科研成果質量管理實例與經驗反饋

□高 嶄 田春來 周 姍 韓立勇 趙 維 楊 林 杜王芳

科研工作是一種特殊的智力生產勞動，其成果具有顯著的知識性特點［1］。隨著科研管理水平的持續提升，對于知識智力型成果的管理，特別是對科研成果的質量管理已經成為當前科研項目實施過程中管理職能工作的核心［2～5］。在具體實施過程中，科研成果質量管理工作借鑒了傳統的質量管理理念，結合了知識價值考量等針對知識智力型工作的評價方法，綜合采用了體系化管理、質量策劃和知識質量評價等方法［3］。為了進一步總結科研成果質量管理工作經驗，本文結合科研工作具體實踐，介紹成果質量管理工作的三個實例，包括一個科研成果策劃與計劃管理實例和兩個成果產生過程質量控制實例(某試驗數據分析報告編制和某數值計算分析程序開發)，梳理實例實施過程中各種流程和關鍵環節，以期形成有效的經驗反饋。

一、科研成果策劃與計劃管理實例

科研成果計劃管理是成果質量管理的關鍵工作之一。通常，計劃管理是指生產過程中對計劃的編制、執行、調整和考核。在科研成果管理工作中，可以認為是針對科研成果創造過程的計劃管理，具體包括對科研成果進行預期分析，對期望創造的成果進行預先設計，對成果的產生過程進行進度策劃、實施執行和調整完善，以及對成果的完成情況進行考核。通過計劃管理，形成完整的科研成果質量策劃和計劃方案，并指導科研項目順利開展實施、形成成果。以某試驗研究課題項目實踐過程為例，成果計劃管理工作項分解及成果策劃流程如圖1 所示。作為成果的主要內容來源，研究目標任務需要進行分解，一般分為核心目標、條件保證目標和其他目標三類。其中，核心目標是研究課題需要達到的關鍵目標和必須要求，它約束了研究內容和方法，為研究項目的開展提供了綱領性規定。條件保障目標是為實現研究核心目標進行的條件保障研究，是實現核心目標的基礎和必要條件。其他目標則是圍繞各項研究內容，提煉總結形成的學術著作和專利等知識產權類成果，以及其他獎勵等。在圖1 所示實例中，項目核心目標是獲得試驗數據，形成數據庫，并對數據進行分析獲得試驗結論。在條件保障目標方面，主要包括研究方案和試驗設施。以研究方案為基礎，設計試驗設施并形成設計、施工圖紙，建設單位依此進行建設、安裝和調試，并組織開展試驗工作，獲得試驗數據。其他目標方面包括項目實施帶來的能力建設、人才培養等經濟社會效益，以及知識產權類成果。在整個成果策劃流程過程中，預期成果既包括試驗數據、設計圖紙和研究報告等形式，還包括試驗設施、配套工程等各種條件保障措施，以及工作過程中形成的各種專有技術和研究方法等。科研成果策劃可以認為是成果管理與實施工作的頂層設計。在科研成果策劃基礎上，根據項目實際開展進度計劃，就可以制定相對具體的成果實施進度和計劃。在該策劃指導下，研究人員能夠形成清晰的成果目標，了解成果范圍和內容，并依據進度計劃在完成項目任務目標的同時，積累和組織各項成果，采用相應的質量控制方法確保成果質量滿足要求，并最終形成系統的成果或成果庫。

圖1 科研成果計劃管理及成果策劃流程示例

二、成果產生過程質量控制實例——某試驗數據分析報告編制

試驗數據分析報告是在試驗數據深入分析的基礎上，對分析結論進行的歸納和總結。通過試驗數據分析報告，研究人員可以了解試驗數據所反映的各類相關現象和規律，既包括定性的變化趨勢、影響范圍等，也包括定量的關鍵參量和結果等。試驗數據分析報告是一種重要的研究成果，為了確保試驗數據分析報告的編制質量能夠滿足研究目標要求，必須對成果產生過程進行嚴格的質量控制。對試驗數據分析報告的產生過程進行質量控制，基本流程示例詳見圖2 所示。如圖2 所示，報告編制人員構成編制組，并首先根據相應的數據分析報告編制依據，例如試驗大綱、任務書或質量計劃，經過編制組討論后形成報告大綱。隨后，編制組人員分工進行正文編制。在正文編制過程中，數據分析人員需要基于數據處理程序對原始數據進行處理，并嚴格依據試驗處理結果進行數據分析，并統一分析對象和目標。編制人員必須對原始數據進行篩選和甄別，去除有可能影響程序計算結果的壞點。另外，所采用的數據處理程序方法亦應經過與分析報告相似的質量控制流程進行管理，確保數據處理程序方法符合試驗大綱和任務書要求，處理程序科學、合理，流程和方法一致。進而編制人員進行信息匯總和報告統稿，然后進入校核審核流程。校核人員采用技術和文本獨立校核方式，將校核結論及修改意見反饋給編制人員以供參考修改、完善，校核并經修改后的報告文檔將進入審核和標檢流程。最后，完成審核修訂后的報告歸入文檔管理，以完成文檔編制全過程。通過圖2 所示質量管理過程可以看到，從分析報告起草到完成歸檔，期間全過程都體現了質量控制。質量控制對象包括編制人員資質、編制依據、數據來源、處理和分析方法等。針對文本報告特點，對報告技術內容和文本內容進行校核，同時，在審核、標檢內容和深度上，也明確了要求。例如在校核流程中，明確校核人員需要進行的校核內容包括核實任務要求和輸入條件，檢查設計假設是否合理、基礎資料是否完整無誤，核實內容深度、方法程序、采用標準和名詞術語等是否正確，校驗文本格式、標識和代號等。在審核流程中，也明確了審核人員的任務目標，包括設計輸入是否正確，內容深度是否符合要求，假設條件是否合理，接口、方法和輸出是否滿足要求。標檢流程是檢查對報告的數據、標識、符號、名詞術語和計量單位等是否符合標準化要求。通過以上過程對報告進行質量控制，可以實現技術文檔成果的全過程質量控制。

以上介紹了某試驗數據分析報告質量控制的實例，在實踐過程中，它能夠指導研究人員有序開展相應工作，有助于形成有效的質量工作模式，這一過程充分體現了質量管理“PDCA”循環的基本方法。

三、成果產生過程質量控制實例——某數值計算分析程序開發

數值計算分析程序是利用數值求解算法，對數學物理方程進行求解的程序軟件。這類數學物理方程一般用來描述實際的物理現象或過程，求解程序獲得方程結果，可以用來解釋相應的物理現象或過程，分析其內在規律。數值計算分析程序的開發可以認為是一個研究過程，其研究成果為程序軟件。對程序軟件開發過程進行質量控制，是一種典型的研究成果產生過程質量控制。基本流程如圖3 所示。

圖2 數據分析報告質量控制流程示例

圖3 數值計算分析程序開發質量控制流程示例

(一)程序軟件開發需要進行需求分析。根據其任務來源或研究目標任務書開展需求調研，進行研究計劃整理，形成軟件需求分析報告。軟件需求分析必須明確軟件需求內容，包括功能性需求和非功能性需求，并說明軟硬件環境，描述各項基本功能及使用流程，以及調試、測試和驗收等內容。需求分析內容來源于開發任務提出方和軟件潛在目標用戶，其深度和廣度是程序軟件開發的基礎條件。

(二)在需求分析基礎上進行程序軟件設計。由于該軟件的核心功能是對數理模型(方程)進行數值求解。程序軟件設計的核心是建立數理模型的求解算法，并具備方便用戶使用和操作軟件的功能。因此，在求解算法基礎上進行概要設計，接著進行詳細設計，最終形成數理方程求解算法的流程化和程序化。在概要設計階段，需要明確定義軟件數據庫、用戶人機接口(圖形界面)、數據接口的操作界面、功能菜單和具體功能及算法流程。在詳細設計階段，則需要將這些功能內容明確定義為具體的程序函數或方法，建立軟件基本數據結構，如共用的基礎類庫等。同時對核心功能進行進一步程序化準備，將求解算法中的公式及其變量進行定義。

(三)基于軟件詳細設計開展軟件程序化實現工作。編制軟件代碼，包括圖形界面、數據庫和程序函數或方法等。在代碼編寫過程中，可以利用定義好的數據接口，采用模塊化方式分別編寫代碼。為了確保軟件代碼質量，應統一代碼規范，并進行代碼形式檢查。這里需要格外注意的是，由于核心功能是求解數理方程公式，因此，為了方便后續檢查、調試和測試，計算公式的代碼編寫一般采用代碼模塊或類方法形式，并且應盡量與計算公式一一對應。然后，依據前述需求開展程序軟件算法調試和功能測試工作。針對數理模型求解算法的特殊性，可能存在求解算法失效的問題，例如求解算法不適用導致的計算結果不收斂或是誤差積累過大等問題。考慮到這些問題，在程序軟件測試之前，應先進行算法調試。通過算法調試對求解算法進行程序驗證，必要時可能需要更改求解算法或優化程序代碼。當求解算法完成驗證并滿足目標需求后，再進行程序軟件功能測試。

(四)對程序軟件開發過程全部工作進行匯總。將軟件開發文檔、程序及代碼等資料存檔，歸入文檔管理，同時，準備項目最終驗收，輸出相關成果。軟件成果產生即表明軟件開發過程至此完成。需要注意的是，針對核電技術領域應用的相關程序軟件開發過程，其驗證、確認以及質量鑒定等過程需要嚴格依照相關標準實施［6］。

以上介紹了某數值計算分析程序開發過程質量控制的實例，在程序軟件開發中，由于該軟件功能核心為數值求解算法，質量控制的關鍵不僅包括代碼功能實現，還包括有數理模型數值求解算法實現及其程序化工作。因此，該類程序軟件開發過程除了要遵照和依據一般的軟件程序開發過程控制和技術規范，還要考慮對基礎理論分析研究的依賴，而理論分析又是一項研究過程。作為科研軟件類成果的質量控制，要綜合應用相關的質量控制方法，才能夠實現軟件開發目標可達，質量可控。

［1］田春來，韓立勇，周姍等．科研試驗項目質量管理實踐與目標導向分析［J］．質量探索，2013，11:39～42

［2］張镅．關于科研成果質量管理的探討［J］．運籌與管理，2000，9，(4):137～139

［3］田春來，樊煥然，韓立勇等．科研成果質量管理方法研究［J］．核標準計量與質量，2015，1:24～29

［4］陳世明．中西方科技計劃成果管理制度比較及對我國成果管理的啟示［J］．科技成果縱橫，2007，2:9～11

［5］國家核電技術公司．質量管理手冊［R］．SNP －M －SQ －01．2012

［6］熊正隆．現有軟件驗證和確認有關標準的綜述［J］．核標準計量與質量，2011，3:13～20