做好中小學生學籍管理工作提高基礎教育治理水平

杜柯偉

學生學籍管理和學籍信息管理是基礎教育管理的基礎性工作。推進全國中小學生學籍信息管理系統（以下簡稱學籍系統）建設和應用，是實現教育現代化的必然需求，是提高基礎教育治理能力的重要抓手，是深化基礎教育綜合改革的有效途徑。當前，學籍系統已經進入建設提質期和全面應用的新階段。為更好地發揮學籍系統作用，既要加強制度建設，提高保障水平，更要從應用入手，厘清學籍管理的基本概念，深刻理解《中小學生學籍管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的各項規定和要求，深度融合學籍系統和學籍管理日常業務，用好學籍系統各項數據，使其真正成為學校管理的重要內容，成為提升基礎教育治理水平的強大工具。

一、學籍管理基本概念

1.什么是學籍

學籍是指某個兒童、少年作為某所學校學生的身份，也是學生在該校學習的資格。學籍具有唯一性、依附性、流動性。學生和學校構成了學籍的兩個基本要素。正常情況下每個學生都應擁有一個學籍，對應著某所學校。學籍、學校、學生遵循三位一體原則。

2.什么是學籍管理

學籍管理是指學校根據國家有關政策、法規對學生從入學到畢業期間實施培養過程的管理，是學校教學管理的重要組成部分。學籍作為一種就讀資格，存在“取得或建立、變動、完結”三個階段。教育行政部門的管理職能主要體現在對這三個階段的審核管理上。

3.什么是學籍主管部門

直接對學校學籍業務進行管理、指導的教育行政部門，包括區縣級、地市級、省級教育行政部門。縣級教育行政部門是一般的學籍主管部門，地市級、省級教育行政部門作為學籍主管部門時僅對其直管的學校而言。高校不是學籍主管部門（不是一級行政機關），對于高等學校附屬中小學，其學籍主管部門一般指附屬中小學所在地的縣級教育行政部門，省級教育行政部門另有規定的，依各省具體規定管理。

4.什么是學籍信息變動、學籍正常變動、學籍異動

學籍信息變動，指學生的學籍信息的一項或幾項發生變化。廣義的學籍信息變動包括由于學籍變動導致的學籍信息變化，狹義的學籍信息變動不包括。《辦法》所稱學籍信息變動指狹義的學籍信息變動，需人工更改。學籍正常變動包括升級、升學、畢業、結業、肄業。學籍異動包括跳級、留級、轉學、休學、復學、死亡，其中轉學可以分為三個環節，即確定接收學校、辦理學籍轉接、接續學籍檔案。

5.什么是學籍管理制度與學籍信息管理制度

學籍管理的對象是學籍，涉及學生的行為，而學籍信息管理的對象是由此產生的信息。國家層面主要制定學籍信息管理制度，即圍繞學籍信息管理制定制度。省級層面制定學籍管理制度，即圍繞學生行為制定制度，細化落實全國性制度要求，但不能和全國制度沖突，也不能規定其他省份的義務。

6.什么是學校（機構）代碼

學校（機構）代碼是所有中小學管理系統的核心和基礎數據，學校（機構）代碼管理是教育統計部門的法定職責。2011年7月12日，教育部印發《關于印發<學校（機構）代碼管理辦法>的通知》（教發〔2011〕6號），規范學校（機構）代碼管理工作。學籍系統不應只是基礎教育部門管理的工具，將來還應成為教育事業統計的依據，應使用教育部統一規定的學校（機構）代碼庫。

學校（機構）代碼由“學校（機構）標識碼”和“學校（機構）屬性碼”兩部分組成。“學校（機構）標識碼”是指由教育部按照國家標準及編碼規則編制，賦予每一個學校（機構）在全國范圍內唯一的、始終不變的識別標識碼。“學校（機構）屬性碼”是對學校（機構）所在地域、城鄉劃分、辦學類型、舉辦者等信息的分類編碼，并可根據經濟社會發展和教育管理需要進行拓展和調整。

新設置的幼兒園、普通小學、普通初中、職業初中、普通高中、中等職業學校（機構）、特殊教育學校、工讀學校，由所在地的縣級教育行政部門負責在代碼管理信息系統中錄入相關信息，填寫紙質《新設置學校（機構）代碼申請表》，加蓋所在地的縣級教育行政部門公章，逐級上報。省級教育行政部門審核匯總后，加蓋省級教育行政部門公章，上報教育部核準，由代碼管理信息系統生成學校（機構）代碼。

幼兒園、普通小學、普通初中、職業初中、普通高中、中等職業學校（機構）、特殊教育學校、工讀學校代碼的更新和維護工作，由所在地的縣級教育行政部門負責在代碼管理信息系統中錄入相關信息，填寫紙質《學校（機構）代碼變動申請表》，加蓋所在地的縣級教育行政部門公章，逐級上報。省級教育行政部門審核匯總后，加蓋省級教育行政部門公章，上報教育部核準后生效。

學校（機構）有撤銷、合并、升格等變動情況時，須對其學校（機構）代碼及時進行更新和維護。學校（機構）被撤銷的，其代碼停止使用，但在代碼管理信息系統中保留。停止使用的代碼不得再賦予其他的學校（機構）使用，以確保代碼的唯一性。有其他學校（機構）并入，學校辦學層次、類別均未發生變化的，其學校（機構）標識碼不變，學校（機構）屬性碼按實際情況變更。因學校（機構）合并、升格等原因，使得學校辦學層次、類別發生變化的，停止使用其原代碼，按新設置學校（機構）代碼賦予辦法處理。學校（機構）被合并的，其代碼按被撤銷學校（機構）的代碼處理辦法處理。恢復辦學的，重新啟用原學校（機構）標識碼，學校（機構）屬性碼按實際情況變更。學校（機構）僅改變名稱的，沿用原代碼，但需在代碼管理信息系統中填報學校（機構）名稱變動信息。

《學校（機構）代碼管理辦法》是對學校（機構）統一編制、及時更新、動態維護學校（機構）代碼的管理制度，對于統一規范學校（機構）代碼并及時更新、維護，提升教育統計管理標準化、規范化水平，消除信息孤島，實現教育統計數據快速交換和共享，提高教育數據利用效率和效益，構建國家教育管理信息系統具有重要作用。各級教育行政部門相關業務機構要互相配合，依據《代碼管理辦法》相應工作流程，處理好學校審批工作與學校（機構）代碼管理工作的銜接。教育行政部門內負責學校審批工作的機構在處理學校（機構）的設立、合并、變更和終止等有關業務時，須及時向負責學校（機構）代碼管理工作的機構告知相關信息。

2011年教育部已建立了學校（機構）代碼庫更新機制，代碼庫隨時更新，只要地方走完了規定的流程，代碼管理系統就會賦碼，賦碼以后學籍系統就可以調用。代碼庫的對外發布有兩種，一種是根據行政區劃的變化進行調整，每年9月發布一次，另一種是學校本身的變化，每三個月發布一次。內部使用不受發布周期的影響，學校在代碼庫獲得學校（機構）代碼后一天之內就可以進入學籍系統。

7.什么是學籍號

學生學籍號是學籍信息的核心要素，以學生居民身份證號為基礎，從幼兒園入園或小學入學初次采集學籍信息后開始使用，基礎教育、高等教育、職業教育、成人教育有機銜接，終身不變。

《辦法》第四條對于學籍號做出了明確規定，學生初次辦理入學注冊手續后，學校應為其采集錄入學籍信息，建立學籍檔案，通過電子學籍系統申請學籍號。第五條規定，學籍號以學生居民身份證號為基礎生成，一人一號，終身不變。學籍號具體生成規則由國務院教育行政部門另行制訂。

2013年9月18日，教育部辦公廳印發了《學校（機構）人員基礎信息代碼編制規則》（教發廳函〔2013〕91號），賦予各級各類學校（機構）人員一個終身不變的唯一識別標識碼，即“個人標識碼”，明確了學籍號的具體生成規則。“個人標識碼”是教育部按照國家標準及編碼規則為學校（機構）人員統一編制、全國范圍內唯一、終身不變的識別標識碼。個人標識碼共19位，由1位類型碼和18位公民身份號碼或18位個人標識自編碼構成，個人標識碼的各特征碼應依次連接，不留空格。

基本表示形式及說明如下。一是有公民身份號碼的，個人標識碼中類型碼為“G”，18位公民身份號碼是由公安機關按照公民身份號碼國家標準（GB/11643）編制執行。二是暫無公民身份號碼（第二代）或原公民身份號碼不可用的，其個人標識碼編碼辦法為：個人標識碼中類型碼為“J”，18位個人標識自編碼由17位數字本體碼和1位校驗碼組成。排列順序從左至右依次為：6位地址碼，8位出生日期碼，3位順序碼和1位校驗碼。地址碼是指在編制個人標識自編碼時，學校（機構）人員所在的學校（機構）的行政區劃代碼，按GB/T2260規定執行。學校（機構）存在跨區辦學或多個校區的，按學校（機構）行政部門所在地確定地址碼。出生日期碼是指學校（機構）人員的出生日期，按GB/T7408規定執行。順序碼是指在同一地址碼所標識的區域范圍內，對同年、同月、同日出生的人員編定的順序號，順序碼的奇數分配給男性，偶數分配給女性。校驗碼采用ISO 7064：1983.MOD 11-2校驗碼系統。

實施原則。一是編碼由教育行政部門統一規則、統一部署、統一管理、統一維護，確保個人標識碼“一次編碼、共同享用、全國唯一、終身不變”。二是“個人標識碼”后18位首選為“公民身份號碼”，只有學校（機構）人員為外籍或中國公民暫無公民身份號碼、原公民身份號碼不可用時才可使用“個人標識自編碼”。三是公民身份號碼若存在重碼時，按“先入者保有”原則，后入者按暫無身份號碼處理，“個人標識碼”后18位使用“個人標識自編碼”。

學籍系統建立了對學生身份的認證制度，在身份認證之前，學籍系統會賦予學生一個臨時學籍號。臨時學籍號的生成規則是：L（臨時）+由身份證號編碼規則所生成的號碼，所以邏輯上與身份證號一致。目前仍存在三個問題：一是少數學生沒有身份證號碼，將來的全國學籍號是J（教育）+身份證號編碼規則所生成的號碼，有身份證號碼以后也不變。二是當地戶籍管理部門為其編發的身份證號不符合身份證號編碼規則，但這個身份證號確實是戶籍管理部門編發的，此種情況學生將來的學籍號為G（公安）+身份證號。三是學生有身份證號，但錄入系統出現錯誤，這就是經身份認證后需要各地處理的問題學籍之一，目前提供身份證號后查不到的大多是此種情況，說明我們各地錄入的數據質量存在問題。這些錯誤的身份證號待各地糾正后才能配發全國學籍號，學籍號的生成規則是G（公安）+正確的身份證號。

二、日常學籍管理和數據更新

將學籍系統用于日常學籍業務管理，是確保學籍信息準確的前提，是中小學和其學籍主管部門重要的日常工作。學校和其學籍主管部門要做好六個方面的管理工作。

1.學籍系統配置管理

主要有以下幾項工作。

（1）賬號功能配置。全國學籍系統為各級學籍主管部門和學校分別建立學籍管理員、學籍主管領導和系統管理員賬號。學校級學籍管理員負責錄入學生信息、提出學籍變動申請等日常管理工作，學校級學籍主管領導負責核辦學生學籍信息、學籍變動。教育行政部門學籍管理員負責核辦學校提交的學生注冊、學籍變動、關鍵信息變更等業務操作，教育行政部門學籍主管領導主要負責數據查詢、統計分析等。各級系統管理員負責系統配置管理，不參與學籍業務管理。

（2）受控字段設置。各級教育行政部門可以增加或者刪除本級設置的受控字段（強制核辦字段），以及查看上級設置的受控字段。學校修改的學生信息為受控字段時（無論是哪一級教育行政部門設置），都需要學校的教育行政主管部門核辦通過后才能完成信息修改。

（3）班額設置。省級、市級、縣級用戶可逐級對轄區內所有學校的班額上限進行統一設置，包括查看上級班額配置和設置本級班額配置功能。本級設置的班額不可高于上級設置的班額；如果上級設置不允許下級修改班額，則沿用上級設置，本級班額無法設置。

（4）管理功能設置。省級用戶可以按照小學、初中、高中教育階段，分別設置本省是否允許辦理包括退學、留級、跳級、開除等在內的各類異動。可設置小學新生注冊、小學新生入學年齡控制、是否可以刪除有正式學籍號的學生等業務開關，并可進行小學新生注冊、在校生注冊、畢業、升級、招生等學籍業務時間設置，控制業務辦理時間。各省份要根據本省學籍管理辦法實施細則的規定和實際需求，設置學籍業務權限，進行班額、異動類型、受控字段等業務配置管理，特別要督促完成畢業升級前在辦業務處理，做好升級時間點控制、小學新生注冊和在校生注冊辦理時間控制等工作。

2.學籍注冊管理

《辦法》第四條規定，學生初次辦理入學注冊手續后，學校應為其采集錄入學籍信息，建立學籍檔案，通過電子學籍系統申請學籍號。學籍主管部門應通過電子學籍系統及時核準學生學籍。

學籍注冊有以下幾類工作。

（1）在校生注冊。學籍系統建設初期，通過在校生注冊完成首次學生數據采集。個別遺漏學生，各省（區、市）可根據實際情況，控制在校生注冊菜單的開放時間，完成這些學生的注冊。

（2）小學新生注冊。每年通過新生注冊為小學一年級學生建立電子學籍（學前教育階段已建立電子學籍的學生可同步調取學籍檔案）。在每學年開學后一個月內完成小學一年級新生電子學籍建立工作。小學一年級新生的學籍建立，要做到信息全面、完整、準確，不漏一校一生一項。

（3）來華歸國學生注冊。檢查全國學籍系統中是否存在該學生的電子學籍，如無則新建電子學籍。各省（區、市）可根據實際情況，控制來華歸國學生注冊菜單的開放時間。

（4）學籍注冊核辦。學校和各級學籍主管教育部門應當及時依次完成學籍注冊核辦，對學生信息真實性和準確性嚴格把關。對存在疑問的學籍信息，應核辦不通過，退回學校再次進行確認處理。

（5）問題學籍處理。對于身份證號錯誤的（指身份證號錯誤的學生信息，經公安部門身份認證完成后下發，包括身份證號不存在、姓名和身份證號不匹配兩種錯誤類型），處理方式以變更和刪除為主，經公安戶籍部門確認確實無誤的，需上傳公安戶籍部門證明材料進行佐證。對于身份證號重復的（指兩個以上學生的身份證號完全一致，分別在系統中進行學籍注冊），處理方式是佐證、變更和刪除。全國系統中出現身份證號重復的，處理時只能保留一個為正確的，如果雙方主管教育部門都認為本轄區內的學生信息無誤且都核辦通過，則需要兩個學籍主管教育部門的共同上級進行問題學籍仲裁。對于無身份證號的（指兩個以上無身份證號學生的姓名、性別、出生日期完全一致，分別在系統中進行學籍注冊），該類處理方式是佐證、變更和刪除。全國系統中出現無身份證號的學籍重復時，經學籍主管教育部門對證明材料進行核辦，確認沒有問題的，可以都核辦通過，成為非問題學籍。

3.學籍信息變動管理

《辦法》第十條規定，如學生父母或其他監護人提出修改學生基礎信息的，憑《居民戶口簿》或其他證明文件向學校提出申請，并附《居民戶口簿》復印件或其他證明復印件，由學校核準變更學籍信息，并報學籍主管部門核準。第十三條規定，學生學籍信息發生變化，學籍進行轉接或學生畢業（結業、肄業）時，學校應及時維護電子學籍系統中的有關信息，并將證明材料歸入學生學籍檔案。學籍主管部門應及時對學生學籍變動信息進行更新。

各省（區、市）需先通過受控字段設置確定本省（區、市）的關鍵信息項。學生非關鍵信息由學校通過學籍維護進行修改。定義為關鍵信息的學籍信息項，由學校發起變更申請，同時上傳相關證明材料（身份證號、姓名、性別、出生日期變更的，需提供戶籍部門出具的證明材料），經學校核辦和上級學籍主管教育部門核辦后，數據變更方可生效。針對學生身份證件類型、身份證件號、姓名、性別、出生日期變更的，系統將進行自動查重處理。

4.學籍異動管理

《辦法》第十一條規定，各學段各類學籍變動的具體條件和要求，由省級教育行政部門根據國家法律法規和當地實際統籌制定。此條具有十分豐富的內涵。建立全國統一的學籍信息管理制度，必然要求所有的學籍變動都通過學籍系統進行管理。

（1）休學和復學。《辦法》第十九條規定，學生休學由父母或其他監護人提出書面申請，學校審核同意后，通過電子學籍系統報學籍主管部門登記。復學時，學校應及時辦理相關手續。學生休學期間學校應為其保留學籍。

（2）轉學。轉學是最常發生的學籍異動，涉及公平、流動兒童、控輟保學等問題。我們將轉學細分為三個階段，即確定接收學校、辦理學籍轉接、接續學籍檔案。考慮到各地情況和做法千差萬別，《辦法》對第一階段即如何確定接收學校未作統一規定，也不納入學籍系統管理，而是要求各地自行確定轉學條件和要求，也便于與各地現行的相關規定接軌。《辦法》第十四條規定，學生轉學或升學的，轉入學校應通過電子學籍系統啟動學籍轉接手續，轉出學校及雙方學校學籍主管部門予以核辦。轉入、轉出學校和雙方學校學籍主管部門應當分別在10個工作日內完成學生學籍轉接。關于轉學時是否需提供紙質材料并蓋章的問題，我們認為學校和學籍主管部門在在學籍系統中核辦就相當于蓋章，所以要轉變觀念，簡化流程，最大限度地方便人民群眾。

（3）輟學和復學。控輟保學仍是我們當前鞏固和提高義務教育普及水平面臨的重要任務。《辦法》以有利于各地開展控輟保學工作為著眼點，進一步細化了《義務教育法》的相關要求。一是學校應將義務教育階段輟學學生情況及時書面報告當地鄉鎮人民政府、縣級教育行政部門和學籍主管部門，并在義務教育年限內將其學籍分類管理。二是義務教育階段外來務工人員隨遷子女輟學的，就讀學校的學籍主管部門應于每學期末將學生學籍檔案轉交其戶籍所在地縣（區）教育行政部門。三是在轉學流程中，也特別要求有轉學意愿的學生先確定接收學校方可辦理轉學手續，所以轉學是轉入學校發起。四是為使縣級教育行政部門了解轄區內學生流動情況，規定省（區、市）直管學校、設區的市直管學校每學期要將學生轉入轉出情況報所在地縣級教育行政部門備案。五是在保障措施中也規定不及時報送義務教育階段學生輟學情況的要追究學校主要領導和相關人員責任。

（4）跳級和留級。根據《辦法》第十一條，是否允許跳級、留級，以及跳級、留級的條件和要求均由省級規定。學籍系統具有這樣的功能，由省級根據本省學籍管理辦法實施細則的規定設置。

（5）境外就讀。《辦法》第二十條規定，學生到境外就讀的，應當憑有效證件到現就讀學校辦理相關手續。回到境內后仍接受基礎教育的，應接續原來的學籍檔案。相關信息應當在學籍系統中標注。

（6）死亡。《辦法》第二十一條規定，學生死亡的，學校應當憑相關證明在10個工作日內通過電子學籍系統報學籍主管部門注銷其學籍。針對落實不到位的情況，2014年6月12日，教育部基礎教育一司專門發出《關于做好死亡中小學生學籍信息注銷等管理工作的通知》，要求各地進一步完善工作機制，學校負責學生安全工作的人員要及時將學生死亡信息和材料提供給學籍管理員，學籍管理員要在規定的時間內將相關信息錄入學籍系統，學校負責人和區縣要及時審核。要做好學生死亡等學籍異動信息的管理，督促做好學籍信息變更工作，并對其它各類安全事故逐一進行核對，及時動態調整，確保中小學生學籍信息的完整準確和及時更新。

5.學籍正常變動管理

《辦法》第十二條規定，正常升級學生的學籍信息更新，由電子學籍系統完成。各級各類中小學校要依次按照畢業、升級和招生入學的順序在學籍系統中進行處理。學生正常升級由教育部在全國學籍系統后臺統一進行，升級時間為每年8月10日24時。各地要確保學生的畢業結業操作在每年7月30日之前完成，各級學校和教育行政部門要做好學生升級前的數據核查工作，省級教育行政部門要做好數據備份工作。

（1）畢業和結業。義務教育階段學生畢業和結業，由學校在系統中進行操作，無需學籍主管部門核辦。高中階段學生畢業和結業，需經學籍主管部門核辦，并結合學業水平考試成績，由各省設置相應的畢業結業條件。畢業和結業操作時，學校應登記學生的畢業或結業去向信息，畢業去向暫時不明確的，待學生升學后，可通過系統自動回填。學生畢業和結業操作完成后，不能再對學生基本信息進行修改。畢業和結業操作有誤的，可將畢業和結業生退回到在校生狀態，再進行其他操作。

（2）招生升學。教育行政主管部門（招生部門）要根據招生計劃，設置轄區內各學校的招生人數。招生計劃數需要調整的，由學校通過全國學籍系統招生計劃變更功能提交變更申請，并經教育行政主管部門（招生部門）核辦確定。義務教育階段招生處理以預先指定招生學校、統一招生處理為主，高中階段招生處理以招生部門提供的招生結果名單為依據。教育行政主管部門（招生部門）可通過全國學籍系統下載招生結果模版，形成招生結果名單后導入系統中。自主招生功能同樣支持招生結果導入操作，各地可根據實際情況靈活使用。當一個學生被2所或以上學校錄取時，需進行重復招生（查重）處理。招生操作由學籍管理部門配合招生部門完成。

（3）跨省升學。學生畢業后，需要跨省進入下一教育階段學校就讀的，按畢業后跨省就學進行操作。在進入全國學籍系統操作前，需在系統外先確定接收學校并辦理相關手續。系統操作時，依次由接收學校、接收學校主管教育部門、畢業學校主管教育部門三方核辦，核辦完成后接收學校調取學生檔案。學生能否跨省升學，由接收學校和教育行政主管部門確定。對于有入學資格的學生，由接收學校發起學籍轉接申請；對于有入學資格但原來未建學籍的學生，接收學校必須為其新建學籍。轉接學籍或新建學籍是招生的后置程序，不得將原來有無學籍或學籍是否已轉至接收地作為確定入學資格的必要條件。學校里不能存在沒有學籍的學生。

6.學籍檔案管理

《辦法》第四條規定，學生初次辦理入學注冊手續后，學校應為其采集錄入學籍信息，建立學籍檔案，通過電子學籍系統申請學籍號。

（1）關于學籍檔案的內容。學生學籍檔案內容設置遵循有效、適度、夠用原則，并為全面實施綜合素質評價等留出空間。《辦法》第七條規定，學校應當從學生入學之日起1個月內為其建立學籍檔案。學生學籍檔案內容包括：學籍基礎信息及信息變動情況；學籍信息證明材料（戶籍證明、轉學申請、休學申請等）；綜合素質發展報告（含學業考試信息、體育運動技能與藝術特長、參加社區服務和社會實踐情況等）；體質健康測試及健康體檢信息、預防接種信息等；在校期間的獲獎信息；享受資助信息；省級教育行政部門規定的其他信息和材料。

（2）關于學籍檔案的形式。《辦法》第八條規定，學籍檔案分為電子檔案和紙質檔案。電子檔案納入電子學籍系統管理，紙質檔案由學校學籍管理員負責管理。逐步推進學籍檔案電子化，同時保留必要的紙質檔案。

（3）關于學籍檔案轉接。《辦法》做出了具體時限規定，但沒有規定具體轉接方式，電子學籍檔案轉接由網絡自動完成，紙質學籍檔案轉接，轉出學校應采取穩妥方式進行。《辦法》第十五條規定，學生辦理學籍轉接手續后，轉出學校應及時轉出學籍檔案，并在1個月內辦結。《辦法》第十六條規定，學生轉學或升學后，轉入學校應當以收到的學籍檔案為基礎為學生接續檔案。

（4）關于學籍檔案的存檔和歸檔問題。《辦法》第九條規定，學生轉學或在基礎教育階段升學時，學籍檔案應當轉至轉入學校或升入學校，轉出學校或畢業學校應保留電子檔案備份，同時保留必要的紙質檔案復印件。學生最后終止學業的學校應當歸檔永久保存學生的學籍檔案，或按相關規定辦理。學校合并的，其學籍檔案移交并入的學校管理。學校撤銷的，其學籍檔案移交縣級教育行政部門指定的單位管理。

三、全面開展學籍系統應用

1.充分利用學籍系統本身的功能

2014年7月22日，教育部印發《關于做好全國中小學生學籍信息管理系統全面應用工作的通知》（教基一〔2014〕8號），列舉了9個方面的應用。應用全國學籍系統監測學生上學考勤情況，做好義務教育“控輟保學”工作。監測隨遷子女流動情況，提高平等接受義務教育水平，推動高中階段教育公平。完善學生營養改善計劃管理工作，提高項目實施效果。做好學生資助工作，提高資金使用效益。加強留守兒童管理，建立動態登記監測制度，提高關愛和服務水平。為招生入學提供支撐，控制義務教育學生無序流動，遏制超大規模高中學校，規范招生入學秩序和辦學行為。認真將全國學籍系統有關數據與教育事業統計數據進行比對分析，積極推進實名制學籍系統與教育事業統計數據的銜接。逐步在教育經費管理中運用全國學籍系統有關數據，健全經費管理機制，提高財政資金分配和使用的準確性。逐步在教育事業發展規劃和各項建設中運用全國學籍系統有關數據，提高科學決策水平。目前，轉學功能應用比較充分，下一步，其他方面功能的應用程度將成為學籍系統發揮綜合效益的關鍵。

2.因地制宜開發完善特色需求

各地可根據教育事業發展情況及早著手，結合以往應用基礎，擬定業務需求，做好頂層設計，進行開發應用，盡早發揮效益。自建系統對接省份要盡快過渡到以全國學籍系統為基礎開發完善特色需求的模式上來。教育部正在建設“國家教育管理信息系統開放平臺”，以滿足地方和學校學籍管理以外的個性化應用對全國學籍系統數據需求，原來預計2014年6月投入使用，目前正在進行測試，預計今年9月可用。

3.高度重視數據安全

數據安全是個大問題。《辦法》第二十五條規定，各級教育行政部門和學校要建立嚴格的保密制度。非經學籍主管部門書面批準，學籍信息一律不得向外提供，嚴防學籍信息外泄和濫用。關于數據導出使用管理。2014年5月20日，基礎教育一司和教育管理信息中心共同印發了《全國中小學生學籍信息管理系統數據導出使用管理規則》（教基一司函〔2014〕33號），對數據的導出使用管理進行了規范。第一，使用全國學籍系統的省級教育行政部門，若已具備足夠的技術保障能力和健全的數據安全管理制度，可以申請對本省學籍數據庫進行直接管理。第二，實行依申請導出制度。由數據使用單位向同級數據管理部門提出數據使用申請。申請內容應包括數據用途、使用方式、數據字段名稱、使用期限、數據安全責任人、經辦人等關鍵信息。申請時數據使用單位應提供信息使用管理安全方案。第三，堅持按需導出的原則。數據管理部門應當按照“按需最少數據字段”原則對數據使用申請嚴格審核，按程序報教育行政部門負責人批準，并妥善保管相關檔案。嚴禁導出與申請用途無關的字段。第四，數據導出方式。縣級教育行政部門和學校采用頁面導出的辦法。啟用縣級學籍系統數據導出功能需經省級教育行政部門授權同意。省級、地市級教育行政部門可在省級數據中心采用后臺導出方式導出所需數據，經省級教育行政部門負責人書面同意后由數據庫管理員負責實施。

四、做好過渡期的重點工作

在各地的共同努力之下，學籍系統建設取得了巨大成績，已經進入了以應用為主的新階段。但我們必須看到，學籍系統還存在數據質量不高、功能不夠完善、個別學生沒有進入系統、保障能力和水平需要進一步提升、管理制度還不夠健全等問題，應用還只是初步的，與日常學籍管理業務結合還不夠緊密，特別是與作為教育事業統計依據的要求還有一定的差距。

我們可以把學籍系統數據作為教育事業統計的依據看作一個標志性事件，是學籍系統建設應用的下一個目標。《教育部關于做好全國中小學生學籍信息管理系統全面應用工作的通知》已明確提出，認真將全國學籍系統有關數據與教育事業統計數據進行比對分析，積極推進實名制學籍系統與教育事業統計數據的銜接。從目前到實現下一個目標，可以看作過渡期。過渡期可短可長，關鍵取決于我們的工作。在過渡期，我們要做好幾項重點工作。

1.確保每一所學校（機構）擁有代碼

我們在學籍系統建設過程中發現一些地方不同程度地存在少數合法學校沒有取得學校（機構）代碼的問題，導致學生信息無法錄入。為此，2014年3月19日，基礎教育一司和發展規劃司、教育管理信息中心共同印發了《關于解決少數學校漏填漏報問題的通知》（教基一司函〔2014〕16號），提出了工作要求。

一是落實學校（機構）代碼管理要求。學校（機構）代碼是確認學校身份的唯一法定標識，是教育行業標準的核心內容，是基礎教育管理的重要依據。各地要嚴格按照《學校（機構）代碼管理辦法》（教發〔2011〕6號）、《教育部辦公廳關于做好2013年全國教育事業統計工作的通知》（教發廳〔2013〕5號）的要求抓好落實。二是加強基礎教育部門與代碼管理部門協作。建立全面準確的學校（機構）代碼庫，需要各級基礎教育部門和代碼管理部門密切協作，共同努力。基礎教育部門和代碼管理部門要嚴格按照“教發廳〔2013〕5號”文規定的流程做好學校基本信息的變更和完善工作。對于因故尚未進入學校（機構）代碼庫的學校，各地要按照程序盡快解決，以確保學校基本信息的完整準確，確保所有學生信息進入學籍系統。三是加強對未經審批學校的管理。未經教育行政部門審批并備案的學校不得納入學校（機構）代碼庫。各地要摸清未經審批學校底數，規范管理。對于整改后可以達到國家學校建設標準的要督促其盡快整改，明顯不具備辦學條件的要堅決取締，避免違法辦學長期存在。對于不得不取締的學校，要妥善安置分流學生，做好學籍管理的相關工作。今后，不應再出現合法學校沒有學校（機構）代碼的問題。

2.減少無學籍流動學生

實際中一些地方仍存在未經審批的打工子弟學校，在這些學校就讀的學生不能取得學籍。為加強無學籍流動學生管理，逐步減少無學籍流動學生， 2014年5月19日，基礎教育一司印發了《關于做好無學籍流動學生管理工作的通知》（教基一司函〔2014〕32號），提出了明確的工作要求。

一是戶籍地依法接收。《義務教育法》第十二條規定，地方各級人民政府應當保障適齡兒童、少年在戶籍所在地學校就近入學。學籍只是入學的結果，而不是入學的條件。各地要按照法律要求，妥善安排返回原籍的無學籍學生入學，并通過全國中小學生學籍信息管理系統查重后為其新建學籍，不得以無學籍為由拒絕接收其入學。二是輸入地宣講政策。輸入地要依據《辦法》，向無學籍流動適齡兒童、少年和家長做好政策宣講。重點講明，學生在流入地必須先具備入學資格，入學后才能建立學籍；在不合格學校就讀的，不能建立學籍；沒有學籍回戶籍地就讀的，戶籍地學校必須依法接收并建立學籍。三是加快疏散無籍生。輸入地要對無學籍學生建冊登記，摸清底數。對符合當地規定的入學條件的，應當全部妥善安置，建立學籍。對不符合條件的，應盡快勸返疏散。加快不合格學校改造工作，確保流動學生安全和教育質量。

3.全面提高數據質量

數據質量是學籍系統的生命，我們要不斷提高數據的全面性、完整性、準確性。數據問題概括起來即，人全不全、人準不準、數全不全、數準不準。四個方面的問題都要解決。我們將在學籍系統中增加數據監測功能，方便各地各校及時了解數據質量上存在的問題。同時，要求各地根據《辦法》規定建立數據核查機制，每年都組織學校將《中小學生學籍基礎信息表》打印發放至每一位學生，請學生監護人核對、更新、補充有關信息。

4.做好個別被清理的業務重新辦理工作

對學生進行統一升級操作之前，必須完成三個畢業年級學生的畢業操作和在辦業務處理。沒有完成的畢業年級學生在辦業務將被清理而回到初始狀態。為做好升級準備工作，教育部先后兩次印發文件，提出工作要求。各地高度重視，積極督促辦理。據統計，全國畢業年級學生未辦理業務從7月18日的24283件降至升級操作前的1245件，完成率達94.9%。對于沒有完成的1245件畢業年級學生在辦業務，我們在記錄、統計分析和明確責任之后進行了清理，形成了《已清理的畢業年級學生未完成業務清單》，各地要對清單中所列畢業年級學生業務逐一進行確認，需要繼續辦理的業務應按程序重新發起。休學或其他離校沒有辦理完成的，可進行畢業生回退后再辦理。省內轉學沒有完成的，可通過省內招生流程完成轉學。跨省轉學沒有完成的，可通過畢業后跨省就學流程實現轉學。要組織未完成業務的責任學校和責任學籍主管部門認真分析原因，督促整改落實，努力實現從明年開始統一升級操作前畢業年級學生在辦業務完成率100%的目標。

同時，要盡快進一步完善系統功能。系統的生命力全在于應用。為此，要根據基層學校的實際需求，開發完善篩選、排序、統計等功能，增加綜合素質評價、學生上、下學交通管理、教材教輔管理等內容。要高度重視班主任、任課教師、學校管理人員的應用體驗和感受，改進各項功能，把系統建成各級用戶想用、易用、好用、愛用，直至離不開的管理平臺，不斷提高應用水平，為基礎教育改革發展提供全方位的支撐和服務。

（責任編輯 王永麗）