高校圖書館文獻資源建設的評估指標及對策探討*

嚴 丹（上海外國語大學圖書館 上海 200083）

教育部于2004年印發的《普通高等學校基本辦學條件指標合格標準》（教發[2004]2號）中關于圖書的兩項指標“生均圖書”和“生均年進書量”的規定，對全國各類高校圖書館收藏紙質圖書的館藏數量及每年的新增圖書量提出了明確的指標和要求。這一指標體系對促進高校圖書館的發展和改善教學條件起到了積極的推動作用。但是，多年來，圖書館界對這一指標一直存在爭議。原因在于這樣的評估指標體系沒有體現出在教學與科研中發揮著重要作用的電子資源的權重，與當前的出版業從傳統出版向數字出版轉型、數字閱讀日益普及、圖書館電子資源發展迅猛的趨勢不相符合。

隨著近年來電子資源的迅猛發展和電子閱讀的不斷普及，高校圖書館要嚴格按照《普通高等學校基本辦學條件指標合格標準》中關于“生均圖書”和“生均年進書量”兩項指標的規定，進行文獻資源采購和配置建設則日益顯現出困難和問題。高校圖書館既要保證館藏紙質圖書建設符合基本辦學條件的評估指標，又要努力滿足讀者與日俱增的對電子資源的需求，這就在資源建設的經費分配上產生了一定的矛盾。因此，盡管高校一方面在努力增加電子資源的投入經費，另一方面又不得不對電子資源增長幅度進行有效控制。這對于電子資源的健康發展和滿足讀者的使用需求都產生了制約，對于高校圖書館向數字化和信息化的趨勢發展也是不利的。為此，教育部很有必要對當前的評估指標進行改革，將電子資源也作為一項重要的館藏資源列入高校圖書館的館藏統計指標。

1 電子資源的迅猛發展與日益普及

1.1 電子資源的出版量不斷增長，電子出版成為趨勢。

在2013年7月8—10日召開的第五屆中國數字出版博覽會上，中國新聞出版研究院發布了《2012-2013中國數字出版產業年度報告》。該報告顯示，2012年，我國數字出版繼續保持強勢增長勢頭，全年收入規模達1 935.49億元，比2011年整體增長40.47%[1]。短短兩年時間，中國數字出版產值實現了從千億元向2 000億元的邁進，中國數字出版保持了高速增長[1]。值得注意的是，過去的一年，數字報紙、電子圖書均保持了高速增長勢頭，增長幅度均超過30%以上[1]。其中，互聯網期刊收入達10.83億元，電子圖書 （含網絡原創出版物）達31億元，數字報紙（不含手機報）達15.9億元[1]。

此外，就近期的案例來看，在英國，有著244年出版歷史的紙質版《不列顛百科全書》停印，改為只提供電子版。在美國，老牌的《新聞周刊》從2013年起停止出版紙質版，推出全球統一的電子版，定名為《全球新聞周刊》。這都反映了電子出版已成為當前發展的趨勢，電子化閱讀的普及已不容逆轉。

1.2 各類電子閱讀技術不斷涌現，數字閱讀日益普及。

隨著硬件技術的不斷更新換代，以蘋果公司電子產品iPad和iPhone為典型代表引領的移動終端革命的到來，拉開了平板電腦與智能手機代替臺式電腦的序幕。數字出版的重心也已經從臺式電腦向平板電腦和智能手機轉移，與之相關的移動應用研發也正在成為IT界的主流。當前，手機已經成為用戶上網的第一終端，移動閱讀也已經成為廣大用戶逐漸接受的閱讀方式。因而，在各類移動閱讀終端和應用技術的推動下，電子圖書的閱讀日益普及，數字化閱讀已然成為潮流。

2 高校圖書館對電子資源的投入與日俱增

2.1 國外高校圖書館電子資源建設投入狀況

美國高校圖書館統計主要有美國研究圖書館協會（Association of Research Libraries，簡稱ARL）和美國大學與研究圖書館協會（The Association of College and Research Libraries，簡稱ACRL）的統計。ARL和ACRL為高校圖書館界的行業協會組織，與我國教育部高等學校圖書情報工作指導委員會（以下簡稱為高校圖工委）相似。他們的統計參與面較小但更專業，比較注重電子資源和電子服務方面，每年統計一次，數據公開，范圍為其成員約100多所研究型高校的圖書館。

表1 ARL連續3年的高校圖書館電子資源購置經費統計[2]

研究者對ARL連續3年的高校圖書館電子資源購置經費數據進行了統計，具體如表1所示。

從表1中可以看出，參與統計的100多所高校圖書館文獻建設總經費呈增長態勢，用于購買電子資源的經費也在逐年增加，而電子資源所占比重在逐年增加的同時呈現增幅加大的態勢，且已超過了50%。所以可以看出，電子資源在高校圖書館資源建設中所占比重日益上升的趨勢，其在館藏中的地位也正不斷強化。

2.2 國內高校圖書館電子資源建設投入狀況

為了調查當前國內高校圖書館在電子資源和紙質資源建設上的經費投入狀況，筆者根據高校圖工委網站上公布的相關數據進行了統計。2012年448所高校圖書館電子資源購置費排行榜顯示，排在前10位的高校圖書館當年在電子資源購置費上的投入均超過了1 000萬元，清華大學圖書館更是超過了2 000萬元[3]，具體如表2所示。

表2 2012年高校圖書館電子資源購置費排行(前10位) [3]

可見，高校圖書館在電子資源建設上的經費投入已相當巨大，電子資源已成為了圖書館文獻資源建設上的重要組成部分，也已經成為師生教學和科研的重要文獻來源。因此，若如此巨大的電子文獻建設不納入高校圖書館的館藏統計評估指標，實為對圖書館資源建設的一種否定。

2.3 紙電比例分配出現轉型

為了更進一步地對比、分析當前國內主要高校在紙質資源和電子資源經費投入上的比例情況，筆者選取清華大學圖書館、上海交通大學圖書館、復旦大學圖書館、浙江大學圖書館、華東師范大學圖書館和南京大學圖書館進行了紙質資源與電子資源在經費投入比重上的統計，并結合了高校圖工委提供的2012年545所高校圖書館紙質資源購置費排行榜提供的統計數據[4]，結果如圖1所示。

圖1 2012年國內主要高校圖書館紙質資源和電子資源購置經費比重統計

由圖1可見，這幾所高校在紙質資源和電子資源購置經費的分配上出現了兩種比例模式，一種是以復旦大學圖書館和浙江大學圖書館為典型代表的紙質資源優先型，其紙質資源和電子資源的投入比分別在6.4∶3.6和6.2∶3.8左右，屬于傳統的圖書館資源配置模式，華東師范大學圖書館和南京大學圖書館也基本接近6∶4的比例，但其電子資源所占比重略高，均超過了40%；另一種模式則正好相反，是以清華大學圖書館和上海交通大學圖書館為典型代表的電子資源優先型，其紙質資源和電子資源的投入比分別在3.1∶6.9和3.7∶6.3左右，電子資源的投入明顯高于紙質資源。這說明了當前有部分高校圖書館在紙質資源與電子資源的投入上已經出現了顯著轉型，清華大學圖書館和上海交通大學圖書館正是其中步伐較大、速度較快的代表。

通過以上國內外數據分析可以看出，電子資源與紙質資源的傳統配置比例正在被打破，高校圖書館越來越重視電子資源的館藏建設，經費投入也正突破傳統的束縛而大步進行著改革，因而將電子資源作為館藏數量進行統計評估已然成為不可違逆的趨勢，教育部在進行高校圖書館相關館藏數量評估指標的設置時，理應考慮將電子資源數量計入其中。

3 教育部評估指標與文獻資源建設間的矛盾

3.1 教育部評估指標對圖書收藏量的具體規定

教育部《普通高等學校基本辦學條件指標合格標準》中關于圖書館紙質圖書收藏的兩項指標包括對“生均圖書”和“生均年進書量”的規定。其中，生均圖書是指“折合在校生數”①平均擁有館藏的數量，即“生均圖書=圖書總數/折合在校生數”，對合格本科院校按院校類型要求生均圖書在70～100冊不等；生均年進書量是指“折合在校生數”平均每年新增圖書的數量，即“生均年進書量=當年新增圖書量/折合在校生數”，對各類本科院校要求生均年進書量在3～4冊[5]。同時其在說明中指出，電子類圖書已在相關指標的定量中予以考慮，測算時均不包括在內[5]。也就是說，指標中所要求達到的數量均只對圖書館的紙質資源做出統計，而并未將電子資源計算在內。

當前，絕大多數高校圖書館在文獻資源建設上，與教育部要求的“生均圖書”和“生均年進書量”這兩項指標均還有著一定的差距。這主要是由于：一方面，近年來各高校的辦學規模和招生人數急劇增加；另一方面，在圖書館的資源建設經費投入上卻仍顯不足。此外，電子資源在投入經費上卻在逐年增加，而教育部的評估指標卻并未將電子資源計入館藏統計。具體而言，高校圖書館在資源建設的過程中，與教育部的評估主要存在著以下兩方面的矛盾。

3.2 教育部指標的數量要求與文獻資源建設質量要求的不適應

館藏數量是圖書館文獻收藏規模的標志，也是文獻收藏質量的依托和保障，因此，合理的館藏數量是評價圖書館館藏的標準之一。館藏數量評價的數據比較容易統計，可以用來對本館不同時期的館藏增長進行縱向比較或與他館進行橫向比較，方便圖書館對館藏的規模進行測量。但其缺點是無法測量館藏的質量和效用[6]。

從主觀上說，各高校對文獻采集的質量是很重視的。但從客觀上看，卻存在著為迎接評估，追求數量，忽視質量的突擊采集現象。因此，當前各高校圖書館都可能或多或少地存在著對館藏文獻資源配置與保障的科學性、針對性、合理性和預測性考慮不夠，導致文獻資源的采集質量與讀者對文獻需求的滿意度受到一定影響[7]。

3.3 高校圖書館對電子資源的投入與教育部指標電子資源不作館藏統計不相適應

教育部對各類高校圖書館資源建設都有具體的評估指標要求，其合格標準為：生均藏書量70～100冊，生均年進新書量3～4冊[5]。據筆者調研所知，目前大多數高校為了保證評估達到合格及以上指標，重點強調印刷型文獻的采集，原因是在評估時不包括電子文獻，只是在相關指標的定量中予以考慮[3]。而高校的教學、科研人員除了依賴紙質文獻外，目前更多地是對各類電子資源具有日益增長的需求，電子資源對于教學和科研的重要作用已逐漸超過了紙質資源。正如前文所述，當前很多高校圖書館在文獻資源建設經費上的投入比例也已出現了轉型，電子資源的建設經費已經超過了紙質資源。因此，在這樣的情況下，高校圖書館若仍只按照教育部的評估指標不斷增加紙質文獻資源的建設，而限制電子資源發展的話，便會使圖書館與讀者之間產生供需矛盾，不利于對讀者文獻資源需求的保障。

4 將電子資源作為館藏統計評估指標的對策和建議

當前對電子資源的評估有兩種認識，其一是圖書館將電子文獻折合成印刷型文獻計入館藏評估，從電子文獻的版本和數據庫類型兩方面測算，基本方法是將檢索型和全文型數據庫根據不同的更新周期和網絡用戶數，折算成數據涵蓋文獻總數的百分比，事實型文獻則根據圖書館能同時供多少用戶使用，折算成該館擁有該文獻的套數。另一種觀點認為，電子文獻的數量并不是最重要的，對電子文獻的評估不能參照印刷型文獻的人均總數和復本量來衡量館藏的大小，而應考慮已提供給讀者的電子文獻覆蓋學校學科的廣度和深度來測量。即主張對電子資源的評估，除了電子資源內容指標之外，要更多集中在其存取能力和易用程度等方面[8]。

受到教育部《普通高等學校基本辦學條件指標合格標準》的評估要求所限，高校圖書館對于紙質資源的購置和建設仍無法松懈，使得其在總體資源配置和建設上出現了一定困難。因而，高校圖書館很有必要將電子資源也列入館藏統計數量以緩解當前的文獻資源評估指標與電子資源建設的矛盾。為了解決當前高校圖書館紙質資源館藏無法達到教育部的評估要求與高校圖書館對電子資源的需求和投入卻在日益增大的矛盾，同時也為了適應當前出版業從傳統出版向數字出版轉型、數字閱讀方式日益普及、高校圖書館電子資源迅速發展的趨勢，筆者建議在評估指標體系中增加電子資源的權重，可以通過如下一些途徑將不同類型的電子資源按照一定的標準計入館藏統計指標來予以緩解和應對。

4.1 可借鑒高校圖工委發布的圖書館館藏統計評估指標

高校圖工委發布的《普通高等學校圖書館評估指標（修改稿）》在相關館藏指標的設定上已經考慮到了電子資源的統計，因而教育部在指定相關標準時可以借鑒和參考該評估指標。《普通高等學校圖書館評估指標（修改稿）》中對“生均文獻量”指標的規定為：“a.生均冊數（100冊/生及以上）；b.近五年的生均年購新書量（5/研究生、4/本科生、3/專科生及以上）（電子版按1∶1換算）。”[9]可見，高校圖工委的評估指標已明確考慮到了對電子資源的館藏統計，且規定按照1∶1換算，但沒有給出更進一步的轉換方式，也沒有對電子資源的不同類型和訂購模式的統計標準作出深入探討。

4.2 將鏡像版電子圖書視作館藏圖書，增加“生均圖書”數量。

相比較而言，圖書館紙質資源具有可長期保存和永久使用權的優點，而電子資源的購置方式則有本地鏡像存儲②和逐年付費購買訪問權兩種模式。對于本地鏡像存儲的電子資源，圖書館可以長期保存并具有永久使用權，而對于逐年付費遠程訪問方式的電子資源，則無法保證永久使用權。因此，目前較為可行的統計方式是，高校圖書館將那些通過鏡像方式在圖書館本地存儲且具有永久使用權的電子圖書視作館藏圖書，計入到圖書館的館藏總量之中，從而大幅度提升“生均圖書”數量，應對該項評估指標提出的要求，并兼顧了電子資源的館藏統計。

4.3 按年度新增鏡像版電子圖書數量的方式統計新增館藏，提高“生均年進書量”。

對于“生均年進書量”指標，高校圖書館同樣可以將當年新增的以本地鏡像方式在圖書館服務器存儲且具有永久使用權的電子圖書作為新增圖書統計入當年的館藏新增圖書總量，以此來提高“生均年進書量”，從而實現電子資源與紙質資源在該項指標統計上的統一和平衡。

4.4 對于年度付費遠程訪問的其他各類電子資源，也應考慮計算一定權重。

除了以鏡像方式存儲到圖書館本地的電子圖書外，目前高校圖書館所訂購的大量電子資源基本上都是采取按年付費、遠程訪問的方式進行使用，而且絕大多數數據庫的資源類型是以電子期刊為主，還有一些學位論文、報紙、會議論文等其他類型的電子文獻資源。而這些資源卻是讀者在進行教學、科研時最為倚重的資料來源，其地位并不亞于圖書，因而教育部評估指標中若不考慮圖書以外的其他類型資源也于理不合。因此，筆者認為，除了“生均圖書”和“生均年進書量”這兩項指標以外，教育部評估指標還應增設“可用數據庫量”等評估指標，對其他類別的電子文獻尤其是電子期刊數量進行統計評估，作為衡量高校圖書館館藏資源水平的一項重要指標，以此來平衡電子資源與紙質資源的共同發展，推動高校圖書館的數字化進程。

5 結 語

教育部關于高校基本辦學條件的評估在一定程度上推動了圖書館紙質資源的投入和建設，但同時也產生了許多問題，尤其是與當前數字化發展方向的不適應。隨著電子資源的日益普及和在館藏比重上的不斷增加，圖書館有必要逐步對館藏結構進行優化和調整，平衡紙質資源與電子資源的投入和建設力度，一方面盡量使紙質資源的總量及年度新增量滿足基本辦學條件指標的要求，另一方面也使電子資源滿足讀者對各類文獻信息資源的使用需求。

與此同時，教育部在設定對高校圖書館的具體評估指標時，也應充分考慮傳統圖書館向數字圖書館轉型的變化，順應當前電子資源不斷發展及其在館藏中的比重日益增長的趨勢，逐步將各類電子資源納入館藏統計和評估體系中來，從而緩解圖書館在紙質資源與電子資源建設投入上的矛盾，充分滿足讀者對各類文獻和信息資源的需求，適應信息化時代讀者數字化閱讀的習慣。高校圖書館也可以向教育部提出建議，設計和制訂自身的館藏評價指標體系，用科學的方法構建更有利于圖書館未來發展的新的評估標準供教育部參考，以使修訂的評估指標不斷適應當前的變化與發展。

注 釋：

①折合在校生數=普通本、專科（高職）生數+碩士生數×1.5+博士生數×2+留學生數×3+〔預科生數+進修生數+成人脫產班學生數+夜大（業余）學生數〕×0.3+函授生數×0.1

②本地鏡像是指將電子資源的原始文件等數據以鏡像方式存儲在圖書館的本地服務器上，以保證圖書館對這些電子資源的永久擁有和訪問權，利于資源的長期保存。

[1]2012-2013中國數字出版產業年度報告[EB/OL]. [2014-05-20].http://www.dajianet.com/digital/2013/1012/202629.shtml.

[2]程艾軍, 張兆忠, 馬 路. 從連續三年中美高校圖書館電子資源建設經費統計數據看館藏電子資源建設發展趨勢[J]. 大學圖書館學報, 2012(1):55-58.

[3]教育部高等學校圖書情報工作指導委員會. 2012年448所高校圖書館電子資源購置費排行榜[EB/OL]. [2014-05-10]. http://www.tgw.cn/sites/default/files/attachment/tjpg/1%20(1).pdf.

[4]教育部高等學校圖書情報工作指導委員會. 2012年545所高校圖書館紙質資源購置費排行榜[EB/OL]. [2014-05-10]. http://www.tgw.cn/sites/default/files/attachment/tjpg/1%20(4).pdf.

[5]中華人民共和國教育部.教發[2004]2號文件:普通高等學校基本辦學條件指標合格標準.

[6]教育部高等學校圖書情報工作指導委員會.普通高等學校圖書館館藏評價指南. [EB/OL].[2014-05-12].http://www.scal.edu.cn/gczn/201311050906.

[7]吳志德. 高校本科教學評估與圖書館文獻資源建設[J]. 大學圖書情報學刊, 2005(5):21-23.

[8]裴 麗, 蔣永福, 胡乃志. 高校教學評估與圖書館信息資源建設機制的研究[J]. 圖書館學研究, 2012(4):43-45.

[9]教育部高等學校圖書情報工作指導委員會. 普通高等學校圖書館評估指標(修改稿).[EB/OL].[2014-05-20]. http://lib.hfuu.edu.cn/ypzl/pgwj/wj01/3.doc.