淺析大宗物資采購陽光平臺的風(fēng)險

◎ 劉輝 郭茂林（哈爾濱產(chǎn)權(quán)交易中心，哈爾濱150090）

淺析大宗物資采購陽光平臺的風(fēng)險

◎ 劉輝 郭茂林（哈爾濱產(chǎn)權(quán)交易中心，哈爾濱150090）

哈爾濱產(chǎn)權(quán)交易中心自2013年搭建市屬國有及國有控股企業(yè)大宗物資采購陽光平臺以來，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益和社會效益雙豐收，既達(dá)到了國企陽光采購、預(yù)防腐敗的目的，又為國有企業(yè)節(jié)約了采購成本，取得了共贏的局面。

但是，任何創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展都伴隨著風(fēng)險，大宗物資采購過程事實(shí)上就是買賣雙方博弈的過程，始終存在著信息不對稱的問題，不同的利益主體在決策時互相影響和作用，也伴生著各種風(fēng)險。風(fēng)險是市場的固有屬性，大宗物資采購平臺作為采購行為的組織者，必然要面對采購過程中各種風(fēng)險的沖擊，如何規(guī)避采購風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)健康快速發(fā)展是擺在我們面前的一個重要課題。

1 風(fēng)險的定義和范疇

在《項目管理知識體系指南》中，將風(fēng)險管理與投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理、組織協(xié)調(diào)等六方面與風(fēng)險有關(guān)的內(nèi)容綜合而成一個獨(dú)立部分。項目風(fēng)險定義為“是一種不確定事件或狀況，一旦發(fā)生，會對至少一個項目目標(biāo)如時間、費(fèi)用、范圍或質(zhì)量目標(biāo)產(chǎn)生積極或消極影響”。風(fēng)險管理就是一個確認(rèn)危機(jī)因素并使危機(jī)本身及危機(jī)所造成的負(fù)面效應(yīng)去除或降至最低的過程。

2 風(fēng)險的種類

“采購風(fēng)險”按不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)可分為以下幾類：根據(jù)風(fēng)險處置方式分類，可分為可轉(zhuǎn)移風(fēng)險和不可轉(zhuǎn)移風(fēng)險。從采購市場需求和供給主體及相互影響的角度分類，可分為招標(biāo)人風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險和供需市場風(fēng)險。對招標(biāo)人而言最大的風(fēng)險莫過于付出較高的費(fèi)用，得到非期望甚至是質(zhì)量低劣的產(chǎn)品或服務(wù)。

大宗物資采購陽光平臺目前有公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價、單一來源采購及網(wǎng)絡(luò)競價采購等多種采購方式。本文以公開招標(biāo)方式為例，從大宗物資采購平臺角度對招標(biāo)文件風(fēng)險、招標(biāo)過程組織缺陷風(fēng)險、人員道德風(fēng)險、合同風(fēng)險、其他風(fēng)險等進(jìn)行深入分析。

3 風(fēng)險的識別

3.1 招標(biāo)文件風(fēng)險

招標(biāo)文件是招標(biāo)人提出采購要求和招標(biāo)投標(biāo)程序規(guī)則，指導(dǎo)投標(biāo)人編制投標(biāo)文件的法律文件，是招標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)的依據(jù)，也是投標(biāo)人編制資格預(yù)審申請文件、投標(biāo)文件和參加投標(biāo)的依據(jù)，還是招標(biāo)人和中標(biāo)人簽訂合同的基礎(chǔ)，對招標(biāo)投標(biāo)雙方都具有法律約束力。招標(biāo)文件合法、規(guī)范與否，直接影響著招標(biāo)投標(biāo)活動成敗和合同履行的效果。因此把好招標(biāo)文件質(zhì)量關(guān)，防范招標(biāo)文件違規(guī)、錯漏引發(fā)的法律風(fēng)險，是保障項目順利實(shí)施的關(guān)鍵。

3.1.1 招標(biāo)文件編制風(fēng)險。目前在招標(biāo)文件編制階段存在的主要風(fēng)險是招標(biāo)文件編制單位人員素質(zhì)不高，生搬硬套，不加修改地使用其他文件的有關(guān)章節(jié)，制定的評標(biāo)辦法、合同條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求等都過于簡單，造成所制定的招標(biāo)文件以偏概全或者不能充分體現(xiàn)項目具體特點(diǎn)，給投標(biāo)人留下很大的應(yīng)對空間，增加了合同談判及項目實(shí)施過程中的風(fēng)險。

3.1.2 資格條件設(shè)置風(fēng)險。資格條件設(shè)置風(fēng)險屬于信用風(fēng)險。招標(biāo)文件中的資格條件一般是指企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績、人員、資金、設(shè)備、信譽(yù)等最低要求。如果條件設(shè)置過高，可能造成參與競爭的投標(biāo)人過少，造成流標(biāo)，或不能充分體現(xiàn)競爭性，也可能造成中標(biāo)單位采取掛靠方式進(jìn)行施工；條件設(shè)置過低，參與競爭的投標(biāo)人過多，招投標(biāo)工作量大，同時也存在著中標(biāo)人實(shí)力低而使合同難以執(zhí)行的風(fēng)險。

3.1.3 標(biāo)包劃分風(fēng)險。采購招標(biāo)標(biāo)包的劃分，應(yīng)主要考慮以下風(fēng)險因素：首先，要有合適數(shù)量的潛在投標(biāo)人。潛在投標(biāo)人過多，形成惡性競爭。潛在投標(biāo)人過少，競爭性不強(qiáng)，甚至導(dǎo)致招標(biāo)采購失敗。其次，對同一種貨物，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確定是否分為兩個或多個標(biāo)包。這樣可以分散風(fēng)險，但也有可能降低競爭性。最后，應(yīng)考慮潛在投標(biāo)人應(yīng)有足夠承受風(fēng)險的能力，確定潛在投標(biāo)人的形式。對于代理商，其價格和資源風(fēng)險承受能力明顯低于生產(chǎn)廠家，但代理商在物流服務(wù)方面一般要優(yōu)于生產(chǎn)廠家。

3.1.4 技術(shù)條款設(shè)置風(fēng)險。如將某投標(biāo)人獨(dú)有的或者比較有優(yōu)勢的技術(shù)因素確定為招標(biāo)文件的重要技術(shù)參數(shù)或者將其所占技術(shù)條款的權(quán)重提高，使該投標(biāo)人在競爭中獲得較大優(yōu)勢。

3.1.5 招標(biāo)條件脫離實(shí)際風(fēng)險。如不考慮正常的生產(chǎn)、建設(shè)周期而提出不合理的工期(供貨期)要求，縮短法律限定的投標(biāo)文件編制時間，設(shè)置苛刻的付款方式，提出根本難以滿足的特殊服務(wù)要求和技術(shù)參數(shù)，規(guī)定“一邊倒”的違約責(zé)任等，易引發(fā)爭議，也為履行合同留下隱患。

3.1.6 評標(biāo)辦法和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不公開風(fēng)險。招標(biāo)文件沒有明確規(guī)定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評標(biāo)辦法，而是事后制定或者規(guī)定的內(nèi)容不合理，或者只規(guī)定采用經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法或采用綜合評標(biāo)法但不具體，為暗箱操作留下余地，如重技術(shù)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)輕商務(wù)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)甚至取消商務(wù)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法含有傾向性內(nèi)容，妨礙公平競爭。

3.1.7 招標(biāo)文件忽視對合同條件的規(guī)定風(fēng)險。只是原則性地列出主要條款或者合同內(nèi)容不符合項目需要，導(dǎo)致在后續(xù)與中標(biāo)人簽約時增加談判難度或者無法通過談判更改既定合同條款內(nèi)容，引發(fā)合同法律風(fēng)險。

3.1.8 招標(biāo)文件功能描述不明確風(fēng)險。如技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確，將影響投標(biāo)人的正常報價和投標(biāo)策略，最終影響招標(biāo)項目順利實(shí)施。

3.2 招標(biāo)過程組織缺陷風(fēng)險

招標(biāo)過程組織缺陷風(fēng)險是指在項目招標(biāo)采購過程中組織管理的疏漏和缺陷所導(dǎo)致的招標(biāo)失敗的風(fēng)險。采購過程包括招標(biāo)準(zhǔn)備、招標(biāo)實(shí)施、開標(biāo)與評標(biāo)、定標(biāo)與備案、合同簽訂與備案等五個階段。

3.2.1 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇風(fēng)險。目前國內(nèi)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)主要存在市場不規(guī)范、專業(yè)技術(shù)水平不高，代理業(yè)務(wù)流于程序性操作、代理從業(yè)人員行為不規(guī)范等問題。

3.2.2 評標(biāo)專家管理風(fēng)險。據(jù)了解，當(dāng)前評標(biāo)專家的抽取來源和管理大相徑庭，有的招標(biāo)項目是由招標(biāo)代理在政府成立的專家?guī)熘谐槿。械氖窃谡袠?biāo)代理機(jī)構(gòu)自己的專家?guī)熘谐槿。涑槿》椒ê捅Ｃ艽胧┖茈y令人信服。有的評委未通過相關(guān)業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，未取得有關(guān)資質(zhì)證書；招標(biāo)人甚至隨意指定評標(biāo)專家，未按規(guī)定從評標(biāo)專家?guī)熘须S機(jī)抽取評標(biāo)人員。

3.2.3 保密工作不到位風(fēng)險。如：存在標(biāo)底未按要求封存蓋章，造成標(biāo)的泄密；招標(biāo)人泄露評標(biāo)小組成員信息等問題。

3.2.4 評標(biāo)風(fēng)險。目前有的采購平臺因評標(biāo)場地條件限制，所有評標(biāo)專家共同在一個評標(biāo)場地評審，容易發(fā)生相互影響評標(biāo)結(jié)果的風(fēng)險。由于評標(biāo)時間一般較短，如何在較短時間內(nèi)對所有投標(biāo)人的文件進(jìn)行詳細(xì)區(qū)別打分，選出最優(yōu)的中標(biāo)人，對專家要求很高。另外部分地區(qū)、行業(yè)評標(biāo)專家?guī)煸O(shè)置不合理，專家數(shù)量少，對評標(biāo)也造成較大風(fēng)險。

3.3 人員道德風(fēng)險

人員道德風(fēng)險是指在招標(biāo)過程中，由于人為的責(zé)任或道德素質(zhì)的問題，收受賄賂、徇私舞弊、瀆職等致使招標(biāo)不利甚至失敗的風(fēng)險。這里的人員包括招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)人員、采購平臺工作人員、評標(biāo)專家、監(jiān)督人員等。

3.3.1 招標(biāo)人道德風(fēng)險包括：采取拆分合同、肢解工程等方式，規(guī)避招標(biāo)及相關(guān)審批、審查程序，造成工程質(zhì)量隱患、 工期拖延，影響企業(yè)生產(chǎn)建設(shè)；通過選定特定供貨商或指定產(chǎn)品品牌，收受供貨商“好處”，物資采購質(zhì)次價高，給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失；存在發(fā)送招標(biāo)公告的廣知性不強(qiáng)；主管領(lǐng)導(dǎo)授意評委和工作人員偏向特定投標(biāo)單位；以邀請招標(biāo)代替公開招標(biāo)；以不合理條件限制或排斥潛在投標(biāo)人或投標(biāo)人；以選型為借口指定物資型號、指定供應(yīng)商；以追加采購等方式“招小送大”；為使特定的投標(biāo)人中標(biāo)而“暗箱操作”，包括泄露標(biāo)底，從而選擇不符合條件的投標(biāo)人，給招標(biāo)項目帶來經(jīng)濟(jì)損失和質(zhì)量安全隱患等問題。

3.3.2 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)人員和采購平臺工作人員等招標(biāo)投標(biāo)活動負(fù)有責(zé)任的工作人員存在徇私舞弊、濫用職權(quán)或者玩忽職守等問題。招標(biāo)程序違反規(guī)定，引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛和法律糾紛，造成不良影響。

3.3.3評標(biāo)專家存在資質(zhì)審核不嚴(yán)，造成不具備相應(yīng)資質(zhì)以及超資質(zhì)范圍的投標(biāo)人中標(biāo)，影響工程工期和質(zhì)量安全；評委資格不符合要求，缺乏公正評判，有意選中特定投標(biāo)人中標(biāo)，有失招投標(biāo)的公正性。

3.3.4 監(jiān)督人員管理與監(jiān)督不到位帶來的風(fēng)險。專職紀(jì)檢人員配備不足，缺乏專職監(jiān)督人員，通常只是隨機(jī)邀請監(jiān)督人員到場參加評標(biāo)會議，監(jiān)督人員也只是對評標(biāo)現(xiàn)場情況進(jìn)行認(rèn)可，沒有精力監(jiān)督所有招標(biāo)項目；監(jiān)督人員對招投標(biāo)監(jiān)督業(yè)務(wù)不了解或欠缺招投標(biāo)管理專業(yè)知識，未有效發(fā)揮招投標(biāo)監(jiān)督作用，使現(xiàn)場監(jiān)督流于形式。

3.4 合同風(fēng)險

合同風(fēng)險是指發(fā)生在發(fā)出中標(biāo)通知后，與中標(biāo)人簽訂協(xié)議確定采購渠道、采購單價、價款結(jié)算及支付辦法、違約責(zé)任及其他相關(guān)事宜時的疏漏、權(quán)責(zé)不清等原因所造成糾紛的風(fēng)險。

大宗貨物采購合同履行過程中，主要存在資源短缺風(fēng)險、價格波動風(fēng)險、采購質(zhì)量風(fēng)險、物流風(fēng)險、數(shù)量調(diào)整風(fēng)險。采購質(zhì)量是人們最關(guān)心的問題，也是采購的基本要求。包括采購貨物質(zhì)量、 工程質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量等等。在操作過程中稍有不慎，將給國家和社會造成不可彌補(bǔ)的損失，采購質(zhì)量風(fēng)險。也是采購風(fēng)險最大的一個方面。履約擔(dān)保作為招標(biāo)人控制風(fēng)險的—個重要工具被廣泛采用。

3.5 其他風(fēng)險

3.5.1 采購價格風(fēng)險。價格是衡量采購績效的重要指標(biāo)。在實(shí)踐中，雖然對每筆采購業(yè)務(wù)都嚴(yán)格按程序操作，但有時因?yàn)閮r格受品牌、質(zhì)量等一系列因素的影響，導(dǎo)致采購價格過高，節(jié)約資金很少的情況。但招標(biāo)人和社會的評價卻從單一的價格體系指標(biāo)來衡量、評價大宗物資采購，使得采購的目的和社會效益被誤解。

3.5.2 安全責(zé)任風(fēng)險。安全責(zé)任重于泰山。安全責(zé)任貫穿于大宗物資采購過程的始終。如采購貨物，運(yùn)輸途中的安全；采購工程，施工過程的安全和產(chǎn)品自身的安全，以及服務(wù)類采購如車輛加油采購、車輛保險采購等等都存在安全責(zé)任問題。

3.5.3 資金結(jié)算風(fēng)險。資金結(jié)算是采購工作的重要內(nèi)容之一。由于采購項目繁多，供應(yīng)商情況不同，采購方式方法不同，采購金額多少不一，資金結(jié)算方式各不相同，極易發(fā)生漏結(jié)、錯結(jié)等問題。

3.5.4 投訴風(fēng)險。隨著采購制度改革的不斷深化，社會法制化程度不斷提高，采購項目日益復(fù)雜，投訴風(fēng)險逐漸增加。采購當(dāng)事人期望結(jié)果與評審結(jié)果之間差異，是未中標(biāo)供應(yīng)商進(jìn)行投訴的內(nèi)在驅(qū)動力。采購當(dāng)事人法律意識的增強(qiáng)和投訴或訴訟低成本可能是導(dǎo)致投訴風(fēng)險增加的另一個重要原因。

3.5.5 驗(yàn)收風(fēng)險。由于人為因素造成企業(yè)所采購物資在進(jìn)入倉庫前未按合同及制度要求，對采購物資數(shù)量、品種、規(guī)格、質(zhì)量、價格、單據(jù)等多方面進(jìn)行審核和驗(yàn)收而引發(fā)的風(fēng)險。如在數(shù)量上缺斤少兩；在質(zhì)量上魚目混珠，以次充好；在品種規(guī)格上貨不對路，不符合合同規(guī)定要求；在價格上發(fā)生變形等。

4 風(fēng)險的防范

公信力是大宗物資采購平臺的生命，“公開、公平、公正”是大宗物資采購平臺的基本原則。要樹立采購平臺威望，必須加強(qiáng)采購風(fēng)險的規(guī)避。

4.1 完善各項規(guī)章制度建設(shè)，陽光采購全過程公開

首先，建立健全采購規(guī)章制度。依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《招投標(biāo)實(shí)施條例》等相關(guān)法律法規(guī)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要結(jié)合采購平臺的實(shí)際情況，推進(jìn)采購制度建設(shè)，明確招投標(biāo)內(nèi)容和方式，建立相關(guān)操作流程和審批程序，建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)制，從招投標(biāo)文件編制、 投標(biāo)人資質(zhì)審查、招標(biāo)會議組織、評標(biāo)定標(biāo)、中標(biāo)通知書公示、招標(biāo)資料歸檔等全過程規(guī)范，確保招投標(biāo)工作有據(jù)可依。如，崗位考核制度規(guī)定：招標(biāo)采購項目要在簽署《中簽確認(rèn)書》之日起45日內(nèi)完成招投標(biāo)工作；競價項目：簽訂協(xié)議后30日內(nèi)完成；會審制度規(guī)定：招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在發(fā)布招標(biāo)公告和文件前，應(yīng)先向產(chǎn)權(quán)交易中心報審，會審?fù)ㄟ^后方可公告；招投標(biāo)監(jiān)督規(guī)定：紀(jì)檢監(jiān)察部門要對資格預(yù)審、抽取評標(biāo)專家、開標(biāo)、評標(biāo)等多環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督；招投標(biāo)檔案管理規(guī)定：代理機(jī)構(gòu)要及時將招投標(biāo)材料、評標(biāo)報告報送產(chǎn)權(quán)交易中心，中心工作人員要在規(guī)定時間內(nèi)完成歸檔。其次，大宗物資采購全過程公開。實(shí)行招標(biāo)公告、資審結(jié)果、中標(biāo)結(jié)果、評標(biāo)報告、企業(yè)業(yè)績等全部網(wǎng)上公開，達(dá)到過濾虛假信息，避免因信息失真、不對稱而產(chǎn)生的投訴可能。

4.2 加強(qiáng)代理機(jī)構(gòu)管理，強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)督

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)管理：對代理機(jī)構(gòu)入圍資格嚴(yán)格把關(guān)，選取資質(zhì)硬、實(shí)力強(qiáng)、業(yè)務(wù)精的機(jī)構(gòu)；加強(qiáng)機(jī)構(gòu)日常管理，保持代理機(jī)構(gòu)管理的常態(tài)化、標(biāo)準(zhǔn)化；建立代理機(jī)構(gòu)的退出機(jī)制；制訂代理機(jī)構(gòu)管理辦法，進(jìn)一步完善招標(biāo)操作流程，尤其要加強(qiáng)對重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理。

4.3 加強(qiáng)從業(yè)人員思想教育，推進(jìn)廉政采購

常言道：“無知者無畏”，工作人員要樹立勤政、廉政意識，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政教育。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)人員要加強(qiáng)法制培訓(xùn)，培育良好的職業(yè)操守，堅持按照程序辦事，不越雷池一步。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要向招標(biāo)人、評標(biāo)專家及監(jiān)督人員宣傳政策法規(guī)，借助典型案例深入剖析，以案說紀(jì)，提高遵紀(jì)守法的自覺性。采購從業(yè)人員應(yīng)以良好的形象和文明服務(wù)的態(tài)度做好采購工作。

4.4 建立采購評審專家?guī)欤訌?qiáng)專家管理

首先，建立自己的評審專家?guī)臁＝?jīng)哈爾濱市國資委批準(zhǔn)，哈爾濱產(chǎn)權(quán)交易中心正在推進(jìn)評審專家?guī)斓慕ㄔO(shè)，以后將嚴(yán)格實(shí)行電子化、規(guī)范化抽取評標(biāo)專家，每次評標(biāo)都由計算機(jī)以隨機(jī)函數(shù)抽取，直到評標(biāo)前一天，計算機(jī)才通過智能語音系統(tǒng)及短信固定模式通知專家。這樣既減少了抽取專家的工作量，也加強(qiáng)了專家抽取到開標(biāo)環(huán)節(jié)的保密工作。其次，全方位加強(qiáng)專家評標(biāo)管理。對評標(biāo)全過程進(jìn)行電子監(jiān)督；國資委和招標(biāo)人的紀(jì)檢人員進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督；評標(biāo)專家與招標(biāo)人、投標(biāo)人實(shí)行物理隔離；收存招標(biāo)人和評標(biāo)專家的通訊工具，整個評標(biāo)區(qū)實(shí)行通訊屏蔽；評標(biāo)專家先進(jìn)行獨(dú)立評審，后進(jìn)行合議評審。

大宗物資采購是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，風(fēng)險管理應(yīng)貫穿整個采購過程。雄關(guān)漫道真如鐵，而今邁步從頭越。大宗物資采購業(yè)務(wù)作為產(chǎn)權(quán)市場的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，是大有作為的廣闊天地。產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)可以大力推進(jìn)大宗物資采購陽光平臺建設(shè)，加強(qiáng)風(fēng)險管理，共同做大做強(qiáng)這項業(yè)務(wù)，為國資監(jiān)管部門站好第一班崗，為陽光采購源頭反腐打下堅實(shí)基礎(chǔ)，這將更加有利于國有企業(yè)大宗物資采購業(yè)務(wù)在產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)里健康陽光發(fā)展，更加有利于產(chǎn)權(quán)市場全面發(fā)展。

（第一作者為哈爾濱產(chǎn)權(quán)交易中心副主任）