比較優勢、交易成本與對外貿易制度創新
——兼論我國對外貿易制度改革

郝 璐 年志遠

一、基于比較優勢的傳統對外貿易理論

長期以來，主流經濟學對于對外貿易的研究一直圍繞著“比較優勢”展開。無論是大衛·李嘉圖的相對比較優勢理論、赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論，還是以弗農和克魯格曼為代表的新貿易理論，均是以比較優勢理論為基礎進行研究的。這些理論的區別僅僅在于其所認為的比較優勢的來源不同。他們都認為，只要不同的國家之間存在技術、資源稟賦等差異而形成比較優勢，那么彼此間的貿易便可以順利地進行。然而，這些理論對一些國際貿易現象的解釋并不能令人信服。例如，按照要素稟賦理論，兩個國家的國際貿易額應該與要素稟賦差異成正比，即要素稟賦差異越大，兩國間的貿易額也應該越大。而現實的情況并非如此，超過一半以上的國際貿易都是在要素稟賦較為相似的發達國家間進行的。對此，新貿易理論試圖將其歸因為一些國家存在規模經濟，即便在技術和要素稟賦差異無法誘發貿易的情況下，也能夠通過規模經濟形成的專業化分工推動國際貿易。然而，按照新貿易理論的觀點，很多發展中國家同樣可以利用規模經濟來與具有相似要素稟賦的國家開展貿易，但現實情況并非如此。因此，有必要對傳統的國際貿易理論進行反思。

新制度經濟學的興起打破了傳統的新古典理論范式關于交易成本為零的假設，在經濟學史上堪稱一次偉大的革命，為人們更好地認識世界提供了很大的幫助。借助新制度經濟學中的交易成本思想，人們可以更加清楚地分析和觀察國際貿易活動。而傳統的基于比較優勢的國際貿易理論將制度因素作為外生變量，沒有充分認識到交易成本為正的客觀事實，這就使得其常常難以解釋現實中的國際貿易現象。

雖然新制度經濟學在20世紀六七十年代便已很完善，交易成本思想在各領域的應用如今也很廣泛，但在國際貿易研究中引入制度因素和交易成本的分析方法是近二十年才有的事情。20世紀90年代以來，越來越多的國內外學者認識到了制度因素和交易成本對國際貿易的影響，也逐漸將制度因素和交易成本引入到一國對外貿易的研究中來。應該強調的是，基于交易成本分析的對外貿易理論并不是對傳統的基于比較優勢理論的摒棄，而是對其有益的補充與完善，換句話說，交易成本和制度因素正如同技術、資源稟賦、生產成本一樣，構成不同國家間比較優勢的來源，所構成的比較優勢可以稱之為制度比較優勢，即由于制度更為健全導致交易成本更低所帶來的對外貿易競爭中的比較優勢。因此，本文試圖將交易成本、制度比較優勢與中國的對外貿易有機結合起來，以此來推動中國對外貿易的發展。

二、對外貿易中的交易成本及制度比較優勢分析

1.“交易成本”的內涵

交易成本是新制度經濟學的核心概念。所謂交易成本，就是交易過程中產生的各項成本，它最早是由英國經濟學家羅納德·科斯(Ronald Coase)發現的。科斯指出，市場運行是有成本的，這種成本就是交易成本，當市場運行的交易成本過大，企業便會出現，企業的本質便是為了節約交易成本。隨著學術界對交易成本思想的逐漸重視與不斷研究，學者們發現交易成本在經濟生活中無處不在，且數量也十分巨大。交易成本的發現，在理論上具有重大意義，它打破了新古典經濟學關于交易成本為零的假設，極大地推動了經濟學的發展，使經濟學向正交易成本轉變，更為確切地說，由理想世界向現實世界轉變。

2.對外貿易中的交易成本

任何交易都存在交易成本，無論國內貿易抑或對外貿易都是如此。由于對外貿易發生在不同的國家之間，政治、文化、宗教以及社會經濟制度等都存在較大差異，與國內貿易相比，對外貿易活動面臨更大的風險和不確定性，極易發生機會主義行為，從而意味著更為復雜的交易成本。在基于傳統比較優勢的對外貿易理論中，形成比較優勢的成本主要是生產成本*楊青龍：《國際貿易中的交易成本：一個文獻綜述》，《當代經濟管理》2010年第7期。而非交易成本，這就不能準確全面地評估貿易雙方的比較優勢。當放寬“交易成本為零”的假設后，便應當重新計算一國對外貿易的成本，從而重新考量該國是否具備比較優勢。換言之，當交易成本為正時，交易成本和生產成本共同決定著國家間貿易的發生與規模。甚至在有些時候，交易成本決定了比較優勢，*李景峰，劉英：《國際貿易的新制度經濟學分析》，《國際貿易探索》2004年第3期。從而決定了對外貿易能否展開。當交易成本大到足以抵消對外貿易雙方潛在的比較優勢時，對外貿易便不會發生。

對外貿易中的交易成本主要包括以下幾種：首先，是信息成本。在對外貿易中，由于存在眾多的潛在貿易伙伴，就要對這些潛在的貿易伙伴進行比較，而這種比較需要進行大量的信息搜集。當鎖定貿易伙伴后，由于存在信息不完全和不對稱，貿易雙方必須在達成交易之前搜集對方信息以了解其資本、企業規模、產品質量等情況，目的在于取得信息優勢，使自己在接下來的談判中處于有利地位，而搜集各類信息的過程要產生成本，這部分成本就是信息成本。其次，是談判和簽約成本。在確定貿易對象后，需要就具體貿易活動細節進行談判和簽訂契約。而在談判中，需要跨越語言障礙，就具體細節進行討價還價，這個過程需要花費大量的人力、物力和財力以及時間成本，這部分成本就是談判和簽約成本。再次，是契約執行和監督成本。在簽訂契約后執行契約的過程中，存在一定的成本；而為了對貿易對象加以約束，還需要對執行情況進行監督，所以在契約執行和監督過程中也需要花費成本；最后，對外貿易中的交易成本還包括兩國因地域上的分隔而引起的交通、通訊等方面的成本，以及因政治、文化、宗教、歷史、法律等方面的差異而產生的成本。其中，意識形態與政治沖突是現實中構成對外貿易交易成本的重要因素。回顧歷史及現實，由于中國的社會主義制度及中國的崛起對已有國際利益格局的沖擊，中國對外貿易交易成本就受到了這兩個因素的極大影響。

交易成本產生的原因，最主要的是信息不對稱、不確定性、有限理性以及機會主義行為等。信息不對稱導致了貿易雙方的信息搜集和相互猜忌的成本；不確定性加劇了國際貿易的風險；有限理性導致了契約的不完全，從而使契約執行中增加了不必要的成本；機會主義行為導致了契約雙方面臨對方違約的風險，從而不得不增加契約的監督成本。

3.基于交易成本的制度比較優勢

通過對國際貿易中交易成本的分析可知，交易成本廣泛且大量地存在于國際貿易活動中。交易成本的大小決定著不同國家間貿易開展的可能性，同時也成為各國對外貿易競爭的有效工具。交易成本越低，在競爭中越有優勢，如何降低交易成本就是擴大對外貿易的關鍵問題。新制度經濟學認為，制度的作用在于降低交易成本，也就是說，制度的優劣將決定交易成本的大小，良好的制度安排可以減少信息不對稱，降低不確定性，完善契約關系，防止機會主義行為的發生。從交易成本的角度來說，基于新古典傳統范式的貿易理論大多只考慮不同國家間的技術、資源稟賦以及生產成本方面的差異，而忽視了制度因素的影響。引入交易成本分析的意義在于，它擴充了傳統理論關于比較優勢的來源，表明對外貿易的交易成本的減小同樣可以形成一個國家的比較優勢。而這種比較優勢來源于該國內生的制度因素，即制度比較優勢。

制度的優劣決定交易成本的大小，它不僅會影響一國對外貿易的規模，還會影響貿易利益的分配。低效的對外貿易制度會增加交易成本，進而減少貿易的利益，甚至阻礙貿易的發展；此外，低效的制度還會阻礙生產率的提高，使分工生產的成本較高，減小獲利空間。*張海偉：《制度和制度變遷對國際貿易的影響研究》，博士學位論文，東北財經大學，2012年，第47-49頁。因此，兩國間貿易的發生在很多情況下取決于制度比較優勢，而不是由要素稟賦、生產技術和生產成本形成的比較優勢決定的。這就可以解釋為何一些發展中國家在資源稟賦和要素價格方面存在比較優勢，而實際的對外貿易規模卻很小，原因就在于這些國家對外貿易制度不完善，使得交易成本居高不下，從而阻礙了對外貿易的擴大，壓縮了獲利空間。因此，注重對外貿易制度建設，加快對外貿易制度創新是發展對外貿易的關鍵。

三、交易成本視角下中國對外貿易的制度變遷

1.計劃經濟時期的對外貿易制度(1949-1978年)

新中國成立之初，為了扭轉國內貧困落后的局面，集中各種資源加快中國重工業發展，中國政府效仿前蘇聯，開始實行高度集中的計劃經濟體制。在計劃經濟體制下，包括對外貿易在內的一切經濟活動都要服從行政指令。國家對對外貿易實行經營權與管理權合為一體的制度，政企不分的特征極為突出。由于面臨的國際形勢嚴峻而復雜，中國強調獨立自主、自力更生，對外貿易活動受到了意識形態和國際政治因素的強烈干擾，產生了極大的交易成本。對外貿易制度建設滯后，缺乏制度創新的動力，更沒有形成對外貿易制度的比較優勢。因此，中國的對外貿易無論在貿易范圍方面還是貿易規模方面都受到極大限制。*劉慶林：《建國以來我國對外貿易制度創新的路徑分析》，《山東社會科學》2004年第5期。

2.改革開放后的對外貿易制度(1978-2001年)

1978年十一屆三中全會以后，中國確立了改革開放的總方針，并開始由計劃經濟體制向社會主義市場經濟轉軌，中國對外貿易制度改革也逐漸展開。不同于計劃經濟體制時期對對外貿易的排斥與忽視，改革開放以后，中國認識到了對外貿易的重要性，并積極探索對外貿易制度的改革。在探索過程中，中國先后實行了放權讓利、推行外貿承包制、取消外貿財政補貼、進一步完善承包制以及實行匯率改革、加強宏觀管理等措施，使改革在層次上逐步遞進，對外貿易制度逐步完善。1994年，中國頒布了《中華人民共和國對外貿易法》，這是新中國第一部對外貿易基本法，較為全面、系統地構建了中國對外貿易管理的法律體系，為打造健全的公開透明的對外貿易環境以及對外貿易發展機制提供了法律保障。同時，這部法律也為中國成功加入世界貿易組織奠定了基礎。經過一系列的制度創新，逐步降低了中國對外貿易的交易成本，促使中國的對外貿易情況發生了巨大變化，對外貿易規模持續擴大，對外貿易結構也不斷優化。

3.加入WTO以后中國對外貿易快速發展時期(2001-2008年)

2001年12月11日，中國正式加入世界貿易組織，從而打破了中國對外貿易發展的一大障礙，極大地降低了交易成本，使中國對外貿易開始登上一個新臺階。為了加快融入世界貿易體制，中國努力適應并履行WTO的各項制度。從中國加入WTO到2008年金融危機的這段時期里，中國對外貿易制度的最大變化便是自由化。加入WTO以后，為適應WTO的政策主張，中國大幅度削減關稅，不斷完善中國的市場經濟制度，努力建立一個公平的市場競爭環境。此外，中國也對對外貿易制度進行改進和完善，由原來的政策導向型的對外貿易向與國際經濟接軌的制度型對外貿易轉變；由面向有限范圍和特定領域的對外貿易向面向全方位和全領域的對外貿易轉變；由單邊、自主的開放向雙向、多邊、有法律約束力的相互開放轉變。對外貿易制度的一系列改革導致對外貿易交易成本不斷降低，使中國得以快速融入到經濟全球化的浪潮之中。可以看出，從2002年到2008年，中國對外貿易額年增長率基本保持在20%以上，這證明加入WTO大大促進了中國對外貿易的發展。

4.金融危機以后的時期(2008年至今)

2008年美國的次貸危機引發了全球范圍內的金融危機，使全球經濟陷入蕭條，特別是對國際貿易產生了巨大的影響。很多國家在金融危機爆發以后，對進口商品的需求持續減少，許多外貿企業紛紛倒閉。受金融危機影響，中國在2008年以后的進出口貿易增長也明顯放緩，2009年甚至達到負值，為-13.8%。對外貿易增長率之所以不斷下降，除了金融危機的影響外，也與中國勞動力成本上升，導致生產成本上升有關。這使得中國原來源自生產成本的比較優勢漸漸消失，而對源自外貿制度創新的比較優勢的需求越來越強。因此，國家大力進行對外貿易制度創新，使對外貿易得以恢復和發展。

通過對中國對外貿易制度改革的回顧可以看出，中國對外貿易取得的巨大進步很大程度上源于制度創新帶來的交易成本降低。中國從計劃經濟體制時期對對外貿易的排斥和忽視，到改革開放以后對對外貿易的重視和一系列改革，再到依賴對外貿易而成為外向型經濟國家，最終成為貿易大國，這個過程體現了中國對對外貿易的逐步重視。投資、消費和出口是拉動經濟的三駕馬車，如果只注重投資和消費，就不利于中國經濟的穩步發展。在經濟全球化的今天，如果不加快融入世界經濟體系，只能為世界所淘汰。正因為認識到這一點，中國政府在改革開放以后大力支持對外貿易發展，采取放寬對外貿企業的行政管制等措施鼓勵出口。此外，中國對外貿易制度改革本質上是制度創新的過程。中國對外貿易的發展只依靠觀念的轉變是遠遠不夠的，還有賴于中國對外貿易制度的完善。中國對貿易制度不斷地嘗試、摸索，促成了一次又一次制度創新，改善了中國對外貿易的環境，節約了交易成本，不斷塑造中國在對外貿易制度方面的制度比較優勢，從而使中國在對外貿易中獲得巨大的利益。不可否認的是，在這一系列制度創新中，改革開放本身以及加入世界貿易組織是最大的制度創新，它們對中國對外貿易制度的改革與發展產生了巨大的促進作用。

四、中國對外貿易制度創新的路徑選擇

由前面的分析可知，基于交易成本的制度比較優勢對國際貿易的發生、規模以及利益分配具有重要影響，如何通過制度創新，完善制度安排，降低交易成本，發揮制度比較優勢，是尋求大力發展對外貿易的國家必須面對的問題。雖然中國在改革開放和加入WTO以后，對外貿易取得了很大發展，但不可否認的是，中國的對外貿易仍然存在很多問題。在經濟全球化迅猛發展、國際經濟形勢日益嚴峻的今天，只有通過不斷的制度創新，降低交易成本，釋放改革紅利，才能提高中國產品在國際市場上的競爭力，使中國處于世界的領先地位。為此，需要做到以下幾點：

1.不斷完善中國市場經濟體制

中國目前尚處在經濟轉軌時期，社會主義市場經濟制度還很不完善，市場發育并不健全。這就增加了不確定性和發生機會主義行為的可能，與此同時，中國大中型國有外貿企業的產權制度改革還不到位，國有企業壟斷的情況依然存在，從而增加了經濟運行的交易成本，不利于企業和產品競爭力的提高及中國對外貿易的發展。此外，在入世時，中國在特定條件下接受了“非市場經濟國家”的認定，而這種承諾期即將到期，中國將面臨更大的市場開放壓力。*周青浮：《非市場經濟待遇期滿后我國對外貿易轉型問題研究》，《理論探討》2014年第6期。因此，政府必須努力改善中國的社會主義市場經濟制度，堅持市場的決定性地位與作用，不斷完善市場競爭環境，明晰國有外貿企業產權，打破國有企業的壟斷地位，給不同類型企業同等的市場機會，讓他們在競爭中不斷提高自身實力，增強對外貿易的能力和水平，同時提供一個良好的對外貿易制度環境，提高自身服務水平，以保證對外貿易能夠以更低的成本運作。

2.努力使中國對外貿易制度與國際市場貿易制度接軌

既然選擇對外開放，加入世界貿易組織，那么中國就必須接受并履行國際市場的規則。因此，中國要努力適應國際市場貿易制度，遵守游戲規則，進一步改革對外貿易審批制度，加快融入經濟全球化的步伐，使中國對外貿易制度進一步與國際接軌，減少由于制度摩擦產生的成本。

3.轉變對外貿易發展模式

長期以來，中國過于注重生產成本的降低與產品產量的增加，忽視了交易成本的降低以及質量和效率的提高，導致中國對外貿易的比較優勢以低技術、低價值產品為主。*關嘉麟，胡慧欣：《我國對外貿易產品比較優勢的演進與對策建議》，《經濟縱橫》2014年第12期。這種粗放型的發展模式不利于中國對外貿易的可持續發展，因此，必須提高對制度因素和交易成本的重視，將交易成本放到實際的對外貿易活動中加以考慮，重新計算出口成本。政府應引導企業減少消耗高、交易成本高、附加值低的產品的出口，鼓勵技術含量高、交易成本低的產品的出口，逐漸使中國由粗放型的對外貿易發展模式向集約型的對外貿易發展模式轉變。

4．進一步轉變政府職能

在對外貿易活動中，政府應減少對企業貿易決策的直接干預，使對外貿易更多地依靠市場機制來調節。政府應將重點放在健全對外貿易制度，提高對外貿易信息的透明度和披露力度，提供對外貿易服務及培訓，簡化行政審批手續等方面。

需要說明的是，雖然交易成本的減少主要取決于制度安排，但在對外貿易中，技術創新同樣能夠減少交易成本。隨著通訊技術和信息技術的快速發展，對外貿易中的通訊成本大大降低，貿易雙方可以通過互聯網等新興通訊手段進行談判和討價還價，大大節省了交易成本。特別是近些年來電子商務的發展，使得網上交易成為可能，大大提高了交易效率，節省了資源，為對外貿易的可持續發展開辟了一條新路徑。*劉向麗：《國際貿易的交易成本研究》，北京：經濟科學出版社，2009年，第185-188頁。此外，交通運輸行業的發展也節省了貿易雙方的運輸成本和時間成本。因此，在節約交易成本方面，除了要重視對外貿易的制度創新，還要加快本國的技術革新。當然，已有大量研究成果表明，制度創新也為技術創新創造了條件，對科學發展和技術進步具有巨大的促進作用。因此，政府也應進一步加大技術創新方面的制度創新力度。

綜上所述，傳統的基于比較優勢的對外貿易理論過于理想化，沒有考慮制度因素和交易成本對對外貿易的影響，因而存在局限性，使得其理論常常不能很好地解釋現實。而引入交易成本分析方法后，就會發現交易成本大小對對外貿易的開展和規模具有很大影響。同要素稟賦、技術差異以及生產成本差異一樣，低交易成本也可以被視為比較優勢的來源，甚至在很多時候，由交易成本差異構成的制度比較優勢成了影響潛在對外貿易發生與否的重要決定因素。而制度的優劣決定著交易成本的大小，因此，節約交易成本，促進對外貿易發展最重要的途徑是不斷進行對外貿易制度創新，中國的對外貿易制度變遷也恰恰證明了這一點。因此，為了更好地發展對外貿易，在對外貿易中獲得更多的收益，中國必須不斷進行制度創新，減少對外貿易的交易成本，培育及發揮對外貿易制度的比較優勢。