我國圖書館基金會研究綜述

張守衛（安徽大學管理學院 安徽 合肥 230039）

圖書館基金會是為實現圖書館經費來源多元化，凝聚和吸引社會各界力量踴躍捐款、捐物，支持圖書館可持續發展而成立的專門性公益組織。自1996年邵友亮先生撰文對此進行研究[1]，引起學界關注以來，學界已發表30多篇論文對此進行探討，但筆者檢閱這些論文，尚未發現專門對這一研究領域的研究現狀、主要內容、研究特點及發展趨勢進行歸納和分析的述評，本文對此進行梳理和分析，以總結我國圖書館基金會研究的成果和不足，探討其未來的研究方向。

1 研究現狀

筆者利用中國知網，采用高級檢索的方式，以“圖書館”并含“基金會”為主題，檢索截至2014年3月25日發表的有關圖書館基金會的論文，通過閱讀，剔除無關的論文，并通過引文查找漏檢的論文，共得相關論文33篇，其發表時間分布如表1所示。

研究論文的數量在一定程度上反映了該項研究的水平和發展。與2000年以來關于圖書館志愿者研究發表424篇論文、關于民間圖書館研究發表80篇論文相比較[2]，圖書館基金會的研究明顯很薄弱。從其論文發表時間分布來看，除2010年和2011年各發表6篇和7篇論文、比其他年份稍多一些之外，10多年來每年發表的論文數量幾乎沒有什么變化，一直在1～4篇之間徘徊。造成這種現象的原因，很大程度上是由于我國對圖書館基金會的重視程度不夠，導致無論是依附型圖書館基金會，還是獨立型基金會下設的圖書館項目，均數量較少，作用有限，影響不大，故未能引起大批學者的關注和研究。這種現象亟待改變，否則是不利于吸引和凝聚社會力量來支持圖書館的可持續發展。

表1 我國圖書館基金會研究論文發表時間分布

2 研究的主要內容

我國關于圖書館基金會的研究主要集中在設立圖書館基金會的必要性和可行性、運作與管理、組建模式和資助模式、投資分析、國外圖書館基金會的介紹及其對我國的啟示等方面。

2.1 設立圖書館基金會的必要性和可行性

2.1.1 設立圖書館基金會的必要性

邵友亮[1]認為，圖書館基金會是籌集資金、解決圖書館經費短缺、促進和發展圖書館事業以及圖書館研究的有效措施之一。楊嶺雪[3]認為，圖書館基金會的設立不僅有助于拓展經費來源，實現圖書館經費來源的多元化，更重要的是通過設立圖書館基金會可以規范圖書館的捐贈活動，從而有助于實現對社會捐贈的宏觀管理，有助于社會資金的募集，有助于合理、有效地管理和使用社會捐贈，有助于基金會的可持續發展，從而為圖書館事業的發展提供穩定而又長久的支持。胡蒙蒙[4]認為，公共圖書館基金會良好的基金籌集和管理方式能解決公共圖書館經費短缺問題，使公共圖書館不再依賴上級主管部門而具有更大的自主性，并能促使圖書館解決運行機制不合理的弊端。張鐵[5]認為，成立圖書館基金會是圖書館事業爭取社會支持、體現圖書館服務理念、實踐《圖書館服務宣言》、建設覆蓋全社會公共文化服務體系、整合社會力量辦館資源、喚起全社會對圖書館關注的需要。

2.1.2 設立圖書館基金會的可行性

張鐵[5]認為，圖書館基金會有法律、政策保障，是現代世界發展圖書館事業的通用模式，是社會力量參與圖書館建設的成功實踐等，這些都為建立圖書館基金會奠定了基礎、提供了條件。因而，在我國建立和發展圖書館基金會是切實可行的。

2.2 圖書館基金會的運作與社會管理

2.2.1 圖書館資金會的運作

楊嶺雪[3]認為，圖書館基金會的運作需要妥善解決3個關鍵問題：一是資金的籌措。其認為基金的來源主要有4個方面：（1）各級政府的專項財政補助；（2）各級政府部門、單位、海內外社會團體和個人的贊助或捐贈；（3）存款利息及各種收益；（4）受資助項目收益上交部分。二是資金的使用與管理。圖書館基金會要明確資助對象、嚴格評審審批、審計監察制度，保證資金的合理、合法使用。三是資金的安全保障。圖書館基金會要嚴格遵守國家法律、法規，按照“合法、安全、有效”的原則，對基金進行投資，確?；鸨Ｖ?、增值。

2.2.2 圖書館基金會的社會管理

在圖書館基金會的社會管理方面，楊嶺雪[3]認為，國家需要完善圖書館基金會發展的社會管理機制，其主要包括3個方面，一是完善法律保證機制。國家應制訂和完善圖書館基金會法律、法規體系，對圖書館發展基金進行規范管理，同時通過制訂各種優惠政策吸引和鼓勵社會各界對其支持。二是完善政府監管機制。其主要通過：（1）注冊管理，國家應依法對圖書館基金會進行注冊，依法審核其成立的資格；（2）免稅資格的認定，國家對非營利的圖書館基金會實行免稅優惠，以鼓勵社會對社會公益事業的捐助；（3）規范捐贈行為，捐贈必須出于捐贈者的自愿，嚴禁攤派。三是完善社會監督機制。其包括社會輿論、民間評估機構及公民個人監督等。聶云華等[6]則主張通過對基金會基金籌集、保管、使用及投資增值情況的審計和調查來實現對圖書館基金會的監督和管理。這些建議和設想都很有啟發和借鑒意義。

2.3 圖書館基金會的組建模式和資助模式

2.3.1 圖書館基金會的組建模式

王麗娜[7]從基金會基金來源的角度，將我國圖書館基金會的組建模式劃分為以下4種：（1）依靠本地區經濟力量建立圖書館基金會，這種模式主要適用于經濟發達的珠江三角洲、長江三角洲地區；（2）吸引僑資成立圖書館基金會，這一模式主要適用于浙江、福建及珠江三角洲等著名僑鄉地區；（3）加強與海外基金會的聯系、逐步建立自己的圖書館基金會，這種模式主要適用于廣大中西部地區；（4） 在國內基金會框架內成立圖書館基金會或圖書館項目。劉茲恒、朱荀[8]則按基金會與圖書館的關系，將圖書館基金會的模式劃分為兩類，一類是由慈善人士直接建立、以資助圖書館為目的的圖書館基金會，如健華圖書館聯盟；一類是在大型基金會下分設圖書館資助項目，并且他們認為目前大部分圖書館基金會都是以第二種形式存在的。

2.3.2 圖書館基金會的資助模式

在資助模式上，劉茲恒、朱荀[8]認為圖書館基金會主要有以下3種模式：（1）與政府合作資助圖書館，如健華圖書館聯盟，它與鄉鎮政府合作，在有一定文化基礎的貧困地區建立鄉鎮公共圖書館；（2）獨立資助圖書館建設與服務，如比爾和梅琳達·蓋茨基金會的“全球圖書館項目”；（3）資助中小學圖書館并延伸服務社區居民的模式，如美國青樹教育基金會設立的“中國青樹鄉村圖書館服務中心”，它首先資助的是貧困地區的學校圖書館，在為學校師生服務的基礎上擴展其功能，向附近居民提供免費的圖書館服務。

2.4 圖書館基金會投資分析

劉茲恒、張勇[9]在分析了我國最有影響的圖書館基金會——杭州市圖書館事業基金會投資的現狀后，認為我國圖書館基金會的投資工作從實踐層面來看，甚至尚未“起步”，其現有的收入，除了銀行存款利息外，并沒有其他投資行為產生的收益。隨后他們分析了基金會投資應注意的4個問題：（1）法律依據問題。圖書館基金會要依據《中華人民共和國公益事業捐贈法》和《基金會管理條例》的規定，按照“合法、安全、有效”的原則進行投資，以實現基金的保值、增值 。（2）投資目標問題。圖書館基金會的投資目標主要是實現基金的保值、增值，滿足捐贈人的要求。（3）投資收益的征稅問題。圖書館基金會投資人呼吁國家制訂政策，將其投資收益納入免稅范圍，給其更大的發展空間。（4）投資與公益支出問題。圖書館基金會的投資與支出應當嚴格按照《基金會管理條例》規定的支出額度進行支出。最后，他們提出了現階段我國圖書館基金會投資的可行性建議：科學選擇投資途徑；優化投資模式；聘請和培養投資人才；完善監督機制，增加透明度，提高公信力等。

2.5 國外圖書館基金會的介紹及對我國的啟示

2.5.1 美國圖書館基金會的介紹及其啟示

楊嶺雪[10]介紹了美國圖書館基金會的類型和活動形式，認為美國圖書館基金會有獨立型圖書館基金會和依附型基金會兩種類型；其活動形式多樣，主要有資助圖書館文獻資源建設、資助特定圖書館服務、資助具體的圖書館技術項目和直接為圖書館募捐。李丹[11]介紹了美國圖書館基金會發展的概況、資金募集的措施及項目資助活動的情況。劉茲恒、朱荀[12]在對美國圖書館基金會發展的原動力與助動力——美國慈善文化傳統及政府稅收減免激勵措施梳理的基礎上，分別以卡內基圖書館基金會、比爾和梅琳達·蓋茨基金會“全球圖書館項目”及健華圖書館聯盟為案例，分析美國基金會資助圖書館建設的持續機制，即與當地政府合作、挑選合適的合作伙伴及用協議來明確各自責任。他們在此基礎上提出我國應借鑒美國圖書館基金會發展的先進經驗，由政府制訂合理的稅收政策，構建專業化的圖書館基金運作機制，保證受資助圖書館的持續性運行，并以圖書館行業內的激勵措施促進我國圖書館基金會的發展等。南愛峰[13]則專門研究了比爾和梅琳達·蓋茨基金會的“全求圖書館項目”及對我國的啟示。他在分析了比爾和梅琳達·蓋茨基金會“全球圖書館項目”的實施情況及其成就之后，總結了3個方面的啟示：（1）在國家層面上：國家應給予有力的政策保障，提高全社會的圖書館慈善意識。（2）在基金會層面：基金會內應成立專門的圖書館基金會；圖書館基金會應采用商業化的運作模式；構建完備的組織文化和規章制度體系；建立成熟的運行機制；加強與受助圖書館、政府、社區及其他組織的協作；提高社會公信力，形成公益品牌。（3）在圖書館層面：圖書館應提高主動籌款意識；制定嚴密、有針對性的籌款計劃；保障項目實施效果；增強對慈善捐助的良性反饋。這些啟示對我國圖書館基金會的建立和發展都很有借鑒意義，值得參考和學習。

2.5.2 印度圖書館基金會的介紹及其啟示

朱荀[14]在《圖書館建設》2011年第9期發表了《印度Raja Rammohun Roy圖書館基金會研究》一文，首先介紹了印度Raja Rammohun Roy圖書館基金會（以下簡稱RRRLF）的概況，包括（1）機構設置：主要是設立董事會作為管理機構；（2）宗旨：主要是支持印度圖書館事業及圖書館服務，尤其是鄉村地區圖書館的發展；（3）資助項目：分配套項目和非配套項目。其次，朱荀介紹了RRRLF的項目運行與合作機制，包括：與邦立圖書館計劃委員會合作、與印度各邦政府合作、與圖書館協會進行合作、與其他組織合作四種形式。最后，朱荀總結了該基金會在圖書館經費保障與構建公共圖書館體系、推動鄉村圖書館發展與提高印度婦女地位、推動全國與地方圖書館法的出臺等方面發揮的巨大作用，并認為印度和中國作為同屬發展中國家的鄰國，印度圖書館基金會的運作對中國圖書館基金會的建設和運作更具借鑒和啟發意義。

3 研究的不足與展望

3.1 研究的不足

3.1.1 研究力量分散，核心作者少。

據筆者統計，在已發表的33篇有關圖書館基金會的論文作者中，按第一作者計算共有27人。其中，只發表1篇論文的作者有23人，約占全部論文作者的85%；發表兩篇論文的作者3人，約占全部論文作者的11%；發表3篇以上（4篇）1人，約占全部論文作者的4%。從以上數字可以看出，有關圖書館基金會的研究力量非常分散，尚未形成核心作者群，這不利于該課題研究的可持續發展。

3.1.2 國外案例研究較多，國內研究案例較少。

因國內圖書館基金會數量不多，作用有限，影響不大，所以研究者大多把目光轉向國外圖書館基金會的介紹和研究。在12篇有關圖書館基金會的個案研究中，有9篇是關于國外圖書館基金會研究，占全部個案研究的75%。其中，8篇是有關美國圖書館基金會的研究，1篇是有關印度圖書館基金會的研究。這些論文主要是介紹和研究卡內基基金會、比爾和梅琳達·蓋茨基金會、健華圖書館聯盟及青樹教育基金會的圖書館項目，而對美國大量存在的依附型圖書館基金會（指依附于某個具體的圖書館或圖書館系統而設立的圖書館基金會）研究的案例尚未發現。研究國內本土圖書館基金會的論文只有3篇，其中兩篇是有關杭州市圖書館事業基金會的研究，1篇是有關中華文化教育基金會與國立京師圖書館的研究，其只占全部個案研究論文總數的25%。這呈現出明顯的研究國外圖書館基金會案例多、研究國內圖書館基金會案例少的特點和不足。

3.1.3 重復研究較多，研究的視野不夠開闊。

在33篇有關圖書館基金會的論文中，部分論文無論是觀點還是引用的材料大都沿用別人的觀點和資料，所用資料和案例研究的范圍也較狹窄，基本集中在卡內基基金會、比爾和梅琳達·蓋茨基金會、健華圖書館聯盟、青樹教育基金會的圖書館項目及杭州市圖書館事業基金會上。

3.1.4 理論、案例研究較多，發展措施研究較少。

目前，我國學界對圖書館基金會的研究多集中于理論和案例的探討。雖部分論文論及促進圖書館基金會發展的政策和措施，但大多以啟示及建議的方式附在論文的最后，專門論述促進圖書館基金會建立和發展措施的論文還很少，甚至基本沒有。

3.2 研究展望

針對上文提及的圖書館基金會研究中的不足，筆者提出以下解決措施和研究方向。

3.2.1 加大資助力度，培育核心作者群。

國家各級哲學社會科學規劃辦公室和各級圖書館學會及主管機構應設立與圖書館基金會發展相關的資助項目，資助和培育圖書館基金會的研究者，吸引和促進更多的研究者來關注和研究圖書館基金會，最終形成研究的龐大群體，從而持續、深入地推動圖書館基金會研究的發展和繁榮。

3.2.2 拓寬研究視野，開拓研究新領域。

在關注影響較大的卡內基基金會、比爾和梅琳達·蓋茨基金會、健華圖書館聯盟、青樹教育基金會下設的圖書館項目及杭州市圖書館事業基金會的同時，研究者應拓寬研究視野，將目光和重點更多地轉移到英、美等發達國家眾多的依附型圖書館基金會和其他獨立型基金會下設的圖書館項目以及我國獨立型基金會下設的圖書館項目上，因為它們才是各級各類圖書館常年爭取社會資金支持的主體。特別是美國運作和管理比較成功的依附型圖書館基金會，如洛杉磯圖書館基金會、芝加哥公共圖書館基金會等，它們的做法和經驗，對于促進和規范我國還比較缺乏的依附型圖書館基金會的建立、運作和管理，無疑更具借鑒意義。我國基金會下設的圖書館項目，如壹基金、中國移動慈善基金會、騰訊公益慈善基金會、心平公益基金會、陳一心家族基金會、愛德基金會、百事可樂基金會及西部陽光農村發展基金會等眾多的基金會下設的圖書館項目，它們資助的模式、狀況、取得的成就、存在的問題、發展前景等都值得研究者去深入地加以研究和總結。因為，這在宣揚它們的善舉、擴大它們的影響、吸引更多的基金會投入圖書館建設的同時，也有利于它們所支持的圖書館項目更好地發展下去，更好地服務于大眾。

3.2.3 加強圖書館基金會發展措施的研究，促進基金會的繁榮發展。

針對我國圖書館基金會，特別是依附型圖書館基金會太少的現狀，加強圖書館基金會發展措施的研究，對于促進我國圖書館基金會的建立、普及、發展和繁榮具有非常重要的現實意義。就我國圖書館建設的特殊國情來說，國家如何推動、保障和監督圖書館基金會的建立、普及、發展和完善，圖書館自身如何因應、籌劃和運作，圖書館基金會如何運轉、管理、保值和增值，仍然是今后圖書館基金會研究的重點之一。

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