經濟學的“探路者”博弈論的實踐家
——記2005年諾貝爾經濟學獎獲得者、美國著名經濟學家托馬斯·謝林

●本刊編輯部

經濟學的“探路者”博弈論的實踐家
——記2005年諾貝爾經濟學獎獲得者、美國著名經濟學家托馬斯·謝林

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2005年，美國有限戰爭理論奠基人托馬斯·謝林因在博弈論方面的貢獻，以84歲高齡登上當年的諾貝爾經濟學獎領獎臺，與杰出經濟學家羅伯特·奧曼一起分享了這一經濟學界的至高榮譽。謝林的研究始終致力于將博弈論運用到現實中，其學術成果對美國理論界和決策部門都產生了巨大影響。瑞典皇家科學院在頒獎禮上指出，謝林“通過博弈論分析改進了我們對沖突和合作的理解”。

托馬斯·謝林，美國著名政治經濟學家，有限戰爭理論的奠基人，著名的核戰略及軍備控制方面的研究專家。其研究領域非常廣泛，除經濟學理論外還包括外交事務、國家安全、核策略和武器控制等。從1978年起任教于馬里蘭大學，此前分別擔任過耶魯大學、哈佛大學的經濟學教授，并曾于上世紀四五十年代先后為馬歇爾計劃、白宮和總統行政辦公室服務。他一生閱歷豐富，親身經歷并參與過馬歇爾計劃、越南戰爭等重大國際事件，歷經國際風云變幻，本期大家將為廣大讀者介紹這位諾獎得主，詳述他的傳奇經歷及其學術研究對經濟學尤其是對博弈論新發展所作出的開創性貢獻，帶領大家一睹這位蜚聲國際的世界級大師的風采。

具有開創性的探險者

同是諾貝爾經濟學獎得主的托賓回憶，早在哈佛讀書時，謝林的思想就“比別的同學和教授們深幾個層次”；薩繆爾森也說“時間磨不平他的創造力，他的路數總是變幻無窮”，諾貝爾授獎委員會更是把他譽為經濟理論的“探路者”。次國際談判中培養積累了豐富的實踐經驗，得到了大量博弈論研究素材。后來因民主黨競選失敗，謝林棄官回國，但他自己坦陳馬歇爾計劃和北大西洋公約組織的工作激發了他日后對外交事務、國家安全等問題的興趣。1953年，他憑借獲得的哈佛大學經濟學博士學位和此前在外援談判中積累的實踐經驗，順利地在耶魯大學謀得教職。五年的耶魯生涯，他很快從副教授職位晉升到了教授，并先后發表了《討價還價論》、《討價還價、溝通和有限戰爭》等研究成果，形成了他初步的軍事沖突理論基礎框架。1958年謝林回到哈佛大學供職于經濟學系和國際事務中心，1960年起在肯尼迪政治學院任教，之后在美國馬里蘭大學公共政策學院和經濟學系擔任教授，并獲得哈佛大學和馬里蘭大學退休名譽教授稱號。

謝林被看作是西方非主流經濟學家代表人物之一，他的思想主張超越了傳統經濟學研究范圍，突破了經濟學理論數學表示的傳統方法，從博弈論理論及實踐出發，謝林的研究領域變得越來越廣泛，包括核戰爭和軍備控制、能源和環境政策、健康政策、對煙草和毒品的政策，以及國家政策和商業戰略中的道德問題等，這些問題，都是當時國際上最敏感、最容易引起政府關注的問題，謝林用他開拓性的思維、敏銳的學術觸角、豐富的實踐經驗和獨具的冒險精神，在這些問題中來回思考穿梭，并形成個性鮮明的理論研究和思想成果。正因如此，學術界普遍認為，他的理論和思想不僅促進了博弈論的發展，還加速了它在整個社會科學中的應用。1988年，謝林獲評美國經濟學聯合會 “杰出資深會員”，給予了“謝林關于社會關系的理論以及他對該理論多方面的應用源于他富有成效地將理論與實踐相結合”的評語，其學術貢獻可見一斑。

托馬斯·謝林在美國馬里蘭大學講話

獲得諾獎后，托馬斯·謝林（中）與夫人艾麗絲接受馬里蘭大學校長布里特·柯溫（左）的祝賀

1921年，謝林生于美國奧克蘭市，加利福尼亞州西部的一個港口城市，父親和哥哥都是海軍軍官，特殊的家庭環境對他以后的職業生涯產生了深遠的影響。二戰期間，他開始在伯克利大學學習經濟學，并且很早就開始與政府部門打交道，參與政治事務。從24歲起，謝林即進入美國聯邦預算局工作，他還在美國戰爭學院為年輕的軍官們講過軍事戰略，這使得他與那些枯坐書齋的學者們有明顯的不同。

1944年，謝林獲得伯克利加利福尼亞大學學士學位，之后又分別考取哈佛大學的碩士和博士學位。1948年，謝林受政府委托，赴法國巴黎參與執行重建歐洲的馬歇爾計劃，正是這段經歷，讓謝林深入地了解了歐洲經濟，也在多

由于謝林研究領域的廣泛，常常從不同方向突出重圍、開疆拓土，使他本人也常成為不同學科爭論的焦點，“有人以為我是一位社會學家，有人以為我是一位政治學家，實際上我只不過是一位經濟學家”——謝林曾如是“澄清”自己的身份。盡管謝林的研究都一直游離在傳統經濟學領域之外，但他豐富的參與國際事務的實踐經驗和異于常人的敏銳天賦，使得他能運用經濟學研究工具切實發現問題的本質，并具體而生動地把這種本質描述出來。2005屆諾貝爾評獎委員會對他的評價是：“謝林，這位自稱‘周游不定的經濟學家’，被證明是一位非常杰出、具有開創性的探險者。”

博弈論的新發展

二十世紀50年代后期，美蘇關系日益緊張，核武器競賽成為當時國際社會關注的主題。這一時期，謝林已經開始駕輕就熟地用博弈論方法研究全球安全和軍備競賽，其研究的核心是如何處理國際沖突。在研究過程中，他思路獨特，開創了非數理博弈理論這一博弈論中新的研究領域。在之后的研究中，謝林用非數理博弈理論打通了經濟學與政治學、社會學、心理學及國際關系等不同領域之間的通道，非數理博弈論成為社會科學的經典理論。

2008年6月謝林在中南大學舉行以“沖突經濟學和非數理理論”為主題的講座

謝林從經濟學的角度，得到博弈論可能影響人類交互作用的結論。因此在經過一系列的研究之后，謝林認為，可從非合作博弈角度入手研究社會交互作用。他的理論突破了新古典經濟理論的分析方法，大大區別于主流博弈理論，從而完善和發展了現代博弈論。1960年，謝林出版利用非數理博弈理論得出的研究成果——《沖突的戰略》，該書一經面世，便迅速成為國際上研究解決矛盾沖突策略的經典著作，也在一定程度上對施政者處理國際事務時所做出的決定產生影響。他在研究成果中詳述了一個參與者為達成自利結果所使用的討價還價策略，他表明，一個參與者為了達成妥協，通過公開減少自己可選擇的策略數量對自身來說是有利的；不確定的報復比確定的報復更可信、更有效等。這些觀點，對于解決沖突和避免戰爭提供了有效方法和理論依據。

除此之外，在《沖突的戰略》一書中，謝林首次定義并闡明了威懾、強制性威脅與承諾、戰略移動等概念，以博弈論貫穿始終，并對討價還價和沖突管理理論作了非常細致的分析。討價還價理論是謝林早期的主要貢獻所在。盡管當時謝林并沒有刻意強調正式建立模型問題，但是他的很多觀點后來隨著博弈論的新發展而定形，而他所定義的概念也成為博弈理論中最基本的概念，比如，完美均衡概念中的不可置信威脅就源自謝林的可行均衡概念。再比如，他提出的“中心點”后來也被稱為“謝林點”的概念是用來定義人們在缺乏溝通的情況下往往會采用的一種解決問題的辦法，在《沖突的戰略》這本書中這樣描寫道 “中心點就是每個人預期別的人他可能會怎么做的方法”?！爸x林點”也因此成為對博弈論研究影響重大的術語之一。

諾貝爾評委會頒獎評語曾評價“托馬斯·謝林的著作《沖突的戰略》表明了他將博弈論作為社會科學分析的統一框架”，這本開創了對議價和戰略行為研究的經典，被認為是1945年以來西方影響最大的一百本書之一。不僅是《沖突的戰略》一書，他的《微觀動機與宏觀行為》等著作皆延續了他將博弈論理論與實踐有機綜合、從非數理化角度將博弈論推進大眾視野的研究風格，從而成為博弈論研究領域為數不多的普及博弈論的學者。阿維納什·迪克在其所寫的《托馬斯·謝林對博弈論的貢獻》中寫道：“如果你希望學習如何改進博弈論理論，那么你可以閱讀許多優秀的教材和學術期刊；但是如果你希望學習如何把博弈論用到生活中，那么你必須讀謝林的書?！睍r至今日，在學術界看來，正是謝林的努力讓曾經只能以高深復雜的數學工具來研究的博弈論變得活潑生動、淺白易懂，并對政府策略和現實世界產生重大影響。2005年瑞典皇家科學院授予他諾貝爾經濟學獎，正是為了表彰他開拓非數理博弈理論領域這一巨大貢獻。

沖突經濟理論

謝林創造了直面現實的博弈論，是當之無愧的博弈論的實踐家，而最能反映謝林對實踐貢獻的則是其對沖突經濟理論的有效分析與闡釋，即他將非數理博弈理論應用于政治、經濟、文化甚至倫理問題，正式建立了“沖突經濟理論”的基本框架。在謝林的學術生涯中，他曾花相當一部分精力來研究20世紀中葉冷戰時期的美、蘇沖突。在此過程中他發現，雙方之間的沖突與和平是有跡可尋的，在軍備競賽的條件下，雙方反而更能維持和平，而一旦雙方勢力出現失衡現象，沖突則更易于出現。當時，正是世界冷戰最嚴重的時刻，很多世界級軍事專家認為，美蘇之間的核戰爭一觸即發，因此他們建議美國應該將武器儲備庫分散建設在世界各地，同時通過談判促使蘇聯削減核武和高速導彈、關閉能威脅美國本土的基地。謝林當時也參加了裁軍談判。在謝林看來，不管多么嚴重的沖突，其內在都包含促使沖突雙方進行合作的共同基礎，那就是雙方都試圖避免因談判失敗而遭受損失，同時希望能夠達到雙贏的目的。謝林的這一思想，為和平解決爭端提供了理論依據。在談判的技術層面，謝林突破常規思維，認為如果沖突一方能夠作出預先承諾或者自縛手腳，反而可能因此獲益。他給出的解釋是，“之所以自縛手腳能夠獲得更多的談判自由和主動，乃是因為可以通過此種策略行為影響甚至改變對方的行為”。這一思想除了在國際事務中產生影響外，還深刻地影響了后來的經濟學研究。從信息經濟學的角度看，不可逆轉的預先承諾也可以視作一種蘊涵可置信威脅的信號。作為謝林學生的斯彭斯沿著這條思路發展了這種思想，并因此先于謝林獲得2001年的諾貝爾經濟學獎。

2007年9月13日謝林在中國科學院作題為“溫室效應問題的應對”的學術報告

謝林在北京參加諾貝爾獎獲得者論壇

謝林還認為，在談判中“具有反擊能力會讓你的對手三思而后行”，即報復能力比抵御攻擊的能力更能使談判者處于有利地位。在后來的《軍備及其影響》中，謝林對該觀念進行了發揮。他指出，如果雙方在防止戰爭爆發、減少軍備競賽的成本與風險以及減少戰爭爆發時的波及范圍與破壞程度方面存在共同利益，那么軍備控制可以做到。最好的核武器分布是雙方都有還擊的能力，或者任何一方都缺乏一次性摧毀對方還手之力的能力，只要具備二次還擊的能力，那么在可置信的威脅之下，簽訂和平的條約就是可能并且可行的。即國際間雙方合作的最佳策略為“針鋒相對”，必須通過塑造自身還擊對方的能力，才能限制對方的種種行為，將其拉入合作的軌道。

沖突經濟理論的應用與價值在于，它既可以解釋一般商業利益的沖突，且在解釋政治沖突中顯得更有價值，謝林著力闡述了在雙方處于僵持時，采取一些戰略性手段包括事先承諾、邊緣政策和有威懾力的威脅等的重要性。1960年沖突經濟理論問世后，運用博弈理論分析國家之間的沖突控制，已經逐漸成為學術界研究的經典課題，并不斷地有新的研究成果問世。

然而國際事務尤其是戰爭就像一臺構造復雜的巨型機器，其運轉不可能像學術理論一樣純粹、沒有意外并且永遠處于人們的期待之內。在越南戰爭中,謝林接受了一項特殊任務，通過研究采取何種措施可一舉摧毀越南軍民的抵抗意志。經過情景模擬研究，他得出了通過持續的、逐步升級的轟炸可以達到迫使越南屈服的結論。根據其研究，軍方實施了轟炸越南北部的“滾雷行動”。但最終的結果是，因為所獲情報的不準確，導致謝林團隊判斷失誤，這一行動根本沒有影響到越南人民抗美的決心，反而導致6百萬噸炸藥造成2百萬人死亡的悲劇。為此，謝林和其他10多位非正式政府顧問聯袂辭職，以表達對政府部門提供誤導其研究情報的不滿。

對重大國際事件的參與讓謝林的學術生涯與眾不同，而更令人長久銘記的是他自成一家的學術思想和反其道而行之的博弈論研究。謝林的博弈論思想不僅為軍事政治領域所運用，其內涵的社會學和心理學等學說背景以及大量生動且與社會經濟甚至個人生活息息相關的例子都給博弈論注入了新生命，讓這門源起于數學領域的理論不再陽春白雪，既映射著理論誕生時所處的社會文化背景，又激活了理論的生命、更好地應用于實踐。他的學術成功根植于他本人對現實問題的思考和沉迷，也不斷延續著他的學術生命力。謝林的研究以軍事戰略和軍備控制為主，其學術思想不僅在政治學、社會學及國際關系等公共領域有著廣泛的應用，且他本人也對能源問題、種族隔離制度、犯罪行為以及溫室氣體排放等有著極大的興趣和豐碩的成果……

綜觀謝林的研究，大多在主流經濟學領域之外游離。他就像一個漫不經心的游客，按照自己的興趣，在經濟學園地里隨意漫游，卻不時采集到旁人關注不到的奇異花朵，取得了令人無法企及的智慧碩果。大師的成功無法復制，然而，他另辟蹊徑的研究方法、獨特的關注范圍、標新立異的研究結論、縝密的思維方法，以及立足于現實的學術精神，值得后來人借鑒和思考?！?/p>

（本欄目責任編輯：阮靜）