美國高校圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的方向、實施及啟示

別立謙　劉晉偉

摘要 高校圖書館制定戰(zhàn)略規(guī)劃，對于更好地支撐學校的教學與科研工作具有重要的意義。文章首先介紹美國幾所優(yōu)秀大學圖書館在近3—5年中的戰(zhàn)略規(guī)劃要點，然后從戰(zhàn)略規(guī)劃的制定、實施與評估等方面舉例介紹他們的先進經(jīng)驗與做法，最后點明對我國高校圖書館相關工作的啟示。

關鍵詞 高校圖書館 戰(zhàn)略規(guī)劃 戰(zhàn)略實施

戰(zhàn)略規(guī)劃是制定組織的長期目標并付諸實施，它是經(jīng)過一段特定的時間進行構思之后形成的一整套計劃，隨著環(huán)境的變化而不斷發(fā)展。戰(zhàn)略規(guī)劃有助于圖書館在各組織中保持戰(zhàn)略性優(yōu)勢。美國從20世紀70年代開始進行圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的研究，主要是為了應對經(jīng)濟形勢帶來的壓力和其他信息機構的沖擊，同時完成主管部門的要求以證明圖書館自身存在的價值。我國對圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的研究始于20世紀80年代末期，隨著科技的進步與教育的發(fā)展，國內(nèi)不少圖書館近年來討論與制定戰(zhàn)略規(guī)劃，以謀求更長足的發(fā)展。

高校圖書館肩負著為教學和科研服務的重任，如何根據(jù)學校的發(fā)展目標來進行圖書館的定位，并制定相應的發(fā)展戰(zhàn)略，是至關重要的一項工作。從不斷變化的外部環(huán)境和管理與變革的內(nèi)部需求兩方面來看，高校圖書館制定戰(zhàn)略規(guī)劃，旨在把圖書館的發(fā)展與可預見的環(huán)境變化聯(lián)系起來，通過成功實施不同階段的戰(zhàn)略規(guī)劃，最終實現(xiàn)圖書館的使命。

1 美國高校圖書館近年戰(zhàn)略規(guī)劃的方向與要點

美國高校圖書館通常每3—5年就會制定一個戰(zhàn)略規(guī)劃，以指導圖書館在這幾年間的工作和發(fā)展。以下就舉例介紹美國幾所大學未來3—5年的戰(zhàn)略規(guī)劃。

1.1 加州大學洛杉磯分校圖書館2012—2017年戰(zhàn)略規(guī)劃

該館的戰(zhàn)略目標包括：1）加強研究型館藏的建設；2）改革研究型服務模式；3）專注于支持教學；4）重新定義圖書館作為空間場所的概念。為支持這一戰(zhàn)略目標，還確定了三個主要戰(zhàn)略：首先要制定一個研究議程，然后要構建一個有責任心、反應迅速的組織，并培養(yǎng)組織能力。

1.2 加州大學伯克利分校圖書館的“重新構想圖書館”改革

為了應對經(jīng)費短缺、人力削減、需求轉變的嚴峻形勢，伯克利分校圖書館從2007年9月起，醞釀與規(guī)劃圖書館的轉型——重新構想圖書館。這一重要的戰(zhàn)略規(guī)劃從2011年12月開始實施，旨在通過服務的轉型，保證在現(xiàn)有人力資源的情況下為讀者提供更優(yōu)質(zhì)的服務。重新構想圖書館服務的原則包括諸多方面：

·營造一個鼓勵創(chuàng)新、協(xié)作、創(chuàng)優(yōu)、集體認同、并分享最佳實踐的環(huán)境。

·以開放的態(tài)度、帶著質(zhì)疑的假設以及形成于校園內(nèi)外對于未來發(fā)展方向的預測等方式，達到檢驗圖書館各領域和項目發(fā)展狀況的目的，并從中尋找轉型變革的機會。

·整體上關注用戶體驗，尤其是連貫性和無縫性。

·確保跨學科獲取資源的平等性。

·確定教師、學生與校園需求的優(yōu)先事項及設計服務模式；相應地分配資源，以保持師生需要的設施、工具和服務。

·最大限度地支持24小時服務，包括所有學科的在線資源與服務。

·強調(diào)有效利用資源和人員，充分利用校園范圍內(nèi)和全系統(tǒng)的專業(yè)知識，注重標準化和自動化，減少重復勞動。

·探索學科發(fā)展趨勢，通過學術項目、研究領域和學科內(nèi)的關聯(lián)，整合潛在的館藏和服務，同時通過學科館員參與館藏建設來加強學科建設。

·通過考慮學科專長和實現(xiàn)這一目標所需的服務，支持建設優(yōu)秀的館藏。

·所有的討論、校方批復及圖書館改革的實施情況要向圖書館及校園受益者公布，做到透明、包容。

1.3 加州大學圣克魯茲分校圖書館2013年制定的戰(zhàn)略規(guī)劃

該館以為圣克魯茲分校校園社區(qū)提供學術信息資源為主要任務，圖書館與師生一起發(fā)現(xiàn)、使用和管理信息資源，支持他們的研究、授課和學習。圍繞這一使命，圖書館在2013年11月制定的戰(zhàn)略發(fā)展方向包括：1）為校園社區(qū)發(fā)現(xiàn)和獲取學術信息資源。2）支持研究人員挖掘其獨有的數(shù)據(jù)和學術成果。3）為大學學術團體、訪問學者和廣大市民提供圖書館的特藏和善本服務。管理學校檔案知識庫，包括指定的記錄、文件、選定的教師論文、出版物、可視化資源及學校的紀念品存儲庫。4）提供物理空間和資源，以增強學生的經(jīng)驗和支持教學、學習與研究。5）不斷調(diào)配人力資源，以保證工作效率的最大化。

1.4 加州大學戴維斯分校圖書館2013—2016年戰(zhàn)略規(guī)劃

主要包括基礎設施和建設項目兩大塊。基礎設施涉及圖書館建筑、在線平臺和機構組織建設三個方面：建設一個世界一流的數(shù)字時代的虛擬圖書館環(huán)境，使圖書館的效益和影響最大化，把圖書館重新規(guī)劃為一個不斷增長的學生社區(qū)空間，提供一個不斷變化的研究環(huán)境。建設項目涉及研究、教育和館藏建設三個方面：擴大學校的研究影響力，以支持學生終生學習為目標鞏固學校的教育質(zhì)量，最大程度地滿足讀者獲取綜合性知識的需求。

1.5 紐約大學圖書館2013—2017年戰(zhàn)略規(guī)劃

紐約大學圖書館制定的2013—2017年戰(zhàn)略規(guī)劃，以建設全球網(wǎng)絡大學的圖書館為目標與努力的方向，內(nèi)容包括：1）創(chuàng)建高質(zhì)量的、一致性的、功能強大的用戶體驗，而無論用戶所處的位置何在、使用什么訪問途徑或目的。2）作為學術合作伙伴，擴大和加強圖書館在教學中的作用和教育影響。3）建立能夠支持不斷擴展的研究、教學與學術交流所需要的數(shù)字基礎設施。4）建立能夠保證圖書館選擇、采集、保存和提供使用研究館藏的全方位的操作和支撐體系。5）建設組織文化，建設和保持一支熟練、敬業(yè)的員工隊伍，以確保順應環(huán)境的不斷變化，并茁壯成長。6）建立一個全球性的組織，協(xié)同工作并有效支持該校全球網(wǎng)絡大學的集成化服務。7）通過良好的溝通與營銷策略，使得圖書館的資源與服務可見度更高、使用率更大，并更好地滿足用戶的需求。8）圖書館成為一個促進數(shù)據(jù)驅動的探索和決策制定的組織。

1.6 弗吉尼亞理工大學圖書館2012—2018年戰(zhàn)略規(guī)劃

弗吉尼亞理工大學圖書館的使命是創(chuàng)造圖書館的未來。他們既相信傳統(tǒng)，又承認變化，在提供信息的核心使命的基礎上，適應高等教育中新的信息需求和學術研究。他們尊重思想和文化的多樣性，在滿足用戶需求時找到信息挑戰(zhàn)的解決之道。他們設想圖書館的未來是：全球范圍內(nèi)學生成功和教師創(chuàng)新的平臺；戰(zhàn)略伙伴關系的樞紐；一個能夠適應不斷變化的用戶需求與期望的再生實體。該館的改革主要關注四個方面：學習空間、研究與挖掘，教學與信息素養(yǎng)，獲取資源。

1.7 康奈爾大學圖書館2011—2015年戰(zhàn)略規(guī)劃

康奈爾大學圖書館認為自己制定的戰(zhàn)略規(guī)劃具有雄心勃勃的范圍和規(guī)模，這主要是受幾方面因素的影響：加速變化的環(huán)境，彌漫的信息生態(tài)，緊縮的資源基礎，對教育成果的更多關注，以及學術與創(chuàng)造性表現(xiàn)出的過程與結果的模糊化趨勢。面向2015年的戰(zhàn)略規(guī)劃主要包括以下幾個目標：1）確保康奈爾校園社區(qū)全方位獲取學術資源。2）極大地提高查找和使用學術資源的系統(tǒng)功能。3）提供能夠支撐科研和學術交流完整周期的服務。4）加強圖書館對不同層次學生的信息素質(zhì)教育。5）建設圖書館的物理空間和虛擬空間。6）通過公眾參與，拓展圖書館的能力。7）促進組織文化，幫助圖書館工作人員在不斷變化的環(huán)境中取得成功，并更廣泛地與康奈爾大學社區(qū)互動。

2 美國高校圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的制定、實施與評估

美國高校圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃體系完備，從思考、調(diào)研的準備，到制定、實施，再到后續(xù)的評估與反饋，圖書館通常會制定一整套方案，并為方案的組織與實施等環(huán)節(jié)成立相應的工作小組。

哥倫比亞大學為2010—2013年圖書館系統(tǒng)和信息服務的戰(zhàn)略規(guī)劃成立了戰(zhàn)略規(guī)劃委員會以及專題審查、環(huán)境掃描兩個小組。戰(zhàn)略規(guī)劃委員會由負責館藏與服務的副館長、負責數(shù)字技術與保存服務的副館長以及負責書目服務與館藏發(fā)展的副館長組成，總體上制定與把握戰(zhàn)略規(guī)劃。專題審查小組由20多個圖書館各業(yè)務部門的負責人或骨干組成，參與戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與審核。環(huán)境掃描小組由該館負責數(shù)字服務、信息素養(yǎng)服務、學科館員、電子資源共建、元數(shù)據(jù)、數(shù)字化項目等方面工作的館員組成，為戰(zhàn)略規(guī)劃的前期做好準備工作。該館的館長（信息服務副校長兼任）任命戰(zhàn)略規(guī)劃小組的人員，并指導規(guī)劃的發(fā)展。

哈佛大學圖書館從2009年開始進行大規(guī)模的改革。改革的目標是建設一個協(xié)同管理構架的大學圖書館系統(tǒng)，并致力于增加新的信息技術相關資源。

此圖簡明扼要卻又非常系統(tǒng)地展示了哈佛大學圖書館改革的6個階段，以及每個階段應完成的任務以及主要成果。根據(jù)改革的進度安排，在一定的時間段內(nèi)應該完成預先計劃好的任務及其進度，并最終完成改革的總目標。

2.1 戰(zhàn)略規(guī)劃的準備與調(diào)研

美國高校圖書館一般都會明確自己的使命、愿景和價值，以此為基本出發(fā)點，通過環(huán)境掃描分析，確定圖書館將要實現(xiàn)的目標，分階段、按步驟完成戰(zhàn)略規(guī)劃的一系列工作。

加州大學戴維斯分校圖書館用一張圖表簡潔地揭示出戰(zhàn)略規(guī)劃要點與圖書館使命、愿景、價值觀以及環(huán)境掃描之間的關系口。

該館以使命、愿景與價值體現(xiàn)為出發(fā)點，考慮影響圖書館發(fā)展的諸多因素，包括規(guī)模、持久性、跨學科、合作、機構優(yōu)化、公共服務、社區(qū)、全球化、評估與問責，在此基礎上確定戰(zhàn)略規(guī)劃的規(guī)模與主題。2013—2016年的戰(zhàn)略規(guī)劃主要確立了基礎設施和業(yè)務項目兩大塊內(nèi)容，每個部分再考慮具體的實施方向、目標與策略。

哥倫比亞大學圖書館所進行的環(huán)境掃描分析包括學術圖書館的發(fā)展趨勢、經(jīng)濟因素、法律環(huán)境、合作、同行領先地位以及其他需要考慮的環(huán)境因素，例如：社交網(wǎng)絡、數(shù)字資源、云計算、開放系統(tǒng)與開放資源、知識產(chǎn)權等方面的發(fā)展。

制定戰(zhàn)略規(guī)劃通常要進行大量的準備與調(diào)研工作。除環(huán)境掃描分析以外，圖書館會進行一系列的讀者調(diào)查或活動，在此基礎上，對上一期戰(zhàn)略規(guī)劃的實施進行回顧，綜合各方面的情況，并結合考慮新的因素來制定新的規(guī)劃。在制定的過程中，環(huán)境掃描以及向用戶、館員廣泛征求意見是非常重要的。戰(zhàn)略規(guī)劃的基本雛形出來后，哥倫比亞大學還把它放到該校圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃博客上，以獲得圖書館員、信息服務人員的關注，規(guī)劃小組的報告和工作人員的評論將對規(guī)劃的最終定型起到重要的作用。

哈佛大學圖書館首先明確了改革的目標是建設21世紀的一流圖書館。為了確定這一改革目標的準確度，哈佛大學改革工作組在2009年底對該校的73所圖書館作了一個問卷調(diào)查，問題為：未來5—10年內(nèi)圖書館3個主要的工作目標是什么？調(diào)查結果是：強化對教、學、研的支持處在第一位。為哈佛大學的教、學、研服務這一宗旨實際就是圖書館改革的核心目標。經(jīng)過調(diào)查，圖書館明確了改革的方向與定位。

還有一項需要考慮的環(huán)節(jié)，就是戰(zhàn)略的資源配置。根據(jù)制定好的戰(zhàn)略規(guī)劃，圖書館需要在未來的3—5年內(nèi)合理地規(guī)劃經(jīng)費預算。哥倫比亞大學圖書館認為，為了保持當前文獻資源采訪的水平，為資源建設經(jīng)費預算8%的增幅是非常必要的；需要在技術和基礎設施方面進行新的投資；需要對圖書館發(fā)展具有重要意義的其他方面分配一定比例的經(jīng)費，例如儲存圖書館、數(shù)字資源的長期保存等；獲取社會捐贈與合作資金是非常重要的。

2.2 戰(zhàn)略規(guī)劃的制訂與實施

哈佛大學圖書館在2011年9—12月制定了圖書館改革的工作流時間表，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、機構規(guī)劃與設計以及圖書館實施三個方面，每個方面下又詳細列出了需要具體實施的任務與細節(jié)。在戰(zhàn)略方面，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、戰(zhàn)略發(fā)展、實施戰(zhàn)略監(jiān)控流程、利益相關者關系處理的設計與管理。在機構規(guī)劃與設計方面，包括管理模式（角色和權力）、管理（組織結構）、組織能力的優(yōu)先級列表、定義組織文化、設計支持功能、基本政策和標準、定義績效管理和衡量標準、開發(fā)第一年的IT路線圖、詳細的組織機構設計、經(jīng)費和融資模型開發(fā)、親和群模型的建議計劃。在實施方面，包括共享服務的未來定位、親和群模型的執(zhí)行計劃實施方案、制定入職和培訓計劃。

加州大學伯克利分校圖書館為“重新構想圖書館”的改革成立兩個工作小組：圖書館服務模式小組，圖書館員角色小組。

服務模式小組的任務包括：對新框架下圖書館系統(tǒng)所支持服務的圖書館數(shù)量以及每一個圖書館所能提供的服務進行描述；區(qū)分這些服務模式為“全方位服務”“儲存圖書館”等，包括這些模式中的重點服務；確定每種模式下工作人員的技能、成本、收益以及反饋；確定指標和其他因素，以便幫助選擇哪種模式是最優(yōu)的應用；推薦一個可持續(xù)發(fā)展的圖書館服務框架，這可能是一個模型或模型的組合；記錄任何特殊情況或考慮，這將有助于用戶和圖書館員在改革的2—5年中進行服務模式的轉換。

圖書館員角色小組的職責包括：發(fā)現(xiàn)圖書館員當前和潛在的新的職責，例如，采訪、學科館員、參考咨詢、原始編目、指導、管理與監(jiān)督、行政等；對于這些職責的每一項，要用新的方式進行調(diào)查或記錄進展，包括潛在的優(yōu)缺點；提出圖書館員勞動力普遍降低一個級別情況下的職責分配方案。

從2011年底實施開始，在該館主頁上發(fā)布每一個階段圖書館的改革策略與實施進度。

2.3 戰(zhàn)略規(guī)劃的評估與反饋

戰(zhàn)略規(guī)劃在即將結束或實施的后期，需要回顧這一戰(zhàn)略期內(nèi)規(guī)劃的實施與落實情況。這不僅僅是對戰(zhàn)略規(guī)劃的回顧，更重要的是要檢查戰(zhàn)略規(guī)劃是否順利實施或完成，在實施的過程中出現(xiàn)了什么情況與問題，如何進行調(diào)整。進行評估與用戶調(diào)查是比較常見的做法，這一做法不僅適用于指定規(guī)劃前或即將完成規(guī)劃時，在規(guī)劃實施的階段，根據(jù)需要隨時可以進行用戶調(diào)查或征求館員意見。通過反饋的結果，圖書館能夠及時修正戰(zhàn)略目標或調(diào)整進度等，確保圖書館的戰(zhàn)略實施不偏離發(fā)展的主線。戰(zhàn)略規(guī)劃的評估與反饋結果，可以為下一個3—5年的戰(zhàn)略規(guī)劃提供重要的參考依據(jù)。

杜克大學圖書館在制定2010—2012年的戰(zhàn)略規(guī)劃時，對該館2006—2010年的規(guī)劃進行了評估，評估報告作為新一期戰(zhàn)略規(guī)劃的附件，提供參考或依據(jù)。評估報告按照戰(zhàn)略規(guī)劃的目標，詳細列出了每一個項目及其完成情況，狀態(tài)包括：完成、部分完成、延期、正在實施，每一個目標下還列出所取得的成績，分析延期或沒有完成項目的原因，并尋找新的目標或增長點。

3 對我國高校圖書館制定戰(zhàn)略規(guī)劃的啟示

我國高校圖書館在“十二五”階段掀起制定戰(zhàn)略規(guī)劃的高潮，盡管在實踐中已經(jīng)取得一定成就，但還存在意識不足、戰(zhàn)略規(guī)劃文本缺乏科學性、規(guī)范性等問題，需要加強綜合研究與分析能力，預測圖書館發(fā)展趨勢并準確定位。目前，我國處于“十三五”預規(guī)劃的階段，如何結合各高校的具體情況，借鑒美國高校同行先進之處，做好未來3—5年的戰(zhàn)略規(guī)劃，具有重要的意義。在對美國高校圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容和做法的綜述與分析的基礎上，我國高校圖書館應總結現(xiàn)有經(jīng)驗與不足，做好戰(zhàn)略規(guī)劃的制定工作，加快發(fā)展。

1）結合本校的學術發(fā)展戰(zhàn)略，考慮圖書館發(fā)展的定位與戰(zhàn)略措施。

高校圖書館主要圍繞支撐學校的教學與科研而服務。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時，圖書館需要充分了解學校的學術發(fā)展戰(zhàn)略，結合本館的實際情況，制定符合學校發(fā)展需要的圖書館戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。美國弗吉尼亞理工大學圖書館在其制定的2012～2018年戰(zhàn)略規(guī)劃中，把圖書館的具體規(guī)劃與學校長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃一一對應，體現(xiàn)從圖書館的角度，為學校發(fā)展所做出的考慮。例如，該校在研究與創(chuàng)新方面要建成網(wǎng)絡化的大學，加強跨學科的研究，圖書館為此制定了在學習空間、研究與策展、教學與信息素養(yǎng)以及獲取資源的能力等幾個方面要實現(xiàn)的具體目標。

2）加強研究，明確使命與目標，結合本館的現(xiàn)狀制定可行的戰(zhàn)略規(guī)劃。

根據(jù)有關論文的調(diào)研，我國高校圖書館在“十二五”的戰(zhàn)略規(guī)劃中，明確使命陳述和愿景描述的圖書館只占被調(diào)研圖書館的10%，進行環(huán)境分析的圖書館只有30%。從方法的角度看，我國高校圖書館制定戰(zhàn)略規(guī)劃的做法不夠科學與規(guī)范。應該加強綜合研究，組織戰(zhàn)略規(guī)劃團隊，分析預測圖書館未來發(fā)展趨勢，確定圖書館的使命、愿景及價值體現(xiàn)，在明確而恰當定位的基礎上，結合考慮現(xiàn)階段的發(fā)展狀況以及可能的人力、物力、財力，借助調(diào)研與意見征求等的結果，借鑒同規(guī)模、同水平或同類型高校圖書館的經(jīng)驗，通過綜合考量，制定適合本館發(fā)展的切實可行的戰(zhàn)略規(guī)劃。

3）注重圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的文本規(guī)范、內(nèi)容創(chuàng)新及方法論指導。

美國高校圖書館的戰(zhàn)略規(guī)劃的文本結構雖然沒有統(tǒng)一的模式或標準，但通常包括：a）概述或簡介；b）環(huán)境掃描；c）戰(zhàn)略規(guī)劃：目標、預期成果，以及為實現(xiàn)目標需要開展的工作或項目等；d）戰(zhàn)略規(guī)劃制定的過程與參與規(guī)劃制定的人員名單；e）上一期戰(zhàn)略規(guī)劃的評估報告；f）與學校發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的戰(zhàn)略要點；g）圖書館規(guī)劃的內(nèi)容分析；h）執(zhí)行戰(zhàn)略規(guī)劃的建議。其中，a—c為主體部分，d—h為附錄部分。主體部分是必備內(nèi)容，附錄部分各個學校的情況不一，各有取舍。戰(zhàn)略規(guī)劃比較詳盡或復雜的高校圖書館，通常會有一個戰(zhàn)略規(guī)劃的簡表，便于瀏覽戰(zhàn)略主線和主要任務，如杜克大學圖書館、加州大學戴維斯分校圖書館。

在文本體例方面，借鑒美國高校館的經(jīng)驗，應加以規(guī)范。在內(nèi)容方面，要盡可能準確地預測發(fā)展趨勢，具有一定的前瞻性、創(chuàng)新性和挑戰(zhàn)性，科學、合理地制定戰(zhàn)略規(guī)劃。

在戰(zhàn)略規(guī)劃的調(diào)研、制定、實施等各個環(huán)節(jié)，做好組織與管理工作，對于每一個規(guī)劃下具體的目標和項目，要努力實踐與落實。對于沒有完成或實現(xiàn)的目標，要認真地分析與總結，根據(jù)出現(xiàn)的新問題，及時做出調(diào)整。

4 結語

圖書館是大學的心臟。在創(chuàng)建世界一流大學的進程中，高校圖書館的發(fā)展具有至關重要的意義。我國高校圖書館的戰(zhàn)略規(guī)劃與國外相比還存在相當大的距離。學習與借鑒美國優(yōu)秀大學圖書館的經(jīng)驗與做法，將有助于我國高校圖書館科學、合理地制定戰(zhàn)略規(guī)劃，因地制宜、突破創(chuàng)新，加快發(fā)展步伐。