上海自貿(mào)區(qū)建立的制度創(chuàng)新及模式推廣

韓巧慧

（湖南大學(xué)金融與統(tǒng)計學(xué)院，湖南 長沙 410079）

一、引言

2013年8月22日，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)正式設(shè)立。上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，是新一屆政府在中國經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下尋求轉(zhuǎn)型升級、全面深化改革的重大戰(zhàn)略選擇。上海自貿(mào)區(qū)是在我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入增速換擋期、轉(zhuǎn)型陣痛期和改革攻堅期“三期疊加”的背景下成立的，肩負(fù)著探索我國對外開放的新路徑和新模式，實現(xiàn)以開放促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，形成可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗，服務(wù)全中國的發(fā)展[1]的歷史使命。上海自貿(mào)區(qū)的建立推動了一系列的制度創(chuàng)新，帶來了自貿(mào)區(qū)內(nèi)貿(mào)易便利化、金融自由化、投資開放化。上海自貿(mào)區(qū)的“試驗區(qū)”屬性，使得其作為先行者在自身抓住機(jī)遇大力發(fā)展上海市經(jīng)濟(jì)的同時，能夠探索出新時期中國改革開放的可復(fù)制、可推廣的模式，為全國經(jīng)濟(jì)步入“新開放時代”做出新的貢獻(xiàn)。

二、三管齊下：上海自貿(mào)區(qū)帶來的制度創(chuàng)新

（一）投資創(chuàng)新推動開放程度進(jìn)一步加大

上海自貿(mào)區(qū)實行的多項制度創(chuàng)新都使得投資領(lǐng)域的開放程度大大加深。首先是建立了負(fù)面清單管理制度。所謂負(fù)面清單，即上海市人民政府公布的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施》，在負(fù)面清單模式下，外商禁止投資負(fù)面清單上的項目，但對于負(fù)面清單以外的外商投資項目核準(zhǔn)和企業(yè)合同章程審批全部改為備案管理，而在此前，我國對外商投資的管理，遵循的是國家發(fā)改委和商務(wù)部制定的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，相當(dāng)于一份正面清單。從正面清單向負(fù)面清單的轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)了我國對外資管理更大程度的放開，這種“準(zhǔn)入前國民待遇”和“法無禁即可為”模式，大大提高了企業(yè)批準(zhǔn)設(shè)立的時間效率和成功率，能夠極大的刺激外資進(jìn)入，擴(kuò)大開放程度，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來新動力。二是改革境外投資管理制度，實行境外投資備案管理。上海自貿(mào)區(qū)管理委員會對注冊在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的地方企業(yè)實施的本市權(quán)限內(nèi)的境外投資一般項目，實行備案制管理，自貿(mào)區(qū)管委會在5個工作日內(nèi)向備案申請人出具自貿(mào)試驗區(qū)境外投資項目備案意見，備案申請人可憑備案意見，向商務(wù)、外匯管理、海關(guān)、稅務(wù)等部門辦理相關(guān)手續(xù)，項目備案機(jī)構(gòu)則相應(yīng)加強(qiáng)境外投資項目的事中、事后監(jiān)管。備案制的建立實現(xiàn)了更加高效快捷的的外商投資服務(wù)體系，為進(jìn)一步探索既能大力吸引外資，提高境外投資便利化程度，又能實現(xiàn)對外資有效監(jiān)管，防止惡意資本流入及對我國資本沖擊的投資服務(wù)體系提供參考。三是服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放，出臺了服務(wù)業(yè)六大領(lǐng)域18個行業(yè)的23項開放措施，實現(xiàn)了投資領(lǐng)域的大開放，體現(xiàn)了國家以上海自貿(mào)區(qū)為試驗區(qū)以尋找擴(kuò)大開放和深化改革最優(yōu)路徑的決心。

（二）貿(mào)易創(chuàng)新實現(xiàn)自貿(mào)模式與監(jiān)管制度齊頭并進(jìn)

1.貿(mào)易模式創(chuàng)新。自貿(mào)區(qū)貿(mào)易模式的各項創(chuàng)新推進(jìn)了上海自貿(mào)區(qū)進(jìn)出境貨物通關(guān)便利化，推動了自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易發(fā)展。實施加工貿(mào)易工單式核銷模式，實現(xiàn)對經(jīng)海關(guān)注冊登記的試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)（以下簡稱“區(qū)內(nèi)企業(yè)”）項號級底賬通關(guān)、信息化系統(tǒng)料號級底賬核銷；實施境外入?yún)^(qū)貨物“先進(jìn)區(qū)、后報關(guān)”作業(yè)模式，區(qū)內(nèi)企業(yè)可憑進(jìn)境貨物的艙單等信息先簡要申報以入關(guān)，再在規(guī)定時限內(nèi)辦理正式申報；實施貨物流轉(zhuǎn)“自行運輸”作業(yè)模式。一系列的模式創(chuàng)新都在為自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化服務(wù)，為自貿(mào)區(qū)貿(mào)易的穩(wěn)步國際化發(fā)展打下基礎(chǔ)。

2.監(jiān)管制度創(chuàng)新。一是建立“一線放開，二線管住”的新型海關(guān)監(jiān)管模式，一線放開，簡化了進(jìn)出境備案清單和通關(guān)手續(xù)，提高了通過效率，而二線管住，則使得在提高自貿(mào)區(qū)通關(guān)效率的同時，能夠有效防控風(fēng)險，保證海關(guān)各項業(yè)務(wù)安全高效運行。二是實行電子圍網(wǎng)監(jiān)管，探索建立統(tǒng)一的自由貿(mào)易試驗區(qū)海關(guān)信息化監(jiān)管系統(tǒng)，實現(xiàn)企業(yè)運營信息與海關(guān)監(jiān)管系統(tǒng)對接，確保監(jiān)管高效快捷。三是優(yōu)化貨物分類監(jiān)管，利用信息化系統(tǒng)不同模塊，建立自由貿(mào)易試驗區(qū)企業(yè)多種賬冊管理體系，滿足區(qū)內(nèi)企業(yè)保稅加工、保稅物流和保稅服務(wù)等多元化的業(yè)務(wù)發(fā)展需求，實現(xiàn)分類監(jiān)管。四是試行海關(guān)企業(yè)注冊登記納入企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”，實現(xiàn)企業(yè)在網(wǎng)上平臺一次性注冊登記，既使得參與國際貿(mào)易和運輸?shù)母鞣椒奖阃瓿上嚓P(guān)手續(xù)，又便于海關(guān)監(jiān)管部門有效監(jiān)管。

（三）金融創(chuàng)新顯現(xiàn)百花齊放新亮點

1.深化金融開放。上海自貿(mào)區(qū)鼓勵金融創(chuàng)新，并為金融創(chuàng)新創(chuàng)造了良好寬松的金融開放條件。深化外匯管理改革，遵循“成熟一項、推出一項”原則，擴(kuò)大對外開放；在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)“展業(yè)三原則”基礎(chǔ)上擴(kuò)大人民幣跨境使用，放開小額外幣存款利率上限，風(fēng)險嚴(yán)控下的資本項目的開放，一系列金融制度的放開，加大了對自貿(mào)區(qū)建設(shè)的金融支持，為自貿(mào)區(qū)的金融創(chuàng)新提供了寬松適宜的環(huán)境。

2.金融監(jiān)管制度創(chuàng)新為金融開放保駕護(hù)航。不加監(jiān)管的無限制的金融開放是不明智且十分危險的，缺乏適當(dāng)監(jiān)管的金融自由化往往存在著嚴(yán)重的金融危機(jī)，因此，在自貿(mào)區(qū)實行各項政策實現(xiàn)更大程度的金融開放的同時，各項金融監(jiān)管制度的創(chuàng)新為金融開放保駕護(hù)航。一是圍繞自由貿(mào)易賬戶，實行自貿(mào)區(qū)分賬核算業(yè)務(wù)風(fēng)險審慎合格評估工作機(jī)制，有效防范跨境風(fēng)險；二是針對試驗區(qū)銀行業(yè)建立相對獨立的統(tǒng)計和檢測體系，定期從試驗區(qū)業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)與兩個維度收集數(shù)據(jù)和監(jiān)管信息，同時要求經(jīng)營試驗區(qū)業(yè)務(wù)的上海各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)針對試驗區(qū)業(yè)務(wù)做好事前和持續(xù)的風(fēng)險自評估；三是建立自貿(mào)區(qū)金融機(jī)構(gòu)反洗錢、反恐怖融資工作機(jī)制，維護(hù)自貿(mào)試驗區(qū)平穩(wěn)健康發(fā)展；四是建立事中事后監(jiān)管體系，促進(jìn)自貿(mào)區(qū)金融業(yè)創(chuàng)新和穩(wěn)健發(fā)展。

三、上海自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新模式推廣

改革開放30多年來，中國已行至深水區(qū)，要進(jìn)一步深化改革，加快政府職能轉(zhuǎn)變，以培育我國面向全球的競爭新優(yōu)勢，構(gòu)建與各國合作發(fā)展的新平臺，實現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)的成功升級，成為了新時期黨和國家的重要任務(wù)。上海自貿(mào)區(qū)的建立有其先行先試的試驗意義，形成一個可復(fù)制可推廣的新型開放經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗，以推廣至全國范圍，幫助“新常態(tài)”下中國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型升級。根據(jù)以上分析的上海自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新，可探索出一條從沿海輻射至內(nèi)陸的“一帶多”推廣模式。

（一）利用“溢出效應(yīng)”實現(xiàn)“一帶多”模式推廣

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對周邊城市的發(fā)展具有“溢出效應(yīng)”。首先，上海自貿(mào)區(qū)的各項制度創(chuàng)新能為周邊城市帶來示范作用，周邊城市通過引進(jìn)運行良好，成效顯著的創(chuàng)新型制度，可以共享上海自貿(mào)區(qū)的制度優(yōu)勢，以推動該地區(qū)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型和升級。如上文所述的投資、貿(mào)易、金融、監(jiān)管等一系列的制度創(chuàng)新，均提高了貿(mào)易效率，促進(jìn)了金融創(chuàng)新，自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新稅收服務(wù)——辦稅一網(wǎng)通，及相關(guān)稅收優(yōu)惠政策刺激了區(qū)內(nèi)企業(yè)的強(qiáng)勢發(fā)展，借鑒自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新，有利于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)利用政策及制度優(yōu)勢，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造寬松適宜的環(huán)境，推動經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

其次，自貿(mào)區(qū)的發(fā)展能推動周邊城市外向型經(jīng)濟(jì)的升級。在上海建立自貿(mào)區(qū)，使得其周邊城市能夠利用地理優(yōu)勢，降低信息成本，大大降低當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)入國際市場以獲得國外要素及合作機(jī)會的難度，推動外向型經(jīng)濟(jì)的順利升級。同時，利用區(qū)域間的分工協(xié)作，推動自貿(mào)區(qū)與周邊企業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和功能互補(bǔ)，建立以產(chǎn)業(yè)鏈為基礎(chǔ)的聯(lián)動機(jī)制，利用自貿(mào)區(qū)的各項優(yōu)勢，實現(xiàn)上下游企業(yè)的互相拉動，推進(jìn)周邊地區(qū)改革，通過產(chǎn)業(yè)鏈與自貿(mào)區(qū)企業(yè)相通，聯(lián)動實現(xiàn)向更高層次外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如進(jìn)出口企業(yè)云集的無錫，其進(jìn)出口規(guī)模大，業(yè)務(wù)經(jīng)驗成熟，無錫與上海交通便利，物流成本低，其可利用該地理優(yōu)勢，將上海自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新、政策優(yōu)惠與自身優(yōu)勢相結(jié)合，拓展海外市場，進(jìn)一步擴(kuò)大國際貿(mào)易規(guī)模，深化改革。

“一帶多”模式，就是首先建立一個自貿(mào)區(qū)，如上海自貿(mào)區(qū)，通過上海自貿(mào)區(qū)對周邊地區(qū)的“溢出效應(yīng)”，在這些地區(qū)逐漸吸收消化自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新所帶來的附加影響，經(jīng)濟(jì)逐步成熟，“邊看邊學(xué)”，直至能夠承受進(jìn)一步深化開放改革所帶來的沖擊時，將自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新模式復(fù)制至周邊地區(qū)，由上海自貿(mào)區(qū)的成熟經(jīng)驗及有效風(fēng)險防控和監(jiān)管制度帶領(lǐng)，實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)模式的區(qū)域復(fù)制。

（二）穩(wěn)步推進(jìn)：完成自貿(mào)區(qū)模式由沿海向內(nèi)陸的全面推廣

由于中國地區(qū)間差距大，要把所有的試驗都放在上海自貿(mào)區(qū)先行先試是不現(xiàn)實的[8],因此，應(yīng)穩(wěn)步推進(jìn)多個自貿(mào)區(qū)的發(fā)展。自貿(mào)區(qū)的試驗之所以首先選擇在上海開展，是因為，上海作為中國第一大城市，是中國舉足輕重的經(jīng)濟(jì)重地，其地理位置優(yōu)越，地處沿海地區(qū)，港口發(fā)達(dá)，便于國際貿(mào)易的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)良好，是中國大陸的經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易和航運中心，因此，要實現(xiàn)“一帶多”模式在全國范圍內(nèi)的推廣，在自貿(mào)區(qū)建立的選擇上，應(yīng)該先從沿海地區(qū)開始，逐步輻射至內(nèi)陸。以福建為例，福建正準(zhǔn)備申報廈門、平潭和福州聯(lián)合自貿(mào)區(qū)，把福州的軟硬件環(huán)境，廈門的經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及平潭的政策優(yōu)勢整合在一起[9],更好的與臺灣進(jìn)行對接交流，發(fā)揮對臺貿(mào)易優(yōu)勢，落實海西開放性政策。臺灣整體經(jīng)濟(jì)規(guī)模有限，需要依靠大陸，而福建經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有巨大潛力，通過建立福建自貿(mào)區(qū)，擴(kuò)大福建對外開放程度，深化改革，有利于閩臺互補(bǔ)，促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。而福建自貿(mào)區(qū)又可作為新一輪“一帶多”模式的中心，將自貿(mào)區(qū)的新型開放模式復(fù)制至周邊地區(qū)，帶動?xùn)|南地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級與發(fā)展。

將自貿(mào)區(qū)設(shè)在沿海地段，鄰近海港或航空港，穩(wěn)步推進(jìn)多個自貿(mào)區(qū)的建立，并根據(jù)各自地區(qū)優(yōu)勢不同定位不同的功能，形成多個“一帶多”模式推廣圈，完成沿海向內(nèi)陸的全國性推廣。

四、結(jié)語

上海自貿(mào)區(qū)的建立是我國改革開放30年進(jìn)入攻堅期后全面深化改革，尋求經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級方式的重大戰(zhàn)略。自貿(mào)區(qū)的建立，是一種制度創(chuàng)新，是黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人尋求新時期深化改革路徑的探索，而非簡單的政策洼池。未來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向必定是逐步加大開放，上海自貿(mào)區(qū)的先行先試為尋找合適的開放程度指明了方向，由此催生的各種監(jiān)管制度的創(chuàng)新，更有利于新型改革開放在全國范圍的逐步實施，而從沿海輻射至內(nèi)陸的“一帶多”模式，也許正是實現(xiàn)這一目標(biāo)的有效路徑。

[1]王海梅.上海自貿(mào)區(qū)對周邊城市的影響及對策[A].常州大學(xué)學(xué)報，2014，（3）.

[2]韋浩，劉莉莉，鄭必軍，劉艷.上海自由貿(mào)易試驗區(qū)制度創(chuàng)新與發(fā)展[J].黨政論壇，2014,(8).

[3]華頓.“放開一線，管住二線”——上海自貿(mào)區(qū)解析[J].上海經(jīng)濟(jì)，2013，（8）.

[4]王道軍.上海自貿(mào)區(qū)建立的基礎(chǔ)與制度創(chuàng)新[J].開放導(dǎo)報，2013，（10）.

[5]邵玫.上海自貿(mào)區(qū)的先行意義[J].滬港經(jīng)濟(jì)，2013，（8）.

[6]武劍.中國（上海）自貿(mào)區(qū)金融改革展望[J].新金融，2013，（11）.

[7]王春麗.上海自貿(mào)區(qū)影響下的福建對外開放政策取向[J].學(xué)術(shù)評論，2014，（4）.

[8]陳愛貞，劉志彪.自貿(mào)區(qū)：中國開放型經(jīng)濟(jì)“第二季”[J].學(xué)術(shù)月刊，2014，（1）.

[9]孫金誠.福建布海西自貿(mào)區(qū)“大棋局”[N].人民政協(xié)報，2014-3-22（006）.

[10]張皚梅.中國資本項目漸進(jìn)開放中金融風(fēng)險防范對策研究[D].西南財經(jīng)大學(xué).2008.

[11]張程紅.資本項目開放與貨幣政策目標(biāo)規(guī)則的選擇——基于面板VAR模型的實證研究[D].浙江大學(xué).2014.

[12]李浩，胡永剛，馬知遙.國際貿(mào)易與中國的實際經(jīng)濟(jì)周期——基于封閉與開放經(jīng)濟(jì)的RBC模型比較分析[J].經(jīng)濟(jì)研究，2007，（5）.

[13]林毅夫.經(jīng)濟(jì)仍需投資拉動[J].資本市場，2014，(10).

[14]林毅夫.談經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)型[J].科學(xué)發(fā)展，2014，（2）.

[15]包群，許和連，賴明勇.貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長理論及中國的經(jīng)驗研究[J].世界經(jīng)濟(jì)，2003，（2）.