試論民事訴訟程序的電子化運作

高育玲

（西南政法大學 法學院 重慶 401120）

隨著電子時代的到來和公民對更加便捷、有效運作的政府部門的需求提升，經濟、便捷的行政理念開始影響到傳統的司法機關的組織體系和價值觀。“遲來的正義非正義”，迅速而有效地解決爭端是司法效率最直觀、最基本的表現方式，而以最小的資源投入獲取最大的效益，是實現司法效率最核心的表現方式。近代以來形成的司法正義觀、正當性理念逐步讓位于現實主義的司法理念，對司法效率、效益的強調成為推動司法改革的主要因素或動力。訴訟的持續時間長帶來了昂貴的訴訟成本，同時也降低了人們對司法系統的信心，目前對現行訴訟、審判制度的批評主要集中在訴訟的延遲、訴訟成本昂貴以及由于訴訟費用昂貴導致的司法資源利用上的不平等、不公正上。一些實行訴訟程序電子化的國家的數據表明，訴訟程序的平均持續時間越低，法官的工作效率越高。信息的數字化成為有效解決過高的司法成本和訴訟拖延的途徑之一。

一、民事訴訟程序之電子化運作的程序價值和法理基礎

不論大陸法系國家還是英美法系國家，民事訴訟行為的電子化已是世界各國司法改革的共同趨勢，是電子時代民事訴訟改革的重要內容。德國于2001年頒布了 《送達改革法》，2005年頒布了《司法通訊法》，《德國民事訴訟法》 第688 條首次實現了督促程序的電子化改革。美國自1995年以來，就在民事訴訟中大量運用現代科技，并發展迅速。目前在美國大部分的州法院，電子起訴、案卷管理、電子送達、視頻作證、錄像審訊等在訴訟程序中的運用大為普遍。此外，英國、芬蘭等國家也紛紛制定了電子訴訟程序規則。

電子民事訴訟行為之所以能在世界各國發展迅速，并與傳統審判方式、審判程序融為一體，相輔相成，是“源于其自身的低成本、便捷、高效，源于陽光下的司法權威的重塑，源于它極大地擴展了法律審判的疆”，也是迎合科技時代發展的必然舉措。電子訴訟降低司法成本、提高訴訟效率，保障了程序正義和當事人程序選擇權，方便和保障了當事人權力的行使，同時也和民事訴訟法的基本規則相契合。

電子訴訟的適用是以當事人自愿注冊為其用戶為前提的。當事人一旦注冊為電子訴訟用戶就要遵守電子訴訟規則，不能在訴訟進程中任意選擇權利實現方式，因此，電子訴訟也是一種帶有法律強制的義務性制度設置。當事人處于與訴訟結果利益攸關的位置，其所做出的選擇是與其預期的實體結果相符的程序利益。在自由選擇之后和強制性義務規則之間就存在一個問題：做出的選擇不能反悔，不能在訴訟進程中看到自己的利益而任意做出選擇。其實就是當事人不能將自己的程序利益保護無限擴大化。在保護當事人程序利益，承認其程序主體地位的同時，也要考慮到國家程序保障機制和他人的正當利益等其他方面。電子訴訟雖然有效降低了程序的復雜性，減少了當事人的程序選擇權，但這是一個利益博弈權衡的結果，沒有嚴重損害當事人程序選擇權，仍然符合民事訴訟法尊重當事人地位和選擇權的精神。

電子民事訴訟行為可以有效節約訴訟成本，提高訴訟效率。如電子送達，實現了信息的即時傳送，節約了人力成本、大量紙張及文件物流成本。在一些復雜案件中，文件搜索是主要的成本來源，當文件目錄制作成數字形式以后，搜索文件時間將大大縮短；隱藏自相矛盾的證據資料將更加困難。同時，電子訴訟還可以更大地方便和保障當事人訴訟權利。司法為民的實質就是要求司法過程對民眾開放，保障和尊重當事人和其他訴訟參與人的各項訴訟權利。在傳統民事訴訟中，法律文件的提交、當事人、律師與法官的溝通受到時間、空間的限制；而電子民事訴訟行為能夠突破物理空間的隔閡和客觀條件的限制，當事人和法官在審判庭，證人可以在另一個網絡審判點，通過視頻傳輸的方式集中到一個法庭上來。在電子訴訟進行中，法院是一個網絡平臺服務點，已注冊的當事人和法官都是系統用戶，所有的文件提交和回復都以電子文件方式進行并在系統中保存和固定，這使得文件的傳送和證明都極其簡單。

電子訴訟的運作也契合了民事訴訟基本原則，這是程序運作的法理基礎。電子訴訟中最需要重點考慮的問題是直接原則和言辭原則。直接原則，是指審判員親自在審理中直接聽取當事人提供證據，質證和辯論。言辭原則強調陳述方式的口頭性。對于電子民事訴訟行為是否有違直接言辭原則，很多學者持肯定意見，認為“電子司法直接抵消了審判直接言辭原則的效果”，而本文認為這兩者是不沖突的。直接原則中最強調“在場”原則，指的是開庭審理時，法官、當事人和其他訴訟參與人必須親自參加庭審活動。這里不需要對“在場”做僵化理解，現代信息技術營造的視頻庭審，一樣可以被納入“在場”范圍。通過法院網絡系統和視頻設備，當事人、法官、證人都可以在不同物理空間同時交流，實現審判法庭的延伸。其次，言辭原則強調陳述方式的口頭性，要求法院在證據調查和當事人陳述、辯論、證人作證都要通過口頭方式進行。遠程作證解決了證人出庭難的問題，用信息技術手段改變了傳統的空間概念。在遠程作證中，當事人、法官、證人也是通過口頭交流實時互動，只是交流對話平臺變成了網絡視頻而已，可以相互詢問，當場質證。

公開審判是實體正義和程序正義的重要保證，符合審判公開和公民對司法信息的知情權的要求。訴訟以公開審判作為司法民主的重要手段，保障國家司法權行使的正當化和合理化運行。電子訴訟是網絡技術和訴訟制度的結合，也體現了公開審判制度的精神內涵。審判公開包括司法機關訴訟行為及其依據公開、審判過程公開、審判理由和結果的公開。電子訴訟的運作通過法院網絡平臺公告庭審地點、庭審時間、當事人姓名、案由等，公眾可以查詢訴訟的立案登記情況和判決、案件處理情況，可以自行下載某些法院提供的影像資料和裁判文書，這使得審判公開的原則更大程度地得以實現。網上提供的公開開庭案件的直播功能，進一步增加了庭審過程的公開度。社會公眾用直觀的方式深入了解法律程序的運作和案件事實細節，既能實現對法院訴訟行為的監督，也能提高裁判結果的認同感和司法公信力。

二、民事訴訟程序之電子化運作的比較法樣本——意大利

意大利民事訴訟司法改革以“民事訴訟電子化”（telematics civil procedure，TCP）為核心，本著減少民事案件的訴訟延遲和精簡程序的宗旨進行民事訴訟改革，以降低司法成本，提高訴訟效率。科學技術早已成為民事審判或準確呈現事實的一個路徑：民事訴訟電子化（TCP）是一套由法律和信息及通信技術（information＆communications technology，ICT）組成的程序規則，促進了民事審判的電子化進程。它的工作原理主要是法律文件提交和電信服務的結合，律師、法官和司法機構注冊成為TCP 網絡系統的用戶，通過電子方式傳送、閱覽、復印電子文件，并實現視頻庭審和遠程作證。TCP的目標是通過構建和更新法律信息網絡資源庫，在實務操作中用電子文件代替紙質文件，同時實現審判方式數字化。TCP 被定義為數字化和電子化的積分管理、綜合文檔，主要體現為：民事審判以數字化、高效、安全的形式進行；律師和法官之間信息交換以電子形式進行，降低了司法成本和官僚主義的做法；法律文書和證據資料用電子形式保存，方便文件公開和查詢；簡化程序并提高訴訟過程的透明度。

（一）民事訴訟電子化的司法評估

一般來說，過程持續時間較長的系統費用往往更昂貴。司法成本是一個綜合性的評價指標，包括時間成本，法官調查案件的時間消耗、訴訟程序的時間消耗以及其他因訴訟活動帶來的時間消耗；人力成本，即投入到某一案件中的審判人員及法院工作人員的數量和質量；財力成本，法院投入的各種辦案經費開支。這在不同的國家情況顯著不同。在意大利，一般訴訟程序有兩個調查聽證會，可以得出最長的民事審判期間約460 天（15 個月）的結論，但是這和法官的數量是不成比例的，意大利法官和行政人員的數量低于國際水平的50%。不同國家訴訟期間呈現出各不相同的情況。2010年，OECD 國家民事訴訟一審的平均持續時間大約是240 天，日本是107 天（持續期間最短的國家），葡萄牙和斯洛文尼亞大約是420 天，意大利是564天（持續時間最長的國家）。完成民事訴訟三審平均時間是788 天，完成時間最少的瑞士是368 天，最長的是意大利接近8年。為了抑制訴訟成本過高和訴訟拖延的現象，多年來各個國家致力于使用網絡服務，以方便司法人員和當事人之間的信息交流。ICT 有望改善訴訟程序過于冗長的問題，提高司法程序運作的透明度和效率。

（二）TCP 運作進程

司法系統創新的強大的驅動力在于三個關鍵的因素：引進技術，它能夠簡化所有的手續，這是法院的自由裁量權要求；一個法律制度，它能夠促進程序應用的靈活性，能夠應對復雜多變的現實問題；一個組織的內部結構，它能夠充分利用各種資源和自身優勢。在司法系統的改革創新中可以借鑒自然科學的成果，通過科學技術轉換、發展司法系統，實現信息交換的電子化。

意大利于2012年12月24日頒布了新的規定，要求從2014年6月30日起訴狀和其他法律文書的提交將完全通過電子方式進行。TCP 是司法部組織的電子項目，致力于實現律師和法官之間的信息和文檔的電子化交流。TCP 法庭受理的電子訴訟案件必須是當事人各方均同意使用電子訴訟的案件，以尊重當事人程序選擇權。TCP 提高了司法人員的工作效率，程序的簡化減少了大量的工作量；同時紙質文書的廢棄和信息的存放也是對環境的保護，從而降低司法成本。該方法不僅能顯著降低訴訟的時間成本，節約所涉及的費用，而且最終將有益于整個社會的運轉。試驗表明，一個計算機化的法院可以縮短訴訟時間5 周。TCP 有利于理順和簡化訴訟流程，實現漸進式訴訟成本的節約和減少司法復審的情況，實現對各級法院的數據庫的合并和交流。

1.數字化庭審的準備。律師對案件進程的把握可以分步驟有效進行。原告庭審前允許在視頻中展示其主張的事實證據，被告律師看完視頻后可以根據原告提出的證據提出異議，并通知原告；如果原告同意該異議，原告可能會自愿放棄某些證據材料。這樣的庭審前準備可以實質性地節約司法成本。遠程作證，指在案件開庭審理時，本應當出庭作證的證人，由于某種主客觀原因不能或不宜出庭作證的，法院決定讓證人在法庭以外的地點通過電話會議、視頻會議等聲音、圖像遠程傳輸技術，調查、收集證據的行為。證人會通過視頻會議接受詢問，會議的時間地點都隨證人方便而定，唯一需要在場的人是法庭制定的工作人員，進行證人證言的監督和記錄。這樣的作證方式大大節約了證人作證的費用，并使證人詢問可以以無可比擬的高效速度進行。所有的證人證言記錄和法律文件都以數字化形式儲存在法院電腦系統中，當事人和律師都可以查詢。律師有義務參加針對事實問題的庭前審查程序，這一義務履行將用數字化形式記錄下來。這種電子對話將包含或者替代紙質文件式的通知和回執，通過電子對話詢問、答復與法官之間的庭前會議。對任何問題和信息的索取都可以及時進行，任何一方當事人不正當遲延履行義務將被施予懲罰。

2.數字化庭審。當TCP 運作條件成熟后，訴訟行為所需要的硬件設備已經全部到位，這意味著傳統的庭審行為將被廢棄，取而代之的是視頻庭審。視頻庭審，指通過計算機及網絡技術建立的聲音、視頻傳輸通道及計算機終端設備，法院審判人員與訴訟參與人分別在法庭及遠程審理點同步完成詢問、辯論、審理、宣判等審理活動。以數字方式保存影像不僅成本低，并且遠距離傳輸也可以實現即刻送達，大量證據以及證人可以在法官、律師、當事人都在的辦公室里通過視頻會話方式展示。遠程審判與傳統審判不同，出庭人員也較傳統審判特殊，不僅包括傳統的審判人員、當事人和訴訟參與人，還包括一些專門的技術人員，管理音頻視頻設備、網絡設備等遠程審判系統。庭審過程中，技術人員會用監控攝像機錄下辯論過程，將影像文件及錄音文件轉化為數據進行儲存。

在證言以電子形式展示的前提下，庭審律師變成了多媒體展示的制作人。證言將在庭審前被錄制并提供給對方律師審閱，就像現在的書面證據展示一樣。所有要展示的證言和律師論點都是清晰的視頻錄像，不會再有爭論不休的律師帶來注意力的分散。隨著電子民事審判的實施，律師可以通過一個簡單的程序進行法律文書的提交并關注訴訟進程，而無需親自走訪檔案館，不必來回奔波，無疑有助于當事人以最小的投入獲得最大的收益，在一定程度上降低了訴訟成本，節約了訴訟資源。

3.電子文件的運用。基于電子文件的特點，只要有權限，即可同時多人閱覽，也可打印，極大地提升了訴訟的效率。電子訴訟大大加強“訴訟的透明性”，而對訴訟的透明性起到重要作用的就是電子查閱功能。同意利用電子訴訟的當事人可以連接到電子訴訟系統，在電子訴訟主頁確認其內容，可復制或下載，同時還可以到法院，在法院提供的電腦上查閱內容。隨著虛擬化進展，書記官處的工作人員可以充分利用專業能力投身于司法援助，而不是僅僅做文書管理。此外，電子系統會根據法律實務人員的要求提供懸而未決的案件信息，盡快處理這些案件。

數據統計并不是監測司法行政信息的唯一來源。如果適當地提取和組織判決和裁定包含的數據，可以從中分析總結各種信息，例如法律準則的適用頻率。法律實務人員更感興趣的是系統可以自動提取裁判中的信息，從而驗證證據的一致性和推斷調查活動的準確性。這涉及到開發語義信息提取的自動化功能，減少成本和節約時間，并間接實行案件管理（the Caseflow System，也稱司法流程管理）技術，以便確保更好的司法監督和合理的工作流程管理。實踐中有一些建立和管理訴訟期間的做法，事先根據案件類型和特點區分分配程序，比如在先前階段確認復雜案件類型，從而細化具體程序。可以用這些案件類型信息、案件數量、結案時間等其他因素評估法官和行政人員的表現。法官在裁判時一般都會參考類似案件的處理結果，通過電子閱卷，快速查閱、研究類似的案件，可以促進裁判標準的平衡、統一，盡量避免出現不同法官、不同法院對相同或類似案件做出不同處理的情況，有利于審判質量和效率的提高。

三、對我國民事訴訟程序之電子化運作的啟示

目前我國出現了網上起訴、遠程立案、遠程作證、電子證據采信、庭審視頻直播、判決網上公開等電子時代所特有的訴訟活動形式。這些訴訟活動形式的使用大大方便了當事人的訴訟，提高了訴訟效率，節省了國家的司法資源，并對司法的民主化進程產生深遠的影響。可以預見，在不久的將來，我國為應對電子時代民事訴訟的變革，勢必會制定電子程序運作規則等相關法規，因此可以借鑒意大利民事訴訟改革TCP 運作經驗。

（一）設計電子訴訟程序的指導思想

1.設計電子訴訟程序時應尊重當事人的程序選擇權。應該充分考慮當事人訴訟意愿，賦予當事人多種多樣的程序選擇。當事人意思自治、自負其責、在訴訟中應當積極作為的思想得以在法律規范中建構，并在法律中賦予當事人自由的程序選擇權。這種自主選擇、自負其責的理念會使當事人對程序結果有更多的認同感。結合電子民事訴訟行為自身的特點，對一方當事人即能完成的訴訟行為，應當允許單方選擇，如網上起訴、電子送達，遠程作證；對需要雙方配合才能完成的訴訟行為，只有在雙方都同意的前提下，才能適用，如網絡庭審。

2.公開審判也是電子訴訟的必然要求。目前我國各級法院的所謂“數字化法院”建設的目的非常明確，就是實現審判管理的數字化，而便于最大程度地體現審判公開和實現公民的知情權，卻不在數字化法院建設的目的之中。電子訴訟程序的構建必須給當事人和公眾一個通過法院網絡了解訴訟進程和裁判文書的途徑。現在法院電子文件檔案系統只出現在法院內網，公眾無法自由查詢，這和審判公開原則的精神內涵是背道而馳的。審判公開范圍包括：庭審文字記錄和證據資料電子檔案、法院的訴訟文書、法院的庭審視頻資料等。其中訴訟文書的公開應該是全面、完整的公開，不應是部分的或者摘錄、修飾后的公開，也就是說應該避免選擇性。這樣一方面可以完整地體現案件審判的原貌，能夠最大限度地避免社會公眾對真實性的懷疑，使法院的審判工作贏得當事人的信賴、樹立司法權威并保障裁判的順利執行；另一方面也便于保證信息的完整性，便于社會公眾獲取全面、完整的審判信息，從而對法院的案件審理工作作出恰當的評價。當然這里也需要考慮當事人的隱私權與公眾知情權之間沖突的問題。保護知情權與保護當事人合法權益之間存在著矛盾，這就需要一定的尺度來平衡這一對矛盾，在公開內容涉及商業秘密、個人隱私方面給予相關限制，要注意防止過分公開而給當事人及社會公共利益帶來損害。

（二）電子訴訟具體程序設計

1.網上起訴、遠程立案。目前一些法院為了克服傳統起訴方式的弊端，開始試行網上起訴、遠程立案。新民事訴訟法司法解釋的出臺規定：法院接到當事人提交的民事起訴狀時，對符合法定條件的起訴，應當登記立案。法院立案時只做形式審查，這為當事人網上起訴提供了廣闊的適用空間，極大地方便了當事人訴權的行使。國內法院遠程立案是以法官接收案件為主導，以信息化技術作為輔助工具，完全數字化的立案程序暫時不存在。國外某些地區采用的立案方式接近完全數字化，由網絡系統判斷管轄問題，當事人在網上填寫起訴書，并由系統自動發送電子應訴通知書。這種立案要求社會的信息化整體水平達到較高層次，計算機和網絡普及應用，律師和當事人能熟練使用計算機網絡系統；同時對網絡的安全保密技術要求較高，保證中心數據庫的信息安全。信息技術在網上立案、遠程審判和遠程作證中運用時，共同遭遇的一個問題是在網絡上無法完成身份驗證的問題。實踐中做法是派書記員人工驗證，這就違背了電子訴訟便捷、高效的理念，也增加了司法成本。因此需要引入最新的身份驗證技術，如電子簽章、電子簽名技術，法院可以憑借最新技術驗證當事人信息，這也是訴訟程序電子化的前提。

2.遠程作證和遠程審判。目前在國內遠程審判和遠程質證仍處于探索階段，在實際運用中存在尚待解決的問題。如電子證據的運用規范問題，包括確定哪些證據可以遠程質證完成，電子證據如何保存和采信的問題；如果在庭審中出現網絡中斷或者設備故障，需要對于電子設備的操作需要配置專業技術人員的問題。這其中最重要的技術手段是數字記錄，所謂數字記錄是指法庭內的專業技術人員用監控攝像拍下庭審過程后把錄音錄像資料轉化成電子數據進行儲存的方式。若想建立遠程審判和遠程作證所需要的現代化法庭，必須研發和提高數字記錄技術。研究范圍包括：攝像機與麥克風性能改善、維持畫質和音質、縮小文件容量、對法院建筑設計進行重修及家具重設，以確保適當的光量并減少噪音，提升審判的質量和效率。遠程審判和遠程質證中高質量、規范化的數字記錄還有待于進一步完善的地方。

3.判決書的簡易化與數字判決書。判決書的簡易化和數字判決書將是電子訴訟的必然選擇。法院可以預先制作各類案件的表格化裁判文書和判決制作指南，特別是適用簡易程序的案件，庭審結束時只要像填表格一樣填入事實理由就能擬定判決書，聯網后法院資源庫可以自動檢測裁判文書和已存儲的法律文書是否有矛盾之處，判決書可以直接在法庭上宣判。當事人和社會公眾可以在網上查詢裁判文書或者影像資料，更為生動形象地了解裁判書的內容。如果當事人庭審之后對裁判文書中事實或者證據部分內容有爭議，可以調取法院裁判影像資料，當場對質，可以減少一些不必要的糾紛。目前已經有法院在一些簡易案件中使用要素式審判和表格化裁判，相信自動生成判決系統的開發會給這種簡易、便捷的裁判帶來更大的契機。

4.電子送達。傳統的送達方式包括人民法院專人送達、郵寄、委托轉交等，其中傳統的公告送達方式是在公開發行的報紙上刊登公告內容。隨著信息技術在司法領域的深入應用，送達的方式將更加豐富和靈活。國內很多法院在采用簡易程序審理案件時，送達方式也進行了簡化，常使用電話通知當事人參加調解和開庭活動，加快案件的審理進程。我國民事訴訟法規定了除判決書、裁定、調解書之外的法律文書可以采用傳真電子送達方式，但在法律上存在尚不明確的問題，如送達方式具體操作和怎樣取得送達回證的問題。現代電子郵件傳輸接收技術（SMTP）部分解決了這一難題：當郵件的接收者接收信息并閱讀后，郵件系統能向發送人地址自動返回一個確認郵件已被閱讀的信息，并且發送方和接收方都會收到已經發送和接收的信息的通知。電子送達可以借鑒這個技術，當事人接收并打開閱讀電子郵件后，系統自動發回已經收到的信息，證明當事人已經收到并打開該文件，在送達的同時也可以電話提醒其下載，并且在當事人下載完成后通過短信或電話方式確認，以確保訴訟文書的真實送達。

公共管理信息系統是為了改善公共服務、為公共決策的信息支持而創建的。現在司法實務面臨訴訟遲延、司法成本過高，效率低下等等種種挑戰，使審判機制嚴重超負荷運作，而法律文書信息和通信技術與審判組織和程序規則的結合正是應對這些挑戰的良方——創建一個以計算機設備為基礎的民事審判平臺，滿足加快訴訟程序的需求，降低司法成本，提高訴訟效率和程序的可預測性；同時減少社會公眾由于不了解法院工作而導致的不滿情緒，在更高的層面上體現司法公正，樹立司法權威。總之，迅速發展的電子通信技術給改善司法行政提供了新的機遇，隨著網絡服務的適用范圍的擴大，在司法實務中將更多使用電子方式提交法律文書，通過電子信息平臺咨詢法律和案件信息，ICT 將提高司法行政工作效率，增強獲取信息的及時性，增加訴訟的透明度，同時確保司法公正和效率，滿足人們對司法的需求。

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