析國防知識產權制度維護國防科技安全的作用與途徑

■ 石 陽 曹 萌

析國防知識產權制度維護國防科技安全的作用與途徑

■ 石 陽 曹 萌

建立完善的國防知識產權制度體系，在武器裝備關鍵技術領域和軍民結合高新技術領域擁有一批自主知識產權，國防知識產權運用、保護和管理能力顯著提升，擁有一支規模適度、素質較高的知識產權人才隊伍，滿足國防知識和武器裝備建設發展的需要，為增強國防知識實力和建設創新型國家提供有力支撐。

一、國防知識產權制度和國防科技安全的內涵界定

國防知識產權有狹義和廣義兩種含義。狹義的國防知識產權指國防科技知識產權，是指在軍工科研生產和軍轉民經濟活動中，以專利權和著作權等形式表現的知識產權，即國防專利權和國防著作權。廣義的國防知識產權是指除了以專利和著作權等形式存在的國防知識產權外，還包括非專利性的國防知識項目、成果和武器裝備中的國防知識產權。我們研究的國防知識產權指廣義的國防知識產權，它包括國防知識有形產權和無形產權。那么國防知識產權制度就是指對國防知識產權的保護、界定、分配、調整、交易和履行等的一系列制度安排的總括。關于國防知識產權制度的具體內容體現在法律文件（如《國防專利法》《著作權法》等）、行政文件（如《武器裝備研制合同暫行辦法實施細則》《關于國家科技計劃項目研究成果知識產權管理的若干規定》等）及軍工企業的產權制度安排上。現代國防知識產權制度應該具有保護嚴格、歸屬清晰、權責明確、流轉順暢以及多元化的產權結構等特點。國防知識產權形成的一個重要途徑是國防科技創新。

科學技術在經濟與社會發展和國防建設中的地位日益重要，使科技安全對經濟安全與國家安全發揮著越來越關鍵的作用。國防知識作為一國科技實力強弱的集中標志，它直接影響并制約科技安全。國防科技安全具有基礎性、滲入性和主導性等特點，它通過影響國家武器裝備的制造能力、作戰訓練模擬能力、國家信息通訊及其它關鍵技術的研發等，成為影響國家安全、經濟安全、信息安全和國防安全的核心要素。狹義的國防科技安全立足于國防科技系統自身的安全上，即指國防知識發展的一種安全態勢，這種態勢體現了在國際大環境下，使國防科技系統既通過與國際環境的開放式作用和系統內部的協調運行達到功能優化，又保證該系統不招致來自內部和外部的威脅，并以此維護國家利益，它的目標與主體主要是國防知識系統。廣義的國防科技安全則立足于國防科技系統與相關系統的相互作用上，它的直接主體是國家，目標是維護國家安全利益。這種安全狀態描述了國家利益免受國外國防科技優勢威脅的能力、國家發展國防科學技術和依靠國防科學技術提高整體競爭力的能力、國家以國防科技手段維護國家綜合安全的能力以及健全高效的國防科技安全預警與防范系統。上述三個“能力”的具體衡量指標是一國國防科技實力的強弱、國防科技資源的多寡、國防科技成果的推廣及使用、國防科技利益協調是否得當。

二、國防知識產權制度在維護國防科技安全中的重要作用

1.國防知識產權制度具有產權激勵效應，進而刺激國防科技創新增強國防知識實力

國防科技創新是一個人力資本與物質資本相結合的投資過程，物質資本是平臺，人力資本則是關鍵。人力資本具有載體的主觀能動性、產權載體產權與主體天然不可分以及難以測度等特點，特別是隨著知識的不斷積累，人力資本特別是科技創新人員的專用性、可抵押性越來越強，這樣，能否設計一個可以最大化激發國防科技創新人員積極性的制度，就直接影響到人力資本主觀能動性的發揮及其價值的實現，從而影響一國的國防科技實力。

現有國防科技創新激勵制度是一種課題型激勵和成果評獎型激勵相結合的制度安排。即課題一旦到手，則經費落實，從而激勵個人為爭取課題而努力奮斗，同時由于個人基本不享有國防知識產權所帶來的剩余收益權與剩余控制權且加上科研監督成果的高昂使相當部分經費并不能投入到科研之中。個人的獎勵和職位晉升等與創新成果在成果鑒定、評功評獎中所取得的名次息息相關，激勵廣大科研單位和個人積極對創新成果進行評功評獎和成果鑒定，使其失去了產權保護的前提。這些造成國防科技創新效率低下，國防科技實力不強。以國防知識產權制度為基礎，必然要創新國防科技創新激勵制度，建立產權型的激勵制度。因為“產權制度的基本功能是給人們提供一個追求長期利益的穩定預期和重復博弈的規則”，所以這種激勵制度的優點是，通過使國防科技創新人員享有剩余收益權與控制權，使國防知識人員的個人收益率不斷接近國防科技創新的社會收益率，克服國防科技創新的外部性，充分調動國防科技創新人員的積極性，使其在科研中注重提高國防知識的價值，增強一國國防知識的實力。

2.國防知識產權制度具有國防科技創新主體的構建與結構優化效應，進而增加國防知識資源的供給

國防科技資源主要包含國防科技實力存量資源、國防科技創新主體資源、國防科技創新環境資源等幾大要素，它們的供給和豐富程度與一國發展國防知識的能力成正比。隨著國防知識研究費用的不斷膨脹與財政增長有限性的矛盾和軍工工業體系不斷膨脹與軍事需求有限性的矛盾日益突出，且國防科技與民用科技在信息技術推動下日漸融合趨勢深入發展，世界主要軍事強國均認識到必須加快整合民用科技資源與國防科技資源，建立寓軍于民、軍民結合的國防科技創新體制和社會化、開放型的國防科技創新系統，而要達到這一目的，關鍵就是要加強國防科技創新主體資源的總量供給與結構優化。目前，我國國防科技創新的主體資源總量供給不足且結構單一——國家投資并所有，軍工企業、軍工科研單位和個人僅作為國防科技創新的直接生產者。建立現代國防知識產權制度，使產權結構由一元結構（國家單一所有）向多元結構（國家、軍工科研單位與企業、民用科研單位與企業和科研人員共同所有）演進，就可以充分調動各級國防科技創新投資者與生產者的積極性，使國防科技創新主體從國家走向國家、企業、科研單位和個人相結合，從軍隊走向軍地結合，使國防科技創新資源植根于整個社會，增強國防科技創新資源的總量供給并進一步優化其結構。

3.國防知識產權制度具有降低交易成本效應，進而鼓勵國防知識的推廣應用與戰斗力轉化

國家依靠國防科學技術提高整體競爭力的能力和國家以國防科技手段維護國家綜合安全能力的提高主要取決于國防科技的軍用化及民用化，這需要促進國防科技成果在不同國防科技創新主體間的交易和應用。國防科技交易由于消費的非競爭性和排他成本較高，面臨著較大的外部性。顯性國防科技成果信息成本低，但談判、監督和違約成本高，隱性國防科技成果信息成本高，但由于其不易被竊取，談判、監督和違約成本低。這些因素使國防科技的交易成本過高，阻礙國防科技交易。科斯認為，在交易成本為正的情況下，初始的產權界定就會影響交易效率，因為“產權是界定人們如何受益及如何受損，因而誰必須向誰提供補償以使他修正人們所采取的行動”，即明晰的產權界定可以降低外部性和交易成本。在保護嚴格、歸屬清晰、權責明確、流轉順暢的現代國防知識產權制度下，無形產權中的專利權排他性最強，著作權次之，但不管哪一種具體的產權形式都規定了產權所有者擁有排他性的所有權、收益權，他可以通過轉讓、許可等交易形式來行使國防知識產權相關權利，實現國防知識產權的經濟價值。

4.國防知識產權制度具有信號顯示效應，有利于國防科技信息的傳播及國防科技安全預警與防范系統構建

國防知識產權制度特別是知識產權制度不但能刺激國防科技創新，還具有信息系統的作用，可以傳遞國防知識信息，顯示一國的國防科技安全態勢。如知識產權中最重要的專利制度，其中一個重要內容就是注冊制度，不但包括國防科技成果的技術細節注冊，而且包括專有權的保護范圍注冊。商標權也需注冊。著作權由于是顯性知識，所以沒有注冊制度，但通過著作權集體管理制度同樣可以監測其信息。實踐證明，一國的國防科技由安全態勢轉向非安全態勢，必然有一定的前置期和先兆，通過一定的預警和防范系統，可以及時發現國防科技安全態勢的惡化趨勢并加以制止。預警制度建立的前提是監督制度。通過國防知識產權注冊制度和信息顯示效應，就可以動態和連續地監測一國國防科技的數量、分布狀態、核心專利技術、產權持有者以及國內外產權持有者的比例；可以監測國外國防科技數量、分布狀態、核心專利技術和發展態勢，同時促進國防科技信息在當事人間的傳播。

5.國防知識產權制度具有利益平衡機制，能夠協調內生于國防科技的國內利益沖突與國際利益沖突

內生于國防科技的相關利益主體包括投資者、創新者、使用者和消費者等，他們由于對價值要求重心不同，在爭奪和實現國防知識價值的過程中就會產生沖突和矛盾，這些沖突與矛盾如不能得到妥善的解決和克服，就會影響一國的國防科技安全形勢。國家作為國防知識主要的使用者和消費者，希望盡可能以低成本來取得國防科技使用權并推動國防科技的戰斗力轉化及一定程度的全社會應用，而國防知識生產者則希望加強國防知識專有權的壟斷，從而增進個人利益，他們之間的沖突構成國內利益沖突。國防知識產權制度一方面通過保護、界定國防知識生產者的利益，一方面通過國防知識產權有限性限制制度、知識產權濫用禁止制度、知識產權反壟斷審查制度和強制許可制度等來保護國家利益從而協調國內利益沖突。國際利益沖突主要指在國際國防科技交易時本國與外國利益的矛盾，外國經常通過搶注等手段來搶占市場，以至于產生糾紛，那么我們國家運用國防知識產權制度，加強國防知識產權特別是知識產權的國際保護，就能減少爭端，維護國家和民族利益。

三、發揮我國國防知識產權制度在維護國防科技安全中作用的途徑

1.積極創新國防知識產權保護制度

在計劃經濟環境下，由于我們沒有樹立知識產權意識，導致知識產權和技術成果流失，因此，市場經濟條件下，我們必須首先進行制度創新，對國防知識產權進行有效保護，否則，一切努力就成了無源之水。

首先，積極實施國防知識產權戰略工程保護。它指通過國家、軍隊、科研生產單位和企業等主體制定國防科技創新戰略、國防知識產權保護戰略、國防知識產權應用戰略來全面、長遠和積極主動地對國防知識產權實施保護。將國防知識產權納入科技創新體系，實施創新戰略，改變傳統的科研管理體制、創新激勵體制，同時將科技產權列入軍工企業、科研單位的長遠發展戰略中，以此達到從源頭上保護國防知識產權的目的。產權保護戰略要綜合利用進攻型和防衛型兩種方式。有選擇地開展對本單位科研、生產、經營及發展有重大影響的專利戰略研究，為本單位的技術進步和經營決策提供有力支撐。專利戰略研究要以有利于本單位軍品研制、市場開發、市場壟斷為原則，最大限度地利用專利文獻、科技論文和科研檔案等科技資源。

其次，構建完善的國防知識產權保護系統。這個系統包括三部分：健全的工作機構、過硬的人才隊伍和完善的規章制度。考慮建立國防科工委、集團公司、國防科研院所和企業之間三個層次的科技產權管理機構。國防科工委的機構主要負責宏觀管理、政策引導；集團公司在集團公司系統內的戰略規劃；國防科研院所管理機構則是國防知識產權保護的主要實施單位。機構實行部門主要領導負責，落實知識產權保護法人代表負責制，同時形成信息網絡，保持經常交流。

第三，開展多樣化的國防知識產權保護形式。目前，國防知識產權的保護形式根據保護客體不同，可以在普通專利、國防專利、著作權、國防知識商業秘密、計算機版權等中選擇。第四，探索有效的國防知識產權保護手段。要綜合運用法律保護和行政保護、過程保護、合同保護、人員控制保護、專案保護、替換性保護等多種手段。

2.積極構建國防知識產權激勵制度

長期以來，國防科技創新中的激勵制度都是以獎勵、評獎等為主，科研課題實際也成為了一種對科研人員的激勵制度。但國防知識產權制度作用的有效性發揮必然要求構建以產權為核心的激勵制度。首先，優化國防知識產權結構。目前，我國國防科技創新有相當一部分是在國家進行物質資本投資或資助下完成的，許多相關法律的規定，都使國家成為國防知識產權的唯一主體。但這忽視了國防科技創新中人力資本投資者的合理權益，這些人力資本投資者包括國防科技創新決策主體、R&D主體、管理主體和生產技術創新主體。這種產權結構實質上形成了國防科技創新的一元激勵結構，造成了國防科技創新人力資本投資主體與國防科技創新產權主體相分離，弱化了產權在激勵國防科技創新中的應有作用。因此，要改變這種情況，建立科研生產單位法人所有、發明人所有和國家所有的多元產權結構。其次，要開展多樣化的激勵形式。根據實際情況，靈活采用不同的產權激勵形式。對于保密性強、對國家安全有重大影響的關鍵國防知識，國家可以擁有所有權，科研生產單位擁有使用權，國家、科研生產單位法人和發明人擁有剩余索取權。對于軍地通用的國防知識，可以在合同規定范圍內適當地把所有權下放給科研生產單位或個人，而國家擁有免費使用權。在軍工企業內，對于技術創新者，應該從科技創新的所有權歸屬、科技創新轉讓費的分配比例、科技創新收益的分配比例上來對技術創新者激勵，同時進行股權激勵，利用下面三種方式：（1）對技術成果進行評估，確定在整個企業內的股份比例；（2）設立軍轉民子公司，明確技術創新者在其中的股份比例；（3）對依據技術成果進行民用化組建的事業部或獨立核算單位，明確創新成果在其中的股權比例。對經營管理人員，產權制度安排要兼顧長期與短期的協調，進行期股與期權激勵的同時，引入將財務指標、客戶服務、企業內部的經營程序、企業的學習和成長過程四個方面融為一體的平衡記分卡（BSC）績效評價體系。此外，還可進行產權的分解配置性激勵。可以考慮將國防知識產權中的使用、占有、收益等權利賦予科研生產單位使其實施國防知識成果，在不泄密或降低標準下，也可以用于軍轉民生產。這樣，在保持重要國防知識產權國家所有并控制的前提下，企業由于獲得分解的其它權利同樣得到了激勵。

3.積極完善國防知識產權補償制度

首先，建立權責明確的產權界定制度。國防知識產權的經濟補償制度指為了維護國防知識產權相關利益主體的正當權益，在國防知識產權交易中一方對另一方采取的旨在維護其利益的一系列政策、規定和措施。在補償之前，必須首先對產權交易雙方的相關權利做出明確和充分的界定。只有這樣，一方才有在產權交易中對另一方進行補償的依據和動力，后者也有要求前者進行補償的權利。對于由國家投資所產生的國防知識產權，國家作為國防知識產權所有人的，科研生產單位應該享有排他性的使用權、收益權、許可他人使用權，個人也應該享收益權；科研生產單位作為國防知識產權所有人的，企業應享有除國家外的排他性的使用權，享受排他性的占有、剩余控制權和剩余收益權，個人也應該享有剩余收益權。非國家投資，個人作為國防知識所有人的，個人應享有排他性的所有、占有、使用、收益的完整權利。

其次，完善科研生產單位的補償制度。它主要由政策補償、合同補償、使用費補償、軍轉民補償、補貼幾部分構成。政策補償主要從稅收、投資和融資幾方面考慮；合同補償主要指進行合理的軍品定價；使用費補償指對于國防科研生產單位所有的國防知識，國家指定其它單位實施應該支付給科研生產單位合理的使用費，實施其國防知識的，應該根據產值提取適當比例給予產權主體；軍轉民補償指在保證國家安全的前提下，盡量將國防知識應用于民品的開發，建立國防知識產權交易平臺以及科技成果轉化孵化器建設，積極實現民品的市場價值，達到單位補償的目的。

第三，完善國防科技創新個人的補償制度。個人的補償包括國家對個人的補償和單位對個人的補償兩類，補償的手段主要包括獎金補償、許可補償、報酬補償和補貼四類。國防知識產權主體實施科技項目時，應該將每年從實施后的所得稅后留利中的一定比例作為報酬付出科技發明人。在我國有關規定中，這一比例為0.05%-2%，但這一比例偏低。上海的新規定就指出，這一比例不低于30%。

4.積極創新國防知識產權法律制度

通過法律這種正式制度來安排對國防知識產權的保護、產權、權利界定、補償和交易制度等進行規定，具有成本低、保護嚴格、權威性大、效果明顯等優點。國防知識產權的法律制度創新應從“立”、“廢”、“改”三個層面著手，目前來講應該做好以下兩個方面的工作：

其一，建立完善的國防知識產權法律體系。可考慮由國務院研究制定《國防知識產權管理條例》作為統籌管理國防知識產權工作的法律依據，在當中明確寫出國防產權管理的目的、原則、戰略等，并對國防知識產權的保護、激勵和補償等制度做出總的規定。在此基礎上，制定和完善下屬的一系列子法，它們應分別是《國防知識產權保護實施細則》，主要規定國防知識產權保護的原則、形式、手段等；《國防知識產權交易實施細則》，對涉及到國防專利產權交易的行為做出包括權利界定等的規定；《國防知識產權補償實施細則》，制定合理的有利于平衡國家、科研生產單位和個人的補償規定；《國防秘密保護條例》，對于非公開的國防知識，其產權的保護只有依靠此法來實行；《國防著作權條例》，依據《著作權法》，根據國防著作的特點，對國防著作權的歸屬、保護等做出規定；《國防知識產權反壟斷條例》，對國防知識產權的權利邊界進行限制，并對強制許可制度等制定詳細的操作辦法，平衡公共利益與個人利益的沖突。

其二，廢改現有的國防知識產權法律條文。新的《國防專利條例》已經頒布，其中對國防知識產權結構、產權交易、補償額的提高等都重新進行了規定，值得肯定。但是在實踐中要繼續完善，對限制國防知識產權人相關權利的規定可考慮適當放松。

1.張維迎.《法律制度的信譽基礎》，《經濟研究 》，2002年第1期.

2.[美]R.科斯，A.阿爾欽等：《財產權利與制度變遷——產權學派與新制度學派譯文集》，上海人民出版社，1994年11月第1版.

3.歐陽國華.《論國防知識產權》，《后勤學術》，2003年第10期.

4.袁俊.《切實加強軍工科研院所的專利權保護》，《航空軍轉民技術與產品》，1999年第6期.

5.吳舒志.《軍品科研生產中的知識產權保護研究》，《航天知識產權》，2003年第2期.

6.楊中毅.《企業應積極制定專利保護戰略》，《航天知識產權》，2003年第1期.

（作者單位：航天二院）