利用個人碳交易機制緩解城市運行壓力的探討——以首都特大城市為例

○周 威 張曉妍 衛 藍

（北京市工程咨詢公司 北京 100031）

一、碳交易機制概況以及國內外實踐

1、基本概況

碳交易機制是建立在總量控制和市場交易基礎上的，以市場手段解決環境問題的重要途徑，其最早產生于京都議定書框架下，其根本動力源于不同主體（國家、企業或個人等）之間碳減排的成本差異，減排邊際成本低的主體多減排，減排邊際成本高的主體少減排，在滿足總量控制目標下通過市場交易機制實現減排低成本化。

個人碳交易機制，通常是指在年度碳預算總量目標內，按照相對公平原則將碳交易市場上的碳排放額度按年度初始分配給成年個體，建立個人信息賬戶和交易平臺系統，并允許個人在碳交易市場上自由買賣碳排放指標。當個體購買燃料或電力等能源時，同步記錄對應的碳排放數據，當個人賬戶碳排放指標不足時，就需要在碳交易市場上從碳排放指標富余個體手中購買，并在碳交易市場完成指標出讓和購進信息登記及個人賬號信息的更新。碳排放指標交易價格由碳交易市場碳排放指標供需情況來決定。

2、國外實踐

目前，全球碳交易市場除京都議定書框架下的清潔發展機制、排放貿易和聯合履約等3種模式外，還有歐盟排放交易體系等區域強制性的減排市場，以及芝加哥氣候交易所等自愿減排的交易市場。從碳交量和交易金額來看，全球最大的交易市場以歐盟排放交易體系和芝加哥氣候交易所為主。

（1）歐盟排放交易系統。歐盟排放交易系統自2005年開始實施，屬于總量控制和市場交易計劃，分三個階段實施。目前參與國家包括歐盟的28個國家，是世界上最大的碳排放交易市場，在世界碳交易市場中具有示范作用。歐盟排放交易體系市場交易的標的主要是歐盟排放配額。同時被納入排放交易體系的排放實體在一定限度內允許使用歐盟外的減排信用。目前只允許使用清潔發展機制項目的核證減排量和聯合履約項目減排單位。

（2）芝加哥氣候交易所。美國盡管不是《京都議定書》的簽約國，但其在2003年建立全球第一家自愿型并有法律約束力的碳市場交易平臺——芝加哥氣候交易所，其主要為北美、歐洲和全球其他地區的溫室氣體和其他排放源和補償項目提供審計、核證、登記、交易和結算等方面的服務。芝加哥氣候交易所有會員200多個，分別來自航空、汽車、電力、環境、交通等數十個不同行業。該交易所開展的減排交易項目涉及二氧化碳、甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化物、全氟化物和六氟化硫等6種溫室氣體。其還開發出溫室氣體排放配額、經過驗證的排放補償量和經過驗證的先期行動信用量等三種碳交易金融產品。

（3）澳大利亞碳交易市場。澳大利亞新南威爾士溫室氣體減排體系是世界上最早的強制性碳減排交易體系，自2003年1月1日開始運營，致力于減少新南威爾士州管轄范圍內與電力生產使用相關的碳排放。新南威爾士州和澳大利亞首都直轄區的電力零售商和電力使用大戶必須遵守強制目標——減少或補償他們在生產過程中所排放的溫室氣體，他們可以通過在體系中購買項目活動產生的溫室氣體減排核證（比如新南威爾士溫室氣體減排核證）實現減排目標。

3、國內實踐

根據相關國家規劃，2015年前將建立全國的碳交易市場。目前國內首批7個碳交易試點城市均基本完成交易規則、控排企業范圍劃定、交易門檻、交易平臺等建設。深圳、北京、上海三個城市已經正式啟動試點碳交易，廣東和天津將于2014年12月底前啟動試點碳交易，湖北、重慶將在2014年啟動碳排放交易市場。從深圳、北京、上海這三個試點城市的首單交易的情況來看，市場參與主體主要集中在電力、石化、煤炭等行業，這與政府納入碳交易試點的重點行業相一致。

（1）北京碳排放交易市場。2013年11月28日北京碳排放交易市場正式開市，先期參與碳排放交易的企業達到490多家。在試點期間，北京實行的是二氧化碳排放總量控制下的配額交易機制，主要交易標的為二氧化碳排放配額。參與碳排放權交易的主體包括重點排放單位、年綜合能耗2000噸標準煤（含）以上的其他報告單位、符合條件的其他企業（單位）等。目前，自然人投資者暫不能參與碳市場交易。

（2）深圳碳排放交易市場。2013年6月深圳碳排放交易市場正式啟動，是我國第一個正式運行的強制碳交易市場。目前，已有六百多家工業企業納入碳交易市場中。按計劃目標，在2013—2015年，635家單位獲得配額總量合計約1億噸，到2015年這些企業平均碳強度比2010年下降32%。此外，深圳是目前國內唯一允許個人參與碳交易的市場平臺。

（3）上海碳排放交易市場。2013年11月26日，上海市碳排放交易正式啟動，排放單位可以通過上海環境能源交易所購入或售出其相對實際排放不足或多余的配額，以履行碳排放控制責任。在2013年至2015年的試點階段，上海納入配額管理范圍的試點企業有191家，主要為鋼鐵、化工、電力等工業行業，以及賓館、商場、港口、機場、航空等非工業行業，后續將視市場交易情況，逐步放開符合一定條件的其他組織參與，試點階段暫不接受個人參與交易。試點階段，企業在2013—2015年各年度碳排放配額全部實行免費發放。

二、引入個人碳交易機制的意義

1、有利于國際一流和諧宜居之都建設

未來一段時間內，是落實首都城市戰略新定位和建設國際一流和諧宜居之都的關鍵期。個人碳交易機制的引入，可以強化社會及個人碳資產管理意識，在碳交易市場機制下激勵和調動全民節約環保、全社會創新與新技術推廣利用的積極性，在碳總量目標控制下可以進一步完善經濟增長方式向低碳模式轉型升級的倒逼機制，加快非首都功能疏解，有利于國際一流和諧宜居之都建設目標順利實現。同時，碳交易市場具有證券化、金融化、國際化等的潛在屬性，可依托個人碳交易市場建立全球碳金融中心衍生市場，培育發展新興的碳金融服務產業，進一步完善北京金融中心功能，促進全市“高精尖”產業體系發展。

2、有利于緩解特大型城市地面交通擁堵難題

目前，首都緩解地面交通擁堵問題更多的是直接依靠“搖號限購”、“機動車限行”等強制性行政手段，且過多的政府直接干預容易造成交通資源低效率、不公平的配置，難以根本解決首都交通擁堵問題。從長期來看，緩解首都地面交通擁堵問題的調控機制需要轉型。在交通領域引入個人碳交易機制，是市場配置資源的決定性作用在交通領域的重要體現，通過建立年度個人碳排放總量控制目標，實際上控制住了年度交通出行總量，通過指標公平的一級市場分配和自由交易的二級市場調配，在優化調節交通出行量的同時，促進了交通資源的高效合理配置，提高相對有限交通資源的實際使用效率。

3、有利于化解特大型城市資源環境瓶頸約束

當前，首都經濟社會發展面臨水、能源等資源環境瓶頸壓力越來越大，且整個環境資源領域行政管控色彩依然濃重，雖然通過階梯電價、階梯水價、階梯排污收費、燃油購置稅等經濟手段取得了一些突破，但其在消費總量控制、資源利用配置、節約激勵機制等方面的市場調節作用相對較弱，化解首都資源環境瓶頸約束也需進一步發揮利用市場在資源配置中的決定性作用。在燃氣、電力、供熱、煤炭等能源相關領域，率先引入個人碳交易機制，通過建立年度個人碳排放總量控制目標，實際上控制住年度能源消費總量，通過一級市場公平分配和二級市場自由交易，建立了鼓勵個人節能和使用清潔能源的市場獲利機制，提高了能源指標市場的配置效率和強化了節能市場的正向激勵。

三、個人碳交易機制的初步設計

個人碳交易機制與其他排放交易機制大體相同，其核心要素包括：碳排放控制范圍和總量目標的確定；公平公正的碳排放總量指標分配體系；方便安全的碳排放市場交易體系；真實可靠的個人碳排放數據記錄體系等。

1、碳排放控制范圍和總量目標的確定

在利用個人碳交易機制緩解首都特大城市運行壓力，首先，要根據碳排放普查數據確定涉及個人碳排放的主要領域，比如交通領域（汽油、柴油、天然氣等）、市政領域（燃氣、供暖、電力等）；其次，在此基礎上確定個人碳排放需要控制的范圍；最后，確定該范圍內個人碳排放的總量目標。結合北京的實際情況，建議在完成個人碳排放領域清單的基礎上，劃定相關主要排放領域，并將其納入北京個人碳排放的控制范圍（比如交通、燃氣、供電、供熱等），結合首都交通、環境、人口等控制目標和上年度控制領域范圍內個人碳排放總量及年度減排量，確定年度碳排放總量目標，增強總量目標可預期性。

2、公平公正的碳排放總量指標分配體系

碳排放總量總指標分配體系就是按照一定的原則方法把年度總量指標分配給個人主體，屬于一級市場上的初始分配。目前，大多數碳排放交易市場總量指標采取無償方式免費分配給排放主體，也有少數采取有償拍賣方式分配給排放主體。可以考慮在北京個人排放交易機制中，將絕大部分指標采取無償方式免費平均分配給年滿18歲的戶籍人口和常住人口（常住人口需繳納一年以上的社保及個稅證明等），剩余一部分指標免費分配給公務執行車輛、公益性社會服務車輛等，并建立實名制賬戶；另一部分指標通過有償定向拍賣給社會運營車輛、企事業單位車輛等。每年末接受符合條件個人主體，申報參加下年度總量指標分配事宜。

3、方便安全的碳排放市場交易體系

個人碳排放機制的實施需要建立一個信息暢通和方便安全的交易平臺作為執行載體，面向個人排放主體和政府主管部門搭建起一個具有指標分配、指標管理、排放數據跟蹤、個人賬戶信息更新、市場信息發布和交易、計量考核、超排識別等功能于一體的綜合平臺。在交易平臺上要實現年度指標分配和管理、個人賬戶信息維護、實時個人碳排放數據跟蹤計量、買賣雙方信息發布、市場交易后指標劃轉和資金結算、年終個人賬戶計量考核、懲罰措施執行等功能。同時并制定年度指標是否可以轉接利用、市場交易價格調節機制、具體交易規則、懲罰標準等重要法律文件。

4、真實可靠的個人碳排放數據記錄系統

真實可靠的碳排放數據是個人碳交易機制成功的關鍵，其涉及碳排放相關數據的監測計量、在線傳輸、收集處理、核查審計等若干環節。當前，大多數企業碳排放清單主要在排放終端通過在線監測或間接監測計量（比如通過消耗燃料與碳排放標準系數測算終端碳排放量）的方式來計量。考慮個人碳排放主體較多，可以考慮個人在排放前端購買燃油、電力、燃氣、熱力、煤炭等時通過相應碳排放標準系數間接折算成碳排放數量予以計量，對碳排放監測計量和核查審計改為對燃油、燃氣、煤炭等碳源數據或電力、熱力等間接碳源數據的監測計量和核查審計。

四、建立個人碳交易市場的幾點建議

1、開展相關法律的研究工作

個人碳交易機制需要完備的法律法規基礎，應積極爭取將個人碳交易機制納入市級甚至國家層面環境、能源或交通等相關領域的法律法規中，為開展個人碳交易奠定法理依據。同時，提前著手開展研究個人碳排放總量控制、指標分配與管理、交易規章制度、懲罰措施等一系列法規或條例。

2、做好相關數據的測算工作

個人碳交易機制以總量目標核心，需提前做好個人碳排放總量行業清單的普查工作，開展相關行業碳排放標準系數研究，建立一整套個人碳源信息間接折算的標準體系，重點測算不同標號汽油/柴油、電力、燃氣、供熱、不同等級燃煤等碳排放標準系數，為實施個人碳交易做好基礎數據準備。

3、完善相關領域的政策體系

個人碳交易機制要與相關領域政策體系緊密對接，需提前做好供熱及計量方式轉化工作，改變串聯供熱方式為并聯供熱方式、面積計費模式為熱量計費模式；燃氣后付費改為預付費模式；提前考慮形成規范統一燃油、天然氣、電力、燃煤供應端市場，研究“碳源”市場相對隔離的保障政策，建立碳源信息可追溯體系。

4、考慮關聯單位接入性問題

個人碳交易機制將會涉及電力公司、燃氣公司、熱力公司、煤炭公司、加油站、社保、公安、稅務等多個單位，需提前考慮關聯單位及時向交易平臺傳輸數據、驗證支持、核查審計、碳源追溯等問題，可以考慮建立實名制的統一“碳卡”系統，專項用于個人燃油、燃氣、熱力、煤炭、電力等碳源消費信息計量，并對涉及的關聯單位銷售終端進行改造，便于碳源數據及個人信息實時收集上傳。

[1]王金南、楊金田、嚴剛：電力行業排污交易設計[M].北京：中國環境科學出版社，2011.