點滴滴的舒適，不同于貴族時代對奢侈的熱衷和愛好。在社會民主化的大背景下，經濟資源為少部分人壟斷的狀況正在被打破，貴族時代只有富人階層才能承擔的物質需求也開始為普通社會民眾所擁有。他還討論了民主時代的消費心理問題，民主時代的窮人和貴族時代的窮人是不同的，因為他們可以從富人的視角來看待經濟問題并能夠由此引導自己的消費行為。他認為，這種狀況與人心中的嫉妒和欲望情緒被釋放直接相關，原有的階級差別、身份殊異帶來的心理認知差異正在被日趨平等的社會發展趨勢所滌蕩，于是消費心理乃至消費行為的趨同也就在所難免了。

四、思想他者的中國意義

生活在19世紀的托克維爾依然具有強大的時空穿透力，積極挖掘市場經濟的文化底蘊，將經濟問題融入社會民俗大背景之中加以理解，努力從多個角度實現社會貧困的化解，依然是我們這個時代的經濟社會發展中必須予以觀照的重要問題，對于處于21世紀崛起中的中國而言尤其具有重要的啟示和意義。當前我們正處于經濟社會發展從量到質轉變的關鍵時期，市場在整個資源配置中的角色與作用正在發生從基礎性到決定性的根本轉換，這是一個系統的社會工程而決不僅僅是單純的經濟領域中的一個問題，勢必觸及到社會生活的各個領域并將帶來全方位的社會變革。真正帶著問題意識深刻理解托克維爾對社會轉型時期經濟問題的思考，將有助于我們反思當下中國經濟社會發展的實踐進程，為順利實現和諧轉型和科學發展貢獻實踐智慧。

要把市場作用的提升融入到社會發展的整體進程之中來看待，積極培育立足傳統、著眼現實、面向未來的中國特色的市場文化。市場主體是人，人是文化存在物，在文化傳承中實現創造性的轉化發展，并由此推進基于彼此交往而生成的經濟社會發展事業。對于當前的中國而言，在深入推進市場經濟發展的過程中，“重農抑商”的中國傳統文化的阻滯力不可忽視，它已經深深滲透到社會最廣大民眾的血脈之中。盡管我國的市場經濟已經發展了二十多年，但我們距離真正完善的市場體系尚有很大的距離，在這其中培育具有真正獨立意識的市場主體至關重要，也就是說重要的是要實現作為市場基本構成的個體的人的從傳統到現代的轉變，從而形成對市場經濟具有根本意義的真正的權利主體意識、群己邊界觀念、責權對等思想。要結合當前中國經濟社會發展的實際，抱著未來意識正確對待中華傳統文化，剔除其中影響人的現代化發展的消極因素，挖掘其中能夠促成市場健康發展的積極因素，避免西方市場經濟在發展過程中可能出現的原子化個體所導致的社會信任感和責任感缺失的問題。

要把市場作用的發揮與政府的管理職能厘定清晰，努力探索市場與政府在促進經濟社會發展中的最佳結合點。市場經濟依賴價值規律的自發作用實現對社會資源的優化配置，引導生產效率和社會效能的提高，在優勝劣汰中實現各種經濟要素的推陳出新，從而賦予社會整體發展以源頭活水。囿于市場經濟中人的理性逐利和信息的不對稱，有可能會在市場無序化的進程中帶來社會整體的不和諧因素增加，進而嚴重影響到經濟社會的整體發展。在此，政府的調節作用就顯得尤其重要了。“政府要加強發展戰略、規劃、政策、標準等制定和實施，加強市場活動監管，加強各類公共服務提供。”［5］發揮市場在資源配置的決定性作用，并不是政府完全放任市場自發作用，也不是完全放棄自身的監管和規范責任。市場經濟是法治經濟，作為“看得見的手”的政府引導形成一個規范有序的法治框架，而不是靠行政手段過多的干預甚至打斷市場的進程。在提升市場作用的同時，政府尤其是基層政府要強化制度意識和責任追究意識，建立為市場服務的長效機制，以保證經濟社會發展進程中的活力與秩序共生、共融、共榮。更為重要的是，政府在為市場經濟保駕護航的同時，要積極促成健康穩定的利益協調機制。當前中國社會利益分化問題嚴重，社會財富兩極分化現象不可小視，作為政府而言必須承擔起調節收入分配差距過大的責任，讓付出與回報形成良性關聯，引導社會財富合法、合理、合情流動，化解影響社會穩定和諧的各種心理因素，保證實現經濟發展與社會進步的協同發展。

托克維爾處在從傳統到現代的社會轉型變革時期，而我們當下的中國社會也是如此。經濟的人文意蘊、市場的文化支撐、政府的社會責任、個體的協同意識等真知灼見在警醒著我們當下處于經濟社會全面轉型變革中的每一個人該如何去全面看待不斷成長中的個體自我、迅速發展中的中國市場經濟、急劇變革中的中國社會、日益多樣化的未來世界。可以說，托克維爾依然是我們同時代人！

[1]理查德·斯威德伯格.托克維爾的政治經濟學[M].李晉，馬麗，譯.上海：格致出版社，2011：21.

[2]托克維爾.論美國的民主：上卷[M].董果良，譯.北京：商務印書館，1988.

[3]馬克斯·韋伯.新教倫理與資本主義精神[M].閻克文，譯.上海：世紀出版集團，2010：269.

[4]理查德·斯威德伯格.托克維爾的政治經濟學[M].李晉，馬麗，譯.上海：格致出版社，2011：462.

[5]中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定[G].北京：人民出版社，2013：18.