一個成功的索賠處理案例

李金炎，徐婷婷

（廣州南華工程管理有限公司，廣東 廣州 510230）

國內某大型航道治理工程試驗段由于種種原因，工程結算過程中承包人向業主提出十幾項費用索賠，索賠金額達1 100萬元，經過監理艱苦細致的工作，依據國家政策和施工合同，與業主、承包人多次協商，最終承包人成功索賠843萬元?？梢哉f是監理處理工程索賠的一個典型案例。

1 監理對承包人索賠的處理

監理對承包人最初提交的工程索賠文件進行了初步審查，認為索賠文件的編制較為混亂且依據不充分。要求承包人對索賠文件進行修改補充，退回重新報審。對承包人的索賠提出了具體意見：

1）必須委派全過程參與該工程的主要人員負責結算和索賠工作；

2）承包人的索賠文件中將關鍵設備滯期交貨導致的直接和間接損失與其他項目混淆在一起，索賠原因和責任不清楚，且項目過于籠統，要求分開計算；

3）索賠文件中采用的依據均為承包人自身的文件或與其分包商的來往文件，屬單方性質，依據不充分，不能作為施工索賠的依據。

承包人根據監理的意見修改并重新上報后，監理提出了工程索賠處理的初步意見，隨后在現場組織召開了協商會，對監理意見逐條討論，形成了統一意見，形成會議紀要，要求承包人按紀要提交了最終的結算書和索賠文件。

根據施工過程中各方來往的文件，承包人提出的索賠，主要包括關鍵設備滯期交貨的直接損失和間接損失費，監理部對其中的每個項目進行了認真審查，特別是審查索賠依據的充分性、索賠數額的合理性，逐一對每個項目進行審查。監理部提出的索賠處理意見，業主和承包人均認為依據充分、符合合同規定、計算合理，所以采納了監理的意見，詳見表1。

表1 索賠匯總表Table1 Summary of claims

2 處理索賠的工作重點

2.1 以合同和事實為依據，審核索賠依據和索賠金額

監理進行合同管理的目的之一是預防索賠事件發生，施工合同是監理工作的主要依據[1]，因此，監理人員要熟悉理解施工合同的內容，特別是業主和承包人的責任，但也不能死套合同，忽略事實。

本文所述索賠事件中，監理正是本著以合同和事實為依據，對由此產生的各種損失進行核算，以使業主給予補償。

2.2 加強溝通，協商一致處理索賠

一般來說，業主在工程索賠方面給監理的授權都是有限授權，給監理的權利是對索賠依據的確認權和索賠額的建議權。因此，索賠事件發生后，監理作為獨立的第三者應充分發揮組織協調的作用[2]，充當其中的潤滑劑，充分行駛自己的建議權，促成甲乙雙方的協商一致。

2.3 監理應有索賠預防，做好同期記錄

索賠事件發生前往往有許多征兆，比如工期延誤、關鍵設備不到位等，監理有預防意識，就會主動采取行動提醒或者督促業主（或承包人）及時采取有關措施，同時在自身的監理工作方面及時全面的做好同期記錄，便于日后對有關文件的批復和索賠事件的處理。

本工程監理對關鍵設備交貨滯后以及后續的情況進行了詳細的記錄，在索賠事件處理過程中，充分利用這些記錄，對船機、設備、人員進行統計分析，如實反映出實際的損失，為圓滿處理索賠打下良好的基礎。

2.4 認真分析索賠項目的關聯關系

索賠事件一旦發生，往往不是獨立的，而是互相關聯的。如果獨立對每個項目進行分析審查，監理往往難以提出令人信服的意見，本例中，承包人不分費用種類而將索賠申請一攬子上報給監理審查，如果監理工程師不加分析拿出的審查意見會使業主不滿意。因此監理在處理過程中，認真分析各索賠項目之間的關系，將相關項目分為關鍵設備引起的直接損失費用和間接損失費用，并對由于關鍵設備引起的直接損失費給予全額的補償，間接費用考慮風險共擔的原則給予50%的補償。

2.5 弄清每一項費用的合理性

索賠金額多少是每一個業主最為關注的，業主要做到出錢合理合法（索賠一般都是工程項目審計的重點），承包人須做到索賠有理有據。因此，監理在處理索賠事件過程中要做到心中有數，每一筆費用發生的依據、計算方法、合理性都要進行審查[3]。

2.6 杜絕唯業主意見是從的思想

監理工程師應為業主服務，監理部一般也會按照業主的意見處理有關問題。所以，事實上業主的意見對監理工作影響很大，特別是投資和索賠方面更是如此，本人認為，處理索賠事件，監理應杜絕唯業主意見是從的思想，按“獨立、公正、誠實信用”的原則處理，從某種意義上來說，也是監理的自我保護。

2.7 避免存在苛扣承包人越多，業主越滿意的思想

目前很多承包人在向監理提交索賠報告中，往往會出現多報或虛報的現象。監理在處理索賠事件中，也可能存在能少給的少給，可給可不給的不給，使承包人對監理的看法產生偏差，甚至跳過監理直接與業主協商，后果是業主反而認為監理不作為，承包人也對監理不滿，所以監理工程師要客觀公正地處理問題。

[1]田威.FIDIC合同的索賠條件——一個成功案例的分析[J].國際經濟合作，1993（3）：26-28.TIAN Wei.Claim conditions of contract FIDIC：A successful case analysis[J].International Economic Cooperation，1993（3）：26-28.

[2] 田威.FIDIC合同的付款與工程變更令[J].國際經濟合作，1993（8）：33-35.TIAN Wei.Payment and engineering change order of contract FIDIC[J].International Economic Cooperation，1993（8）：33-35.

[3]魏偉.淺析建設工程施工索賠[C]//河南省土木建筑學會2010年學術研討會論文集.2010.WEI Wei.Analysison project construction claims[C]//Academic conference proceedings of Henan Civil Construction Society in 2010.2010.