淺談中國矯正程序 *

淺談中國矯正程序*

李璐

南開大學，天津300350

摘要：社區矯正制度自美國移植而來，是在社區利用資源對罪犯進行矯正的刑罰方式。社區矯正屬于刑罰的一種，具有刑事制裁性、非監禁性、社區參與性和社會福利性。十余年來，我國社區矯正取得了一定的成績，但仍存在許多問題。筆者擬從矯正工作流程入手，分析中國的社區矯正存在的問題。

關鍵詞：社區矯正制度；工作流程；優勢；問題

中圖分類號：D926.8

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2015)34-0038-02

作者簡介：李璐(1995-)，男，漢族，天津人，南開大學2013級法學院本科生。

*基于南開大學2015年百項創新訓練計劃課題：社區矯正工作人員工作現狀及改革之研究——以中美為比較(項目編號：BX13035)的階段性成果。

一、社區矯正制度概述

(一)含義

概念乃是解決法律問題所必須的和必不可少的工具。沒有限定的專門概念，我們便不能清楚地和理智地思考法律問題。[1]

社區矯正一詞從國外移植而來，在中國仍然可以算得上是比較新的一種制度。在搞清社區矯正制度的程序之前，我們先要了解什么是社區矯正制度。

有學者對社區矯正下的定義是：社區矯正是依法在社區中監管、改造和幫扶罪犯的非監禁性執行制度。[2]也有學者定義為以社區為基礎并在社區執行刑罰、矯正罪犯的制度。[3]筆者認為，社區矯正制度是由“社區”和“矯正”兩個詞與組成。社區應為成熟的配套設施的區域；矯正意為對罪犯施以刑罰并對其進行教育和改造。總的來說，社區矯正就是在社區利用資源對罪犯進行矯正的刑罰方式。《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關于在全國試行社區矯正工作的意見》中指出：社區矯正是非監禁刑罰執行方式，是指將符合法定條件的罪犯置于社區內，由專門的國家機關在相關社會團體、民間組織和社會志愿者的協助下，在判決、裁定或決定確定的期限內，矯正其犯罪心理和行為惡習，促進其順利回歸社會的非監禁刑罰執行活動。

(二)特點

1.性質。根據社區矯正制度的含義，我們可以明確的是，社區矯正是我國刑罰體系的一種，即具有刑事制裁性，具有打擊和預防犯罪的功能，只不過這種制裁有特定的適用對象，相比較于監獄矯正具有非監禁性，更有利于刑罰的人道化，也有利于犯罪分子重新融入社會。

2.特點。周國強先生對矯正的性質做了一些梳理，并且提出社區矯正制度具有4個基本特征：刑事制裁性、非監禁性、社區參與性和社會福利性。[4]

二、中國社區矯正制度流程概況

(一)矯正銜接

矯正對象被宣告管制、緩刑、剝奪政治權利、假釋或暫予監外執行后，需將相關法律文書送達戶籍所在地的社區矯正機構，并進行報到登記。同時，需要將相關資料送達法院、監獄、看守所和司法所。

(二)矯正執行

當矯正對象報到時，社區矯正機構工作人員要與其談話，宣布各項規定并告知其權利義務。根據相關要求，為其建立個人矯正檔案(包括刑事判決書和相關法律文書)。根據矯正對象的具體情況，同時結合矯正工作的常規性工作，綜合考量為其量身制定矯正方案。而后與有監管能力的矯正對象的近親屬、工作或學習單位等簽訂矯正協議，使其幫助矯正對象進行矯正。矯正機構要求矯正對象要參加每月不少于16個小時的公益勞動，同時結合所觸犯的罪名對其進行相關的教育工作。

(三)管理監督

矯正對象應該遵守國家法律法規和社區矯正相關管理規定，每月把自己的工作學習情況進行總結，向社區矯正機構進行匯報。矯正機構工作人員對其進行管理，根據其實際情況提出相關建議。矯正對象遷居或者保外就醫等需由社區矯正機構和公安機關批準。

(四)考核獎懲

每月進行一次考核，請檢查機關派員對矯正對象作出書面鑒定，對改造積極的對象予以獎勵：包括表揚改造積極分子、減刑和暫予監外執行決定假釋等；對違規嚴重的矯正對象予以懲罰：包括警告、撤銷假釋收監執行、撤銷緩刑執行原判刑罰、撤銷暫予監外執行收監執行等。

(五)矯正解除

社區矯正機構一般提前1個月通知矯正對象提交解矯申請報告。司法所組織相關人員參加會議對矯正對象的表現予以評價，填寫《社區矯正對象期滿鑒定表》。而后由公安機關出面辦理撤監審批手續，司法所出面進行期滿宣告，并對其檔案進行整理歸檔。

三、中國社區矯正制度的問題

(一)社區矯正執行主體和工作主體相分離

根據《刑法》第76、85條和《刑事訴訟法》第214至218條規定，公安機關目前已被納入我國社區矯正相關刑罰的執行主體范圍，擁有真正意義的執法權。同時根據《關于開展社區矯正試點工作的通知》等的相關規定，作為社區矯正工作的具體工作主體的司法行政機關，并未被賦予任何實質的社區矯正執法權。這種執法主體與工作主體相分離的現狀，給社區矯正工作帶來了諸多不便和困難。首先，公安機關的職責更多的還是打擊犯罪維護社會穩定，過多的介入社區矯正，會牽扯其本就有限的警力；其次這會使矯正對象更多的向公安機關進行匯報等，使司法所甚至是社區矯正機構權威性降低，從而影響矯正效果；其次，這違反了法治社會對于國家刑事執行制度統一性的要求，造成了刑罰執行權和具體刑罰執行工作、刑罰權力和責任的分離，不利于有關機關的追責，也容易導致幾個部門在矯正工作中配合不足，相互推諉，影響矯正的實施。

(二)判前調查制度缺失

刑罰個別化原則是刑罰裁量原則之一，是指根據犯罪人的犯罪行為對社會危險程度和人身危險性進行刑罰的裁量和執行。[5]在美國，判決前的報告調查制度罪最能體現刑罰個別化原則的一環。在中國，刑罰個別化主要體現在社區矯正人員為矯正對象制定矯正方案中。然而，受制于我國社區矯正工作人員的數量(工作人員的數量增長和矯正對象的數量增長不成比例，且很多人有其他工作)和質量(很少有人兼備法學、社會學、心理學等多方面的知識，也很少有人接受過系統的培訓)，加之無法對此項工作進行有效的監督，很多工作人員往往在制定矯正方案時不能準確地了解矯正對象的危險程度及問題所在，很多時候都是矯正的常規性工作，難免會影響到矯正的效果。

(三)社區群眾參與度有待加強

在調研中我們發現許多民眾對此項制度知之甚少，也有不少民眾表示不理解。一方面，由于我國傳統的“重刑主義”觀念影響，大部分普通民眾認為對于罪犯應當可以嚴重的刑罰來嚴懲罪犯、震懾犯罪，否則罪犯極有可能“不長記性”，再次犯罪；另一方面民眾中存在這樣的一種思想：既然是罪犯，就應該抓起來(實行監獄矯正)，放在社區，這是有社會危險性的，會對普通民眾的人身財產安全存在極大的潛在危險性。然而，社區矯正制度應當是在“社區”進行矯正，需要一個成熟的、能夠提供幫助罪犯重新融入社會的一個區域，這離不開，也不可能離開廣大群眾的積極參與，除此之外，目前社區的配套設施還不能完全適應社區矯正的需要，如社區矯正過程中公益性勞動、職業技能培訓所必需的場所、設備等還比較欠缺。[6]這些都會影響到矯正的效果。如果沒有成熟的社區，只會使社區矯正流于“監獄外矯正”這樣一種簡單的形式。

(四)對于教育改造易流于形式

對于公益勞動，尚可以請居委會的一些人員進行管理和監督；然而在教育上，怎樣幫助社區矯正對象矯正其行為惡習和犯罪心理，教育的重點是什么，社區矯正主體幫扶責任的落實，社區矯正對象社區保障體系建設，如何對其進行分級管理亟需解決。[7]在實際工作中，往往是簡單的思想道德教育，枯燥無味不說，也容易引起矯正對象的反感。當矯正對象不愿意前往的時候，矯正機構的工作人員也只能是提醒和督促，無權采取強制措施，造成一種“無權威”的后果。

(五)對于矯正人員的管理比較松懈

對于矯正對象，應當由司法所進行管理。然而，當矯正對象不服從管理時，司法所又沒有權力進行懲罰或采取強制措施，只能求助于公安機關或者等待一月一次的考核。然而，司法所和公安機關工作量極其繁重，不可能有很多的精力來關注矯正對象，對其管理也多是著重于每月一次的思想匯報上，難以全面了解其思想動態和改造效果。

(六)市社區矯正矯正中心派駐人員的做法缺乏實效

《天津市社區矯正中心派駐司法所工作人員管理規定》中規定市社區矯正中心的工作人員到區司法所進行工作，派駐人員的確是原天津市司法警官學校的教職員工，但是真正在教職崗位上的并不多。再者，由于基層司法力量比較薄弱，派駐人員下到基層后也不是能夠一心一意地進行社區矯正，往往會被領導派去做其他的事情，牽扯精力，指導效果不明顯。

(七)社區矯正缺乏必要的獎懲制度

此項獎懲制度包括兩個方面：社區矯正工作人員的獎懲與矯正對象的獎懲。對于工作人員來說，沒有相關獎懲措施(有學者建議參照《公務員法》，但是并沒有法律依據，也難以操作實行)，工資待遇低，隊伍不穩定，法制不健全，運行機制不能適應現實需要等，這影響了社區矯正的實際效果[8]；對于矯正對象來說，難以比照監獄矯正進行獎勵。盡管有所規定，但太過籠統，司法機關如何進行調查，矯正對象如果不服如何進行申訴等均無詳細規定，易影響矯正對象的積極性。“當某種獎勵很難得到的時候，其發揮的作用是非常有限的。”[9]

四、結語

就社區矯正制度而言，筆者想說明的是，筆者贊同該項制度與相關法律的移植和嵌入。然而，作為一項舶來品，筆者認為社區矯正制度需要在中國的司法環境中，利用中國的本土資源取其精華，對其進行制度重構，否則很容易形成“理論與實際脫節”之困境。法律制度借鑒中國本土資源，尊重人們的習慣，這是法律制度在變遷的同時獲得人們的接受和認可，進而能有效運作的一條便利的途徑，是獲得合法性——即人們下意識的認同——的一條有效途徑。[10]

[參考文獻]

[1]博登海默.法理學[M].北京：中國政法大學出版社，2004：486.

[2]趙秉志主編.社區矯正法(專家建議稿)[M].北京：中國法制出版社，2013.8.

[3]朱久偉，王志亮主編.刑罰視野下的社區矯正[M].北京：法律出版社，2011.64.

[4]周國強.社區矯正制度研究[M].北京：中國檢察出版社，2006：7-14.

[5]曾桂梅.論美國的社區矯正制度[D].西南政法大學，2012.

[6]曹揚文.社區矯正制度本土化構建研究[D].吉林大學，2005.

[7]陳飛龍.我國社區矯正程序研究[D].重慶大學，2013.

[8]段學芬，李丹.社會工作介入社區矯正機制的研究——基于天津實踐經驗的分析[J].社會建設，2014(2)：54.

[9]但未麗.社區矯正：理論基礎與制度構建[M].北京：中國人民公安大學出版社，2008：182.

[10]蘇力.法治及其本土資源[M].北京：北京大學出版社，2015.17.