淺析建設工程項目施工過程中的索賠

李艷艷

（新疆烏魯木齊市建工（集團）有限責任公司新疆烏魯木齊830000）

淺析建設工程項目施工過程中的索賠

李艷艷

（新疆烏魯木齊市建工（集團）有限責任公司新疆烏魯木齊830000）

隨著我國不斷變化的經濟形勢，日益加劇的市場競爭以及逐年降低的經營利潤，低價微利現象已屢見不鮮。面對這樣的局面，工程索賠在很大程度上決定了工程項目的經濟效益。同時，預防承包商在工程施工過程中索賠事件的發生，也是對工程造價進行控制的一個方向。

工程造價 施工過程 索賠

隨著我國建筑市場的進一步完善和規范，許多大中型建設工程都采用了競爭性招標的方式來挑選施工企業。由于競爭的激烈性，一些施工企業不得不以低價中標，報價一般屬于保本型甚至虧損經營型報價。施工企業如何能在建筑市場占有一席之地，不被淘汰出局，在投標報價時通過合理低價中標，而工程結算時又能贏得高額利潤，索賠顯示出它越來越獨到的作用。索賠在施工合同管理中可歸納為：在履行施工合同過程中，因一方不適當履行或不履行義務合同而使另一方遭受損失時向對方提出的工期以及價款的補償。

工期、質量和價款，即建設工程項目管理的三大目標。工程項目施工是一個漫長的過程，期間存在著許多不確定性的因素，工期和價款相應就會產生很多變化，因此工期與價款是承包商索賠的重點。

一、施工過程中的索賠事件

索賠一般包括兩個方面，即承包商向業主的施工索賠和業主向承包商的反索賠。其中主要有以下幾種為承包商向業主提出的工期及價款的索賠事件：

1.按合同規定業主沒有按時交付施工設計圖紙、設計資料而導致的工期延長。

2.按合同規定的日期業主未交付施工行使的道路、場地，“三通一平”的工作未按時完成，使承包商的設備和施工人員不能進場，工程不能按期開工。

3.地質勘察報告與實際施工場地地質不符，出現異常情況。比如，地下發現圖紙未標明的古墓、管線或其他障礙物、文物等，在施工過程中，必須采取加固地基措施或進行特殊處理。

4.監理工程師或業主打亂承包商的施工部署，發布指令改變原合同規定的施工順序等。

5.工程變更。在合同履行過程中，監理工程師或業主指令減少、增加或刪除部分單項工程，或指令提高裝飾、工程質量標準。

6.附加工程。在履行施工合同過程中，業主指令要求承包商提供合同規定以外的服務項目或增加附加工程項目。

7.由于設計錯誤、設計變更、監理工程師或業主指令的錯誤而造成的工程報廢、返修、窩工、返工等。

8.監理工程師或業主指令暫停施工，而并非承包商的原因。

9.業主指令承包商進行合同規定以外的試驗、檢查，由監理工程師或業主的特殊要求，造成工程費用增加或損壞合同要求的情況。

10.業主對合同規定的責任范圍內的工作的拖延，導致的停工。比如拖延隱蔽工程的驗收、圖紙的批準、工程款給付的不到位，對承包商所提問題的拖延答復等。

11.物價大幅上漲，造成施工過程中施工人員工資、施工材料、施工機械租賃等費用的超額支出。

12.國家計劃和法令的修改，如稅收提高等。

13.由于其他非承包商施工質量原因或業主使用不當造成標的物的毀損，在保修期間，業主要求承包商進行維修的。

14.業主在交付使用前或驗收前，使用未完成或已完成標的物造成標的物毀損的。

二、索賠產生的原因及工作目標

由于建設工程項目施工場地地質條件的不明確性、施工技術的復雜性以及施工時氣候的多變性等因素，任何施工組織設計都無法做到盡善盡美，都會在不同時間，不同部位上出現漏洞或差錯；合同中業主指定的沒有涉及，合同條款中不明確的其他要求，這些都是索賠形成的原因。索賠的目的在于有力地提出自己的索賠要求，發現和預測索賠機會，免去自己對工期延誤或價款增加的責任，設法得到合理的賠償或補償，從而取得良好的經濟效益。一句話，承包商索賠的目的就是避免虧本經營、保護切身利益、贏得豐厚利潤。

三、索賠的工作步驟及程序

1.進行事件分析。索賠事件的提出需要三個條件：第一、發生損失。由于干擾事件的影響確實造成施工單位發生實際損失，包括工期和經濟損失。第二、事件真實。有足夠的切實的證據證明確實存在非施工單位過失造成的不符合合同或違反合同的干擾事件。第三、有法可依。施工合同條款及法律的有關規定，可以對該事件予以補償。事件分析的目的在于明確責任、弄清關系，證明事件符合以上幾點條件。

2.雙方談判，業主及承包商雙方站在各自立場各抒己見，處理有爭議的環節，尋求合理的解決辦法。必要時雙方讓步，達到雙方共同滿意。

3.提交索賠意向通知及索賠報告。意向通知的作用是提醒工程師(業主)目前施工過程中正在發生導致額外費用或工期延誤的情況。索賠報告是施工企業向工程師（業主）提交的，要求業主給予一定經濟補償和延長施工工期的正式書面文件，是承包商對素賠事件處理的結果，是索賠談判的框架性及基礎性文件。

四、正確處理施工索賠

發生索賠事件時，承包商應及時、認真研究合同條款，根據自己的施工日志記錄，首先在索賠事件發生后的28天內提出核查索賠報告（否則不成立索賠），進而進行分析和辨別索賠要求。由于監理日記能逐日如實的記載完成實物工程量和工程形象進度，而人為、內外和自然的各種因素會影響工程的進度，包括暴雨、臺風、現場停水停電的起始時間等，所以應根據同期監理日記共同建設單位(業主)一起劃分索賠事件的責任和起因歸屬。由于其他或業主的原因，導致承包商在施工中付出了額外費用且確有證據時，合同中有明確條款的，應按索賠程序給予承包商實際工期或價款損失的補償，防止綜合索賠的發生。

同時，處理索賠事件不但花時間、費精力，而且易增加投資預算，產生發承包商的扯皮、互相推諉，延長建設工程交付使用時間，給當地經濟帶來影響。因此，作為業主方也可以通過以下幾點工作要求防止或盡量減少索賠事件的發生。

1.涉及索賠論證的資料盡可能完整、全面地收集整理。

2.嚴格按照監理工作程序施工，避免工作延誤發生索賠事件。

3.嚴格把關工程變更和設計修改，可能帶來的索賠問題仔細測算分析。

4.提高工程師（業主）自身的業務素質。比如，對于非承包商責任的工程延期，可能導致的增加雨季施工費用的索賠，就要求工程師（業主）對施工網絡計劃的時間參數熟練掌握并能精確計算。對關鍵工作線路的精確分析就能確定工程工期是否延誤，從而盡量避開雨季施工費用增加的索賠，節約投資。

5.與進度密切相關的各項工作應及時完成，避免因工期延誤造成索賠。

五、重視反索賠

如何應對承包商的索賠是業主（建設單位）工作的一個重點，對反索賠條款的應用也不能忽視。交叉作業中，因現場清理不及時，一方妨礙了另一方正常的工作程序；由于施工組織不當，承包商延誤了承諾的工期；承包商對非業主指定的新產品的使用；承包商因偷工減料造成工程質量不合格而引起的返工等等，需要業主方掌握充分有力的證據，并利用監理的作用，保存好現場施工的圖片等資料，做好反索賠工作，避免工程施工中造成的投資浪費。從多方面控制工程造價，保證建設工程項目質優價廉。

整個工程造價控制最重要的一環是建筑工程竣工決算。如何能真實地在竣工決算中反映整個工程的實際造價，也反映出承包方和發包方工程造價管理的能力。完整、全面地收集整理好竣工結算資料才能及時做好工程竣工決算工作，回籠資金，如果出現誤差，就要在第一時間提出索賠。

建設工程施工階段的造價管理是一項復雜而重要的工作，要做好它，就要求我們的從業人員必須有一定的專業理論知識和實踐經驗，同時還需要各方通力合作，誠實守信，共同努力，實現建設工程質量優良、造價合理。

[1]陳棟．項目施工全過程的工程造價管理[J]．硅谷，2008，(6)．

[2]戚安邦．工程項目全面造價管理[M]．天津：南開大學出版社，2005．

[3]王象文．淺談項目索賠[J]．山西建筑，1997，03：41～45．