產(chǎn)業(yè)升級與自主創(chuàng)新機理的實證考察

徐志倉，余 雷

（巢湖學院，安徽 巢湖 238000）

0 引言

如何在產(chǎn)業(yè)升級的過程中增強自主創(chuàng)新能力，是學術(shù)界關(guān)注的議題。目前的研究成果，多從自主創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)升級角度研究，而產(chǎn)業(yè)升級對自主創(chuàng)新反饋作用的研究成果相對比較缺乏，但是目前研究產(chǎn)業(yè)升級對于自主創(chuàng)新的影響機制的研究是亟待解決的，同時也有著重要的意義。因為從企業(yè)層面講，產(chǎn)業(yè)升級帶動自出創(chuàng)新有助于企業(yè)打破競爭者的技術(shù)壟斷和環(huán)境隔絕的局面；從產(chǎn)業(yè)層面講，產(chǎn)業(yè)升級帶動自主創(chuàng)新可以提升產(chǎn)業(yè)的整體效率、消除和控制外部性，共同解決發(fā)展的瓶頸問題；從區(qū)域?qū)用嬷v，產(chǎn)業(yè)升級帶動自主創(chuàng)新可以促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型進而實現(xiàn)區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。因為產(chǎn)業(yè)升級后投資環(huán)境、競爭環(huán)境、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等都會發(fā)生改變，產(chǎn)業(yè)升級后的產(chǎn)業(yè)環(huán)境是升級前的環(huán)境的革新，革新后的環(huán)境競爭更加激烈，企業(yè)家的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系更加緊密，企業(yè)要想在新環(huán)境下生存，必然會加強自主創(chuàng)新力度。所以本文利用安徽省的相關(guān)數(shù)據(jù)來研究產(chǎn)業(yè)升級帶動自主創(chuàng)新的作用機理以及實際效應(yīng)。

1 理論分析與研究假說

產(chǎn)業(yè)升級可以帶動市場的擴大，市場的擴大和細分必然帶動需求的擴張，需求擴張又會吸引眾多企業(yè)家進入該領(lǐng)域，企業(yè)要想贏得市場份額須靠持續(xù)不斷的創(chuàng)新，最終導致廠商不斷更新技術(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)品帶來“需求拉動的自主創(chuàng)新”[1]。從中觀角度看，地區(qū)的協(xié)同效應(yīng)會促進區(qū)域創(chuàng)新，以為區(qū)域之間的協(xié)同效應(yīng)既有競爭又有合作。地方政府為了政績會有強烈的愿望發(fā)展地方經(jīng)濟、促進產(chǎn)業(yè)升級，在政績考核的驅(qū)使下，地方政府會不斷地引進高技術(shù)項目、開展創(chuàng)新競賽等；此外，地方政府間的合作會獲得技術(shù)擴散和溢出效益，不但降低了創(chuàng)新活動的風險而且有利于促進企業(yè)之間的互動，最重要的是降低了科學發(fā)現(xiàn)和科學商業(yè)化的成本，最終帶來創(chuàng)新產(chǎn)出的增長。產(chǎn)業(yè)升級帶來的國際貿(mào)易效應(yīng)，會改善國內(nèi)的貿(mào)易條件，進出口活躍，為了適應(yīng)不斷變化的貿(mào)易條件企業(yè)必定加強創(chuàng)新。基于以上分析可以得到：

假說1產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級能夠有效的帶動企業(yè)的自主創(chuàng)新。

經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，三次產(chǎn)業(yè)對于經(jīng)濟的貢獻度也是不一樣的，處于經(jīng)濟發(fā)展的初級階段時，第一產(chǎn)業(yè)的對于經(jīng)濟的貢獻度要大于第二、三產(chǎn)業(yè)，但是隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會不斷升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化過程中第二、第三產(chǎn)業(yè)的貢獻度逐漸增加，最終達到第三產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。因此有：

假說2經(jīng)濟發(fā)展落后的地區(qū)，向第二產(chǎn)業(yè)的升級利于創(chuàng)新能力的提升；隨著經(jīng)濟的不斷躍升，第三產(chǎn)業(yè)的升級更有利于自主創(chuàng)新能力的提升。

假說3一個地區(qū)的自主創(chuàng)新能力與本地的原始積累水平息息相關(guān)，即一個發(fā)達地區(qū)要比欠發(fā)達地區(qū)的自主創(chuàng)新能力強。

2 方法、數(shù)據(jù)、指標

2.1 數(shù)據(jù)來源

文章數(shù)據(jù)涵蓋了2008～2013年安徽省16個地市的數(shù)據(jù)，因為無數(shù)據(jù)缺失，所以是平衡性的面板數(shù)據(jù)（Balanced Panel Data），文章所有原始數(shù)據(jù)來源于《安徽統(tǒng)計年鑒》（歷年）、各地市統(tǒng)計年鑒（歷年）以及安徽省各地市第二次經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)。本文將安徽省16個地市分為皖南、皖北和江淮三個地區(qū)，分別檢驗影響因素對于自主創(chuàng)新水平的作用程度。

2.2 指標選取、方法

文章主要考察產(chǎn)生升級對于自主創(chuàng)新能力的影響，但是地區(qū)的自主創(chuàng)新能力還有受到諸如對外開放度、外商投資水平等因素的影響，所以在參考已有相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，模型中引入了政府支出、外商直接投資水平、高等教育水平、投資增長速度等作為控制變量。

（1）被解釋變量。文章選取國內(nèi)專利申請受理數(shù)以及有效發(fā)明專利數(shù)作為被解釋變量來衡量安徽省及其各地市的自主創(chuàng)新能力。國內(nèi)發(fā)明專利申請數(shù)可以衡量一個地區(qū)的總體自主創(chuàng)新水平，而有效發(fā)明專利數(shù)可以衡量一個地區(qū)實際的市場競爭力水平和創(chuàng)造價值的能力。這兩個指標可以比較好的反映一個地區(qū)的綜合自主創(chuàng)新能力。

（2）解釋變量。產(chǎn)業(yè)升級最直觀的變化是產(chǎn)業(yè)比例的不斷變化，文章選取第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例作為解釋變量。

（3）控制變量。政府干涉經(jīng)濟的程度：在我們國家政府在經(jīng)濟發(fā)展中扮演的角色是非常重要的，政府的行為會影響地區(qū)科技創(chuàng)新水平[2]，文章利用政府支出額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例來衡量政府干涉經(jīng)濟的程度。外商直接投資：外商之間投資的進入為區(qū)域間的知識交流拓寬了渠道，利于區(qū)域知識溢出[3]。高等教育水平：普通高校在校學生是自主創(chuàng)新的重要來源，一個區(qū)域的高等教育水平可以通過高等學校在校生數(shù)來體現(xiàn)進而反映其自主創(chuàng)新能力[4]。投資增長速度：文章利用全社會固定資產(chǎn)的投資占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來表示，固定資產(chǎn)的投資水平可以看出該區(qū)域的經(jīng)濟的原始積累能力，其增長速度可以反映當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展活力。

文章采用平衡面板數(shù)據(jù)模型來研究解釋變量和控制變量對自主創(chuàng)新能力的影響，模型形式如下：

其中，patent是被解釋變量，代表地區(qū)的綜合自主創(chuàng)新能力；industry是某年某地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)的比重，thirdindus try代表某年某地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的比重，利用二三產(chǎn)比重的變化刻畫地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。control代表政府支出、外商直接投資、高等教育水平以及固定資產(chǎn)投資增長率等一系列控制變量。vi表示固定效應(yīng)模型下的不隨時間變化的量，隨機效應(yīng)下則沒有，μ為殘差項。

3 實證分析

為了驗證安徽省產(chǎn)業(yè)升級對自主創(chuàng)新能力的提升效應(yīng)，文章基于2008～2013年間的數(shù)據(jù)，利用面板數(shù)據(jù)模型考察了解釋變量和控制變量對于自主創(chuàng)新能力的影響。因為安徽省區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，所以文章以經(jīng)濟發(fā)展水平為標準，將安徽16個省市分為皖南地區(qū)、江淮地區(qū)和皖北地區(qū)三大地區(qū)，以更好地探析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級帶來的自主創(chuàng)新效應(yīng)。文章利用stata12.0軟件進行了估計，結(jié)果見表1。因為面板數(shù)據(jù)模型有固定效應(yīng)和隨機效應(yīng)兩種方法，為此文章利用兩種方法對模型進行了估計，并進行了Hausman檢驗，結(jié)果多數(shù)支持固定效應(yīng)模型，但少數(shù)結(jié)果則顯示隨機效應(yīng)模型更適合。

3.1 結(jié)果分析

對全省16個省市2008～2013年的數(shù)據(jù)進行了固定效應(yīng)模型和隨機效應(yīng)模型回歸，結(jié)果見表1。對于固定效應(yīng)模型，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)比重的系數(shù)均為正直且在5%以上統(tǒng)計水平上顯著，對于隨機效應(yīng)模型，兩個解釋變量的系數(shù)也均為正值，并且在10%統(tǒng)計水平上顯著。這說明第二、三產(chǎn)業(yè)比重的提升的確有利于專利申請數(shù)的增加，同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級帶來了更多的機會，帶動企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)增加，這以結(jié)果很好的支持了假說1，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化可以促進自主創(chuàng)新能力的提升。同時還可以發(fā)現(xiàn)，第三產(chǎn)業(yè)的系數(shù)要大于第二產(chǎn)業(yè)的系數(shù)，這說明產(chǎn)業(yè)的高級化程度越深企業(yè)的自主創(chuàng)新能力越強。

從控制變量的角度看，政府對經(jīng)濟的干涉程度越深越不利于自主創(chuàng)新能力的提升，但是政府的介入有利于企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)的增加，即政府介入多可以有效地保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護。政府介入市場過多可能會引起資源的浪費導致企業(yè)創(chuàng)新不足，但是只有產(chǎn)權(quán)得到保護才可以維護企業(yè)的正當權(quán)益。外商直接投資對于安徽省自主創(chuàng)新能力提升的促進作用是非常強的，劉建麗（2011）[5]認為外商直接投資是以要素驅(qū)動為主要發(fā)展方式的經(jīng)濟體的主要創(chuàng)新源泉，外資利用質(zhì)量的提升可以促進企業(yè)的自主創(chuàng)新。因為安徽省經(jīng)濟發(fā)展起步比東部沿海要晚，要素投入驅(qū)動的發(fā)展方式是其經(jīng)濟發(fā)展的主要推動力量，外資的使用可以很好地提高利用技術(shù)的溢出效應(yīng)來發(fā)展經(jīng)濟并提高創(chuàng)新能力。高等教育水平對于自主創(chuàng)新能力的提升的促進作用要遠大于外商直接投資，一個地域的高等教育水平代表了一個地區(qū)的高技術(shù)人才的儲備能力，高錫榮等（2014）[6]人力資本是自主創(chuàng)新的長期驅(qū)動力量，但是人力資本稟賦偏向高級人力資本更有助于提高自主創(chuàng)新強度[7]。投資增長速度對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升作用有限，因為目前安徽省主要是依靠投資來拉動經(jīng)濟增長，重視短期經(jīng)濟狀況，對于自主創(chuàng)新為主的可持續(xù)發(fā)展模式重視不夠。

3.2 三大區(qū)域結(jié)果及其分析

由于安徽省經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也是有差異的，為了更好地分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對于自主創(chuàng)新能力的提升以及探明分別影響各地區(qū)自主創(chuàng)新能力的因素，文章利用面板數(shù)據(jù)模型對皖南地區(qū)、皖北地區(qū)以及江淮地區(qū)等三大地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級對于自主創(chuàng)新能力的影響做了實證分析，結(jié)果見表2。

從表2可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化均有利于三大區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升，這說明一個經(jīng)濟體無論出于什么發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級都有利于自主創(chuàng)新能力的提升，這也契合了假說1，即產(chǎn)業(yè)升級有利于自主創(chuàng)新能力的提升。但是不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異導致對地區(qū)自主創(chuàng)新能力的促進作用也是不同，從皖北和江淮兩大地區(qū)看，第三產(chǎn)業(yè)比第二產(chǎn)業(yè)對于自主創(chuàng)新能力的提升作用要大，這證明了假說2的正確性，但是對于皖南地區(qū)來講，由于第二產(chǎn)業(yè)的比重遠遠大于第三產(chǎn)業(yè)的比重，現(xiàn)階段第二產(chǎn)業(yè)對于自主創(chuàng)新能力的提升作用大于第三產(chǎn)業(yè)，這說明皖南地區(qū)依舊處于向第二產(chǎn)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)升級階段，皖北和江淮地區(qū)因為其第二、三產(chǎn)業(yè)比重相近，其所處于的產(chǎn)業(yè)升級階段可以利用后發(fā)優(yōu)勢，在保證第二產(chǎn)業(yè)良好發(fā)展的同時，著重發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。由表2中二、三產(chǎn)業(yè)對于自主創(chuàng)新能力影響程度可以得知，經(jīng)濟相對發(fā)達的地區(qū)對于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升作用更強，這也證明了假說3的存在。

表1 安徽省自主創(chuàng)新能力回歸結(jié)果

從控制變量角度看，控制變量對不同區(qū)域自主創(chuàng)新能力的影響也是有差異的，政府對經(jīng)濟的干預程度越深越不利于皖南和江淮地區(qū)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，但是有利于皖北地區(qū)自主創(chuàng)新能力的提升，這意味著經(jīng)濟發(fā)展的低級階段政府的干預是必要的，但是隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，政府要減少對市場的干預，否則會抑制企業(yè)的自主發(fā)展，也就是說政府對經(jīng)濟的干預程度是存在最優(yōu)規(guī)模的，一旦超過則會不利于自主創(chuàng)新能力的提升[8]。外商直接投資對于落后地區(qū)自出創(chuàng)新能力的提升有顯著的正向促進作用，但是對于皖南和江淮等相對于皖北比較發(fā)達的地區(qū)，外商直接投資的增加則不利于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。高等教育水平對于自主創(chuàng)新能力的提升作用是非常明顯的，無論地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展處于什么階段，人才都是自主創(chuàng)新的生力軍。投資增長速度對于自主創(chuàng)新能力的提升均其負向作用，過度的投資都會壓縮自主創(chuàng)新的空間。

4 結(jié)論與對策建議

自主創(chuàng)新是地區(qū)發(fā)展的根本動力，目前安徽省總體創(chuàng)新能力低下，如何提高安徽省的自主創(chuàng)新能力學術(shù)界尚未統(tǒng)一。針對安徽省經(jīng)濟發(fā)展的特殊情況，如何在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期在促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的同時增強自主創(chuàng)新能力，成為了我們研究的切入點。文章探討了產(chǎn)業(yè)升級過程中自出創(chuàng)新能力提升的原理路徑，并對這種作用的效果及區(qū)域差異做了實證性檢驗。根據(jù)2008～2013年安徽省16個地市及皖南、皖北、江淮地區(qū)三大區(qū)域的面板數(shù)據(jù)分析，我們發(fā)現(xiàn)安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化有利的推動了區(qū)域的自主創(chuàng)新水平。但由于安徽經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對于自主創(chuàng)新能力的提升作用也是異質(zhì)的，因此不同地區(qū)自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)升級路徑選擇也要依據(jù)區(qū)域發(fā)展的階段。

表2 三大區(qū)域自主創(chuàng)新能力回歸結(jié)果

目前安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級主要是偏向以向第二產(chǎn)業(yè)升級為主體的經(jīng)濟發(fā)展階段，區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升要融入到這一過程之中，在這一過程中提升企業(yè)、區(qū)域的自主創(chuàng)新能力，然后逐步的轉(zhuǎn)變向以第三產(chǎn)業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)升級，以其更好地促進區(qū)域創(chuàng)新能力。在加速自出創(chuàng)新能力的同時，一定要兼顧區(qū)域發(fā)展的不平衡性。安徽省三大區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展水平是明顯存在差距的，皖南地區(qū)基本完成了向第二產(chǎn)業(yè)的升級，現(xiàn)已逐步轉(zhuǎn)向第三階段的升級，但是皖北和江淮地區(qū)向第二產(chǎn)業(yè)的升級還沒有完成。這種經(jīng)濟發(fā)展水平的差異決定了不同區(qū)域提高自主創(chuàng)新能力的路徑選擇。

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