國際貿易、OFDI與技術擴散的文獻綜述

西南財經大學國際商學院 徐佳杰

國際貿易、OFDI與技術擴散的文獻綜述

西南財經大學國際商學院 徐佳杰

摘 要：本文對國際貿易、OFDI對技術溢出效應的影響進行了文獻綜述，其中國際貿易從進口和出口兩個方面導致了技術擴散，國際貿易可以有效的促進技術進步，因此作為發(fā)展中國家的中國，應該積極的開展國際貿易，模仿、吸收、學習國外的先進技術。實證分析表明FDI對投資母國的確有逆向的技術溢出效應。結合中國的實際國情，實證檢驗了我國對外直接投資的確促進了我國的技術進步，但是我國對于順梯度的FDI逆向技術溢出效應不顯著。

關鍵詞：國際貿易 進出口 技術擴散 OFDI技術溢出效應

1 引言

十八大報告指出：“科技創(chuàng)新是提高社會生產力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置?！笨萍紕?chuàng)新可以被分成三種類型：知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新和現代科技引領的管理創(chuàng)新。但是，如今國際環(huán)境競爭激烈，發(fā)展中國家依靠單純的技術引進，進行原始的技術積累是很難趕超發(fā)達國家的。因此，作為發(fā)展中國家，要依靠技術引進，進行“干中學”，利用外向技術溢出效應，充分學習、吸收外來的先進技術知識，管理經驗，并進行再創(chuàng)新，模仿、趕超發(fā)達國家。

國際技術擴散是發(fā)展中國家和地區(qū)技術進步的一個重要來源。國際技術擴散包括：國際貿易、外國直接投資以及專利申請和專利引用。然而長期以來，研究者對東道國的關注大大高于投資母國?？墒荈DI的流動不僅對接受投資的東道國具有技術溢出效應，而且對投資發(fā)起的母國同時具有逆向技術溢出效應。因此，本文著重對國際貿易對技術擴散的影響與FDI逆向技術溢出效應進行文獻綜述。

2 貿易技術溢出

2.1 對外貿易與技術擴散的實證

Keller(2002)通過實證研究發(fā)現：投入產出和進口帶來的技術轉移非常顯著，據其實際估算結果：對于一個產業(yè)的生產力增長，研究與發(fā)展對其產生了重要的貢獻,本產業(yè)內部R&D貢獻為50%，國內其他產業(yè)R&D貢獻為30%，國外R&D貢獻為20%。

才國偉、舒元(2009)認為改革開放促進了我國同發(fā)達國家的對外貿易，而隨著對外貿易的不斷發(fā)展我國的技術水平也在不斷提高。

2.2 進口與技術擴散

2.2.1 進口與技術擴散的實證

方希樺(2004)從以進口貿易為傳導機制的角度研究了國際技術溢出對全要素生產率的促進作用，研究結果表明：利用貿易進口傳導機制，隨著本國的科技投入、貿易伙伴國的R&D投入的增加，我國的TFP(全要素生產率)也顯著提高，但同時這種促進效應也存在一定的滯后效應。由此對發(fā)展中國家的技術進步做出了指導性的意見：作為發(fā)展中國家，可依靠貿易進口來借鑒、學習發(fā)達國家的先進成果。

2.2.2 進口貿易促進技術擴散的途徑的總結

進口貿易主要依靠中間品的進口和國際技術貿易導致了國內生產力提高，帶來了國際技術擴散。

(1)中間品的進口

楚明欽，陳啟斐(2013)實證研究結果顯示：第一，零部件進口顯著促進了我國的技術進步。零部件中包含先進的技術和成果，國內企業(yè)可以研究、剖析零部件，學習、吸收產品內含有的先進技術知識。在已有技術的基礎上進行適當的改進和創(chuàng)新，也就是所謂的模仿、趕超發(fā)達國家。以此帶來了進口的技術溢出效應。第二，成套機器設備進口量顯著地抑制了我國技術進步。成套的機器設備本身飽含著極高的技術含量，但引進成套的技術設備多半是為了直接生產，工人只要熟練的掌握操作方法即可使用先進的技術設備，從而抑制了本國企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性；第三，由于市場的競爭性，進口的廉價、很高技術水平的成套設備會對我國本土的制造業(yè)造成一定程度的擠出，從而抑制了本國裝備制造業(yè)的發(fā)展，更加降低了技術進步的可能性。

(2)國際技術貿易

李平(2006)研究表明：國際技術貿易導致了先進的技術知識在各貿易國間的直接轉移和擴散，尤其是對于發(fā)展中國家，國際技術貿易產生了巨大的技術溢出效應，而且對本國技術創(chuàng)新也具有促進作用。因此，國際技術貿易不僅是單純的技術擴散，同時也帶了技術轉移。

2.3 出口與技術擴散

Feder(1982)構建了兩部門模型，第一次對出口貿易的技術外溢效應進行實證研究。研究結果表明：出口貿易可以促進經濟增長，可以產生外部經濟效應，即非出口部門可以借鑒出口部門成熟的管理技術、先進的生產技術以及完善的市場營銷戰(zhàn)略或者非出口部門直接利用出口部門的基礎設施來增加原始資本投入獲得技術進步；出口也可以產生要素生產率差別效應，即出口部門的邊際要素生產率更高,當資源從非出口部門向出口部門轉移時，資源的使用率提高了，邊際產出也隨之增加，因此優(yōu)化資源的配置，更加有利于經濟的長期增長。

3 OFDI與投資母國技術進步

3.1 FDI的逆向技術溢出效應存在性檢驗

C.Keith Head(1999)對日本制造業(yè)實證研究表明：日本的制造業(yè)企業(yè)對美國的投資促進了本國的技術進步。

Braconier等(2001)利用面板數據，分析了FDI與OFDI的兩種技術溢出效應。他們的研究結果是：外向FDI(OFDI)和引進FDI的規(guī)模以及所進行投資的東道國的研發(fā)資本存量與母國的技術外溢效應呈顯著正相關。由此得出了結論：一國企業(yè)的外向型FDI越是集中在技術研發(fā)要素充裕的國家，該國企業(yè)甚至整個國家獲得的技術溢出效應也就越多。

3.2 關于中國FDI逆向技術溢出效應的實證研究

趙偉、古廣東、何元慶(2006)以TFP、R&D資本存量為變量，外向FDI存量作為被解釋變量進行了回歸?；貧w結果得到：我國的外向型FDI，尤其是直接投資于R&D要素豐裕國家與地區(qū)的FDI，具有明顯的逆向技術溢出效應。

蔡冬青、劉厚俊(2012)利用FP模型對OECD的25個國家進行人力資本存量的回歸，回歸結果表明：(1)我國的OFDI具有顯著的反向技術溢出效應。(2)東道國政府的公共治理效率越高，我國OFDI反向技術外溢越明顯。(3)東道國知識產權保護強度和我國OFDI之間相互促進，東道國知識產權保護強度越強，我國OFDI反向技術外溢越明顯。(4)東道國發(fā)達的技術市場可以促進我國OFDI的反向技術溢出。

4 結語

本文主要針對國際貿易對技術擴散的影響與FDI逆向技術溢出效應進行文獻綜述。其中國際貿易對技術擴散的影響又分為進口貿易與出口貿易方面的影響。在進口貿易部分，通過總結個學者的實證分析，得出了中間品由指零部件顯著促進了本國的技術進步。除此之外，技術進口的也可以直接獲得國外先進的技術；在出口貿易部分，學者普遍得出了出口貿易存在技術外溢效應，但是影響不甚顯著，最終我們得出了國際貿易可以有效的促進技術進步，因此作為發(fā)展中國家的中國，應該積極的開展國際貿易，模仿、吸收、學習國外的先進技術。

國內外許多學者都對FDI逆向技術溢出效應進行了實證分析，說明了FDI對投資母國確實存在逆向的技術溢出效應。許多學者在已有理論的基礎上，結合我國的實際國情，分析了我國FDI的主要動機而且實證檢驗了我國對外直接投資的確促進了我國的技術進步，由指逆梯度的FDI。而我國對于順梯度的FDI逆向技術溢出效應不顯著。

參考文獻

[1] Wolfgang Keller: Trade and the Transmission of Technology[J] Journal of Economic Growth 2007 vol.7.

[2] 才國偉,舒元.我國對外貿易與世界技術擴散[J].國際貿易問題,2009(1).

[3] 方希樺,包群,賴明勇.國際技術溢出:基于進口傳導機制的實證研究[J].中國軟科學,2004(7).

[4] Jonathan Eaton & Samuel Kortum & Brent Neiman:Technology,Geography and Trade.[J] Econometrica 2002 vol.70.

[5] 楚明欽,陳啟斐.中間品進口、技術進步與出口升級[J].國際貿易問題,2013(6).

[6] 李平.國際技術擴散的路徑和方式[J].世界經濟,2006(9).

[7] Feder G.On Exports and Economic Growth[J] Journal of Development Economics 1982 vol.12.

[8] Braconier Braconier H.,K.Ekholm & K.H. Midelfart Knarvik,In search of FDI- transmitted R&D spillovers:A study based on Swedish data[J] Weltwirtschafliches Archiv,2001 vol.137.

[9] 趙偉,古廣東,何元慶.外向FDI與中國技術進步:機理分析與嘗試性實證[J].管理世界2006(7).

[10] 蔡冬青,劉厚俊.中國OFDI反向技術溢出影響因素研究——基于東道國制度環(huán)境的視角[J].財經研究,2012(5).

中圖分類號：F752.67

文獻標識碼：A

文章編號：2096-0298(2015)05(b)-086-02