經濟轉型升級中我國科技創新成果轉化效率研究

金曼

經濟轉型升級中我國科技創新成果轉化效率研究

金曼

運用DEA-Malmquist模型，結合我國高技術產業2009-2013年面板數據，實證分析了我國科技創新成果轉化效率的變化情況。研究發現：我國科技創新成果轉化效率呈惡化態勢；資源配置效率低下是導致純技術效率與技術效率呈現負相關關系的主要因素。據此提出建議：盡快形成高技術產業質量認定體系，避免科技創新成果虛增；創新科技資金投入方式；完善科技成果轉化體系；重點扶植醫療衛生行業。

高技術產業；科技創新成果轉化效率；DEA-Malmquist模型

一、引言

自全球金融危機爆發以來，世界經濟正在經歷深度調整。縱觀世界經濟轉型歷程，既是傳統產業改造提升的過程，也是新興產業崛起的歷史。我國改革開放三十余年，經濟發展取得舉世矚目成就的同時，產業結構不合理、內生增長動力不足以及資源、能源和環境矛盾日益突出等一系列問題的存在，使得經濟轉型升級成為我國經濟由大變強的必由之路。當前，中國經濟轉型的實質就是用現代科技改造傳統產業，發展高新技術產業，從而提高經濟發展中的高科技含量。作為國際經濟和科技競爭的重要陣地，高技術產業對于提高勞動生產率、推動產業結構升級和經濟發展，具有不可替代的作用。

科技是經濟增長的引擎力，也是提高綜合國力的主動力。促進科技成果轉化、加速科技成果產業化，已經成為世界各國科技政策的新趨勢。近年來，科技創新已成為眾多學者研究和發展的課題。Kollmer和Dowling探討了生物制藥行業中科技企業的經營許可商業戰略，研究發現，大多數樣本公司并未因技術轉移而完全整合。Johansson和等研究了11個歐洲國家中18個行業新知識的專利授予情況，研究表明，由于國情不同，各國的創新系統存在效率差異。周建高對中日韓知識創新體系進行比較，發現與日韓相比，中國研發人員數量和研究經費比例偏低，申請專利結構也不夠合理，認為提高研發投入產出效率是中國提高知識創新能力的當務之急。張明喜采用2001～2008年面板數據，利用R&D貢獻理論，分析出我國高新區研發投入狀況，發現減少勞動投入、提高研發投入效率是使技術進步、經濟增長的關鍵。

在科研效率和成果轉化方面的研究主要有：Cherng G. Ding等學者提出了基于合作競爭理論的模型來解釋團隊敏捷度的形成，得出IT工作團隊合作競爭對于效率的重要性。Cullmann和Zloczysti對26個經合組織成員國和2個非成員國R&D經費支出的相對效率進行評估，分析表明各國的R&D支出相對效率受到國家創新機制、經濟發展狀況和工業化程度的影響而存在差異。Wang,Chun-Hsien等運用數據包絡分析的新變異體系，探討影響高技術企業績效的特定組織因素。其他研究學者包括劉和東、來向紅、王文平、趙志耘、杜紅亮等人，在科技成果轉化的課題研究中，大多采用定性方法分析，對于R&D投入和專利申請數也僅局限于絕對值的比較。由于各國國情和各區域狀況有所差異，采用相對數量以及實證分析，對研究有關科技成果轉化效率問題尤為重要。

二、研究方法和指標體系構建

數據包絡分析（DEA）采用線性規劃法，將各決策單元（DMU）的投入項目與產出項目映射至幾何空間，以此評價同類型決策單元的相對效率。但由于其無法反映某時間段內決策單元的效率變化情況，故本文引進DEA-Malmquist指數法。

假定某決策單元的投入項目有m個，產出項目有n個，由此得到維度為m的投入向量X和維度為n的產出向量Y。代表t+1期技術條件的第t期距離函數為（Xt，Yt），則代表t期技術條件的第t+1期距離函數為（Xt+1，Yt+1），第t期 Malmquist指數定義為：

若M0t,t+1大于1，則生產率呈上升狀態。此外，可將DEA-Malmquist指數分解為技術效率進步(TEC)以及技術進步(TCP)，即：

在Malmquist指數值的計算中，若指數值大于1，則相對效率較去年有所提高，反之，則效率水平下降。

根據《中國高技術產業統計年鑒》，我國高技術產業分為五大類28個細分行業。五大類高技術產業分別為：醫藥制造業、航空航天器及設備制造業、電子及通信設備制造業、計算機及辦公設備制造業、醫療儀器設備及儀器儀表制造業。與之對應的28個細分行業分別為：化學藥品制造、中藥飲片加工、中成藥生產、獸用藥品制造、生物藥品制造、衛生材料及醫藥用品制造；飛機制造、航天器制造、航空航天相關設備制造、其他航空航天器制造、航空航天器修理；電子工業專用設備制造、光纖光纜制造、鋰電子電池制造、通信設備制造、廣播電視設備制造、雷達及配套設備制造、視聽設備制造、電子器件制造、電子元件制造、其他電子設備制造；計算機整機制造、計算機零部件制造、計算機外圍設備制造、其他計算機制造、辦公設備制造；醫療儀器設備及機械制造、儀器儀表制造。

基于DEA-Malmquist指數法評價模型，遴選可行的投入與產出變量，從而構建合理評價指標體系。根據美國學者A. Nloisog對高新技術產業的定義，高新技術產業是研究和開發高技術密集型產業，美國商務部借鑒其研究對高新技術產業的界定主要根據兩項內容，一是從業的專業技術人員，二是R&D占銷售額的比重。因此，選取新產品開發經費支出、R&D經費內部支出、有效發明專利數作為資本投入變量，專業技術從業人員年平均人數、R&D人員折合全時當量作為勞動投入變量；產出變量為主營業務收入和出口交貨值①出口交貨值是衡量工業企業生產的產品進入國際市場的一個重要指標，是現階段衡量我國大型工業企業融入世界經濟的一個主要參數。。

三、實證分析

根據統計年鑒提供的我國高技術產業2009～2013年面板數據，本文使用DEAp2.1軟件，測度我國高技術五大類產業的科技創新成果轉化效率。Malmquist指數是當年與上一年的效率比較結果，可以反映出科技創新成果轉化效率的變化方向和程度。若指數大于1，則科技成果轉化效率提高；反之說明效率下降；若恰好等于1，表明效率不變。

（一）科技創新成果轉化效率變動

表1是2009～2013年我國高技術產業科技創新成果轉化效率的Malmquist指數變化（全要素生產率變化）趨勢和指數分解。

表1 2009～2013年科技創新成果轉化效率Malmquist指數變化及其分解

根據表1，2009～2013年我國高技術產業科技創新成果轉化效率總體呈下降趨勢，平均每年下降5.5%。而根據《中國高技術產業統計年鑒》顯示，2009～2013年，我國有效專利發明數年均增長率約為39%。鑒于此，筆者對近年來我國科技成果轉化現狀進行調查研究。研究發現，盡管在經濟轉型升級的背景下，我國高技術產業的研發水平得到迅速發展，但由于連接科研院所與企業科技創新活動的中介組織和平臺不夠完善，尚未充分發揮作用功能，導致科技創新成果轉化供需雙方難以實現有效對接，這是導致我國創新成果轉化效率下降的主要因素。

由于全要素生產率是由技術效率和技術進步共同作用的結果，因而在分析全要素生產率變化時，技術效率變化和技術進步變化的影響不可忽視。從平均上看，技術效率提升了4.3%，但由于技術進步下降9.4%，導致科技創新成果轉化效率依然呈平均下降的趨勢。同理，在全要素生產率變動唯一出現上升趨勢的2013年，不難看出，其主要得益于9.6%的技術進步。由此可知，技術進步直接影響著我國高技術產業科技創新成果轉化效率水平。

從各年計算結果角度分析，將全要素生產率的變化劃為兩個階段。第一個階段為2009～2012年，在該時間段內，全要素生產率的值呈波動下降趨勢，技術進步與規模效率也顯現出相同趨勢，但技術進步的下降最為明顯。第二階段為2012～2013年，這是效率值出現上升的唯一時間段。在該時段中，雖然技術效率、純技術效率、規模效率都呈現出不同程度的下降，但全要素生產率依然實現了4.1%的首次提升，這主要得益于9.6%的技術進步變化，至此，再次證實影響我國科技創新成果轉化效率水平的首要因素是技術進步。

圖1繪制了2009～2013年Malmquist指數、技術效率指數和技術進步指數的走向趨勢。

圖1 科技創新成果轉化效率變化走勢圖

整體來看，科技創新成果轉化的技術效率、純技術效率和規模效率均呈下降態勢。具體分析，純技術效率波動幅度最小，2012年達到最佳狀態，說明在當時的技術水平下，投入資源的使用是有效率的。技術效率和規模效率呈現同方向變動，說明高技術企業的規模在一定程度上決定了科技成果轉化的技術效率。圖中可見，技術效率與純技術效率的變動交替增減，即二者顯現出相反的波動方向。說明未能實現純技術效率與技術效率協同是影響我國科技創新成果轉化效率的重要因素。為驗證這種負相關關系的原因，筆者對我國高技術產業科技創新成果轉化情況進行了解，發現導致我國科技創新成果轉化效率下降的主要原因有：（1）專利結構不合理。各國專利法通常將專利劃為發明、實用新型和外觀設計三種類別。與美國、日本等創新大國相比，我國我國的外觀設計和實用新型所占比重過大，發明專利不多，說明真正的創新知識和產品不足。（2）科技創新成果轉化資金投入方式有待創新。我國在建設創新型國家的過程中，雖然對高科技產業的投入資金不斷增加，但各類科技經費投入主要集中于科技創新成果研發階段，與此相比，科技創新成果市場化階段的資金投入明顯不足，從而無法滿足科技創新成果轉化的需要。（3）高素質的技術經紀人隊伍匱乏。科技創新成果轉化是一項涉及多個部門的系統工程，不同于僅通過簡單買賣關系即可完成轉化的普通商品。由于連接科研院所與市場的中間方未能充分發揮功能，科技創新成果轉化供需雙方難以實現有效對接。

（二）科技創新成果轉化效率行業分析

根據國家統計局對我國高技術產業的劃分，有必要對產業中各類制造業的科技創新成果轉化效率進行分析，進而有利于橫向對比，找出影響整個產業成果轉化綜合效率的關鍵要素。表2反映的是我國高技術產業五大類科技創新成果轉化效率的Malmquist指數變化（全要素生產率變化）及其分解。

表2 各行業科技創新成果轉化效率Malmquist指數變化及其分解

根據表2不難看出，我國五大類高技術產業科技創新成果的平均轉化效率呈下降趨勢，下降率為5.5%。其中，除了效率值唯一有所改善的電子及通信設備制造業外，醫藥制造業、航空航天器及設備制造業、計算機及辦公設備制造業、醫療設備及儀器儀表制造業的轉化效率分別下降5.6%、13.9%、1.7%和11%，說明我國高技術產業整體科技成果轉化效率有逐漸惡化的趨勢。在技術進步變化方面，仍然只有電子及通信設備制造業實現了1.3%的增長，其他四大類制造業均呈現不同程度的下降，其中航空航天器及設備制造業的下降幅度最大，達到了17%的降幅。但五類制造業的技術效率變化值均大于1，說明各行業的效率均與前沿面接近，產業間差距縮小。純技術效率和規模效率方面，所有行業均顯示出正向變化，分析得到，行業的技術效率進步取決于純技術效率和規模效率的共同提高。

四、主要結論及建議

本文使用DEA-Malmquist指數法，結合2009～2013年我國高技術產業的面板數據，從時間和產業兩個維度對科技創新成果轉化效率進行測度和分析比較，結果發現：（1）從整體看，我國高技術產業科技創新成果轉化效率呈下降態勢，技術進步是制約整體效率的重要因素。（2）在我國科技創新成果轉化中，技術效率與規模效率同向變動，而技術效率與純技術效率呈現負相關關系。（3）從行業上看，科技創新成果轉化效率最高的是電子及通信設備制造業。轉化效率由高到低分別為電子及通信設備制造業、計算機及辦公設備制造業、醫藥制造業、醫療儀器設備及儀器儀表制造業和航空航天器及設備制造業。

針對我國高技術產業科技創新成果轉化效率方面存在的問題，筆者提出如下看法和建議：（1）創新成果轉化的前提在于成果的誕生，鑒于目前我國專利結構不合理的現狀，政府部門應明確科技成果定義，盡快形成相應的認定體系和認定標準，避免科技創新成果的虛增。（2）未能實現純技術效率與技術效率的協同增長是導致科技成果轉化效率不高的重要因素。要實現二者的協調，必須解決好資源的配置效率問題。在國家科學技術規劃資源配置中，創新資金投入方式，在基礎研究、應用技術開發、科技創新成果轉化三個方面，要合理分配資源，大幅增加在科技創新成果市場化階段的資金投入。（3）搭建科技創新成果轉化平臺，建設科技中介服務體系。科技中介機構以其專業技能知識，能夠有效把握市場前沿動態，克服多年來我國科研院所對終端市場信息不敏感、科技成果轉化脫離或落后于市場需求的狀況。（4）醫療衛生事業是一項重大民生工程，事關我國經濟與社會的協調發展。然而，我國醫療儀器設備與儀器儀表制造業的發展水平不僅遠落后于發達國家，并且在科技成果轉化效率上也落后于我國高技術產業的平均水平。鑒于此，國家應加大對該行業的扶持力度，提高醫療行業創新成果產出質量。同時，國家在給予行業經費補貼的同時，會同財政部設立專項基金，從而降低醫療行業成本，促進先進醫藥及設備的推廣和應用。

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F270.7

B

1008-4428（2015）06-32-04

國家自然科學基金項目“碳排放約束下生產系統的效率評價方法與優化機制研究”（項目編號：71371010）；

研究生學術創新研究扶持與強化項目“上市公司融資效率實證分析——以安徽省為例”（項目編號：yfc100305）。

金曼，女，安徽合肥人，安徽大學商學院碩士研究生，研究方向：企業管理。