《美韓自由貿易協定》TBT條款解讀

洪果

（武漢大學WTO學院，武漢430001）

《美韓自由貿易協定》TBT條款解讀

洪果

（武漢大學WTO學院，武漢430001）

《美韓自由貿易協定》的第9章為TBT條款章節，主要規定了TBT條款涉及范圍、國際標準、共同合作、合格評定程序等問題。以《美韓自由貿易協定》為模板，來探討美國、韓國在當前自貿協定TBT條款談判中的新發展。將對中國自貿協定談判，特別是對《中韓自貿協定》TBT條款談判提供重要的借鑒意義。

美韓自由貿易協定；TBT條款；中韓自由貿易協定；技術性貿易壁壘

一、《美韓自由貿易協定》TBT條款的現實意義

從上世紀90年代起，“區域貿易協定”發展迅速。截至2014年6月15日，共有585項區域貿易協定通知到WTO，其中379項已經生效。在區域貿易協定中，締約方的關稅得到了大范圍的減免，以至于關稅壁壘在區域貿易協定中逐漸減少。而傳統的非關稅壁壘由于受到區域貿易協定和WTO法律文件的約束，其活動范圍也在逐漸收窄。隨之而來，以美國為代表的西方發達國家開始頻繁使用技術性貿易壁壘來限制和阻止其他成員方商品和服務的進入，因此在區域貿易協定調整的貿易秩序中技術性貿易壁壘不斷增加，對區域貿易協定的實施和發展造成阻礙。在區域貿易協定（Regional Trade Agreements）中，TBT（技術性貿易壁壘Technical Barriers to Trade）已經成為各國關注的重要內容，發達國家和發展中國家都越來越重視TBT相關問題。在其簽署的自貿協定中對TBT問題大都做出明確規定。在保護其本國國民、動植物安全的同時，有效控制市場準入，減少各種貌似公正、實則不平等的技術性貿易壁壘，促進區域貿易協定的實施和發展。

《美韓自由貿易協定》最終于2012年3月15日正式生效。作為第一個美國與亞洲北部地區簽訂的自貿協定，為該地區的其他貿易伙伴提供了一個自貿協定談判的模板，并突出表現了美國積極參與亞太地區經濟事務合作的意愿。以美韓自貿協定為模板，可以反映出美國在當前自貿協定談判中對TBT條款的新訴求，這對中美之間目前所存在技術性貿易壁壘摩擦有重要的指導意義，也為不久的將來中美之間在多邊或雙邊談判中所涉及的TBT條款提供借鑒。美國在大部分產品的技術優勢高于韓國，在技術標準制定上處于優勢地位。韓美之間達成的TBT條款，也反映出韓國在自貿協定TBT條款談判中的新發展，對進行中的中韓自貿協定中TBT條款談判將會產生重要的借鑒意義。

二、《美韓自由貿易協定》TBT條款主要內容評析

《美韓自由貿易協定》的第9章為TBT條款章節。該章共有10條另加2條附件。主要內容為：第一，遵守TBT協定的權利義務；第二，范圍和覆蓋領域。第三，國際標準；第四，共同合作；第五合格評定程序；第六透明度；第七汽車標準和技術規范；第八技術壁壘委員會貿易；第九信息交流；第十定義。此外該章還有兩個附件，主要是對前述條款進一步明確規定，附件A—技術性貿易壁壘委員會，明確了技術性貿易壁壘委員會應配合雙方政府間的貿易機構來解決相關爭議。附件—B汽車工作小組，規定了該小組的組成和主要職責以及一些程序性事項。總體而言，《美韓自由貿易協定》TBT條款章節內容全面，在汽車技術標準法規上規定詳細，對主要貿易產品保護標準高。

（一）《美韓自由貿易協定》TBT條款適用范圍

《美韓自由貿易協定》TBT條款章節第9.1條明確指出繼續履行《TBT協定》所規定權利和義務。依據該協定9.2條本章適用于起草階段和已經應用的所有標準，技術法規和中央政府機構制定的合格評定程序等可能直接或間接影響雙邊貨物貿易的標準、法規、程序以及補充協定。對技術性貿易壁壘的定義有很多，該協定采用的是一種范圍較為寬泛的定義方式。該協定并未具體規定貿易壁壘的形式和對雙邊貿易的影響程度，只要對雙邊貿易構成影響都可以適用本章的相關條款。并且所適用的范圍很寬泛，不論是準備階段或是已經采用，更包括已經應用的相關標準。在合格評定程序上僅根據中央政府所制定的來實施，其他機構或地方政府所制定的合格評定程序不再適用。另外對于其他達成的補充協議依然可以適用，除非另有實質性規定。該協定對TBT條款定義和適用范圍寬泛的規定，體現了雙方對消除技術貿易壁壘的決心，擴大了該協定中TBT條款的調整范圍，預示著雙方承擔更為廣泛的保護義務。

（二）關于共同合作（Joint Cooperation）與國際標準

為了推動區域內自由貿易的發展，區域性組織通過共同合作協商等形式制定的區域內統一技術法規、標準、合格評定程序，這類區域內相對統一的體系在區域內形成起著消除技術性貿易壁壘的作用，對區域外又形成了很大的技術性貿易壁壘。《韓美自由貿易協定》技術性貿易壁壘章有關共同合作與國際標準的相關規定體現在第9.4、9.5，其中要求雙方應加強在標準，技術法規和合格評定程序方面的合作，以期提高各自系統的相互了解，促進各自進入對方的市場。特別是雙方應設法建立、發展和推廣能促進貿易便利化的有關標準，技術法規和合格評定程序。韓美雙方通過自貿協定來制定雙邊技術性貿易壁壘標準，技術法規和合格評定程序，能有效促進韓美之間的貿易壁壘消除，但在該體系適用范圍和符合國際標準上也要符合《技術性貿易壁壘協定》相關要求。

《TBT協定》要求在需要制定國際合格評定的法規和標準的領域，各成員方應盡可能的參與制定和主動采用國際標準，各成員方所簽訂的雙邊或區域體系不得違背相關領域的國際性技術法規、標準、合格評定程序規范。如果各方能夠采用全球統一的標準、技術法規、合格評定程序，無疑能夠大量減少技術性貿易壁壘，美韓均為高新技術產業、制造業強國，其中雙方的汽車制造、電子工業等都在國際上擁有較強話語權。因此如果雙方通過自貿協定貿易壁壘合作協商機制推高在雙方共同優勢產品和服務的標準，雖然在形式上屬于雙邊自貿協定安排，但會間接導致全球相關領域產品和服務標準提升，從而導致該產品和服務的國際技術性貿易壁壘加劇。

（三）關于合格評定程序

《美韓自由貿易協定》技術性貿易壁壘章節第9.5條對合格評定程序做出了規定。雙方均認識到一套健全機制的存在能有效促進一方接受另一締約方在其境內進行的合格評定程序結果，為了提高合格評定結果的接受程度，各締約方應加強對這些和其他類似機制的信息交流。每一締約方許核準或以其他方式認可另一方境內合格評定機構的評估結果，應不低于其境內合格評定機構的評估標準。如果一締約方認可了其境內的合格評定機構的評估結果而拒不認可另一締約方境內評定機構符合該技術法規或標準的評估結果，應當根據另一方的要求，對此說明理由。締約方通過核準或以其他方式認可合格評定機構是否有權接受評定，批準，許可，應當由該方根據已公布基礎標準的確定合格評定機構是否有權這樣做。

合格評定是技術性法規和標準的實施過程。技術標準實際上是通過強制性的合格評定來實現。標準也是通過合格評定來實現的，合格評定成為判定產品是否符合技術法規和標準的主要方式。[1]目前各國都建立了自己的合格評定體系，以保護消費者利益，但有些國家和地區加大合格評定程序與其它成員方的差異，以實施對貿易的技術保護，給國際貿易造成了不必要的障礙。《美韓自貿協定》9.5條就是韓美雙方基于對上述事實的客觀認識，將雙方的權利義務以列舉的方式來確認。所給出的四款基本涵蓋了雙方在合格評定程序過程中所形成的權利義務，符合合格評定程序的三大原則：非歧視性原則、不能對貿易造成不必要的障礙、相互認可原則。[2]

三、對我國自貿協定TBT條款談判的啟示

（一）應重視自貿協定中TBT條款的談判

2008年世界金融危機爆發后，以貿易技術壁壘(TBT)為主的貿易保護日趨嚴重。作為我國三大貿易伙伴，歐盟、美國和日本的技術性貿易措施已從針對產品本身的性能、質量、安全，發展到生產、包裝、標簽標志、加工運輸等全過程，技術要求日趨復雜、嚴苛。通過對2007～2010年我國出口產品遭遇壁壘事件進行統計分析可以看出，我國出口產品遭遇技術貿易壁壘呈現增長態勢。[3]

近年來，中國積極開展雙邊、區域性自貿協定談判，已簽署多份RTA，其中大多數協議中都涉及TBT條款。另外，作為一個發展中國家，我國相關產品或服務的出口也受到多邊或區域性TBT條款的制約，成為阻礙我國產品出口壁壘。目前已簽署的區域性貿易協定中大都涉及TBT條款。2005年以前中國簽署的RTA文件中TBT條款就已經開始顯現，在2005年以后簽署的6個RTA中，有5個把TBT協定作為單獨一章（《中國—新加坡自由貿易協定》中將TBT條款與衛生植物措施共同組成一章。而現在處于談判中或可行性研究階段的自貿協定都涉及TBT條款，并將此作為重要議題。

（二）對《中韓自貿協定》TBT條款談判的啟示

就中韓雙邊貨物貿易商品構成情況來看，中國對韓國出口前三位商品大類分別為機電產品、賤金屬及制品、化工產品，占中國對韓國出口總額的69%。而韓國對中國出口的前三位商品分別為機電產品、光學鐘表醫療設備、化工產品，占韓國對中國出口總額的69%。就中韓兩國各自的出口結構來看，雙方出口的產品以從初級產品轉變為各自有相對優勢的高技術產品，其中韓國技術優勢更為明顯。因此，像韓國這樣技術發達的國家，在高技術普及的情況下，韓國肯定不會放棄高技術標準而采用低技術標準，從而無形中給低技術國家的出口造成一種技術壁壘。因此中韓技術性貿易壁壘這一問題會在中韓自貿協定談判中凸顯。

從長期來看，消除技術性貿易壁壘的關鍵在于提升我國出口產品質量，建立與國際接軌的技術標準體系。結合我國基本國情，我國相關產品科技水平在短期內很難快速達到國際領先水平。當我國自貿協定的談判對手由一些發展中國家或是貿易量較小的國家轉變到韓國這樣一個中等發達國家時，我們就要采取實際行動來為中韓TBT條款的談判提供支持。首先，應加快我國技術法規體系建設，目前我國應從理論上、技術法規制定上、管理上加速法規工作的進程。其次，要建立技術貿易壁壘預警機制，快速有效的應對各種技術性貿易壁壘。最后，要加強對WTO規則、TBT協定的研究，在雙邊貿易協定TBT條款談判中能結合中國實際情況避免中國產品出口受到技術性貿易壁壘的阻礙。

（三）對我國區域貿易協定中TBT條款總體評價與啟示

通過對《韓美自貿協定》中TBT條款和我國現已簽署區域貿易協定中TBT條款大致對比，可以看出我國TBT條款在逐漸完善，同時也存在一定問題。從最初的亞太貿易協定到現在的中國—秘魯自貿協定，其中TBT條款越來越明確和具體。2005年之前的區域貿易協定幾乎沒提TBT條款，法規、技術標準、合格評定程序等大多是規定在其他內容之中。從《中國—智利自貿協定》開始TBT條款才單獨成為一章。隨著中國自貿協定的談判對手由發展中國家和貿易量相對較小的國家逐步轉為像韓國這樣的中等發達國家，我們對TBT條款研究和談判應有相應提高。[4]

所有區域貿易協定中TBT條款都重申了在WTO、《TBT協定》指導下的締約國權利和義務，一些TBT條款甚至超過了WTO規定來追求更深層次的合作。對TBT條款的研究，之前更多的是基于我國企業在出口過程中遭遇貿易壁壘而被動的尋找應對之策。從而研究對象也主要為美國和歐盟這樣的發達國家，而對自身的法規、標準、評定程序研究較少，因此，我們應結合我國各行業新的實際情況，對現有法規、標準、評定程序作出相應調整。也要學會如何在WTO法律框架下利用TBT款來提升我國進口產品的質量和維護我國相關產業的整體利益。從而在自貿協定TBT條款談判中清楚自己的利益訴求，能談得更具體、更主動又不至于出現大的偏差。

[1]祁春節.WTO貿易技術壁壘規則詳解[M].長沙：湖南科學技術出版社，2006：132.

[2]孫敬水.技術性貿易壁壘的經濟分析[M].北京：中國物資出版社，2005：231.

[3]李盛仁.金融危機以來我國遭受出口產品遭遇技術貿易壁壘統計分析[J].金融時報，2012(2)：12.

[4]宮占奎，藺慶校.我國區域貿易協定中技術貿易壁壘條款研究[J].對外經貿實，2009(11)：22.

［責任編輯：方 曉］

F753.8

A

1005-913X（2015）07-0002-02

2015-04-20

洪 果(1991-)，男，武漢人，碩士研究生，研究方向：國際法。