論基于博碩士學位論文公開的作者利益保護

●牛振恒，張燦影（中國科學院.青島生物能源與過程研究所；.海洋研究所，青島　266101）

論基于博碩士學位論文公開的作者利益保護

●牛振恒a，張燦影b
（中國科學院a.青島生物能源與過程研究所；b.海洋研究所，青島266101）

［關鍵詞］碩士學位論文；博士學位論文；作者利益保護；延期公開；開放獲取

［摘要］文章在對比中國大陸和港臺地區的學位論文開放情況的基礎上，結合所在單位學位論文實現全部開放的實踐，分析中國大陸學位論文開放不佳的原因，進而系統提出學位論文公開的作者利益保護措施，包括延期公開及利用控制、公開學位論文的作者利益保護和防止不當利用的技術控制。呼吁培養單位充分尊重學位論文作者的利益，制定科學合理的規章制度引導、保護，鼓勵學位論文公開，實現社會科技進步的共贏。

1　學位論文的公開情況

中國大陸1982～2012年共授予博碩士學位4725439人（2012年全日制481830人、在職104781人），［1］港澳臺地區尚未查到。截至2014年6月30日，萬方博碩士學位論文庫（CDDBFT）收錄學位論文2961300篇，［2］中國知網博碩士學位論文庫（CDMD）收錄學位論文2213398篇。［3］

顯然，數據庫商公開學位論文數量遠遠小于實際產生的數量。截至2011年底，國家圖書館采集博士、碩士學位論文120余萬種，且國家圖書館博士論文庫只能通過注冊閱讀前24頁。CALIS學位論文中心服務系統中文數據收錄約172萬條，［4］只通過全文傳遞對成員館讀者服務。中科院學位論文數據庫收錄學位論文89811篇（實際授予博碩士學位109882人），［5］其全文只面向培養單位開放。有人對114所高校中已建立機構知識庫的35所高校進行學位論文開放獲取調查，結果只有4所提供開放獲取服務，占總數的3.5%。［6］

香港大學學位論文數據庫有20737篇全文可供全球免費下載，開放獲取率高達98.8%。截止到2012年12月，“臺灣博碩士論文知識價值系統”共收錄臺灣地區137所高校1956年至今的759465篇學位論文，其中254040篇全文提供開放獲取。［6］英國被調查的65家收藏電子版學位論文的圖書館，有62家是開放獲取的。［7］

盡管大陸地區學位論文數據庫收錄比例非常低，且公開率很低，尤其開放獲取率極低，然而，卻因缺乏合理的控制機制，許多學位論文的“發表”違背了作者意愿，甚至引發了2008年眾多碩博士聯名起訴某數據庫商的轟動案件。

2　學位論文不充分公開的原因分析

2.1缺乏明確的法律約束

臺灣地區學位論文公開率很高卻無訴訟的根本原因是有明確的法律法規約束。臺灣地區著作權法第十五條第二項第三款規定：“依學位授予法撰寫之碩士、博士論文，著作人已取得學位者，推定著作人同意公開發表其著作。”臺灣最高教育部門規定“學位論文延后公開年限最長為5年”。［8］中國大陸尚無法律法規明確學位論文公開，《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》指出“應當交存北京圖書館和有關的專業圖書館各一份”，“已經通過的博士學位論文或摘要應當公開發表（保密專業除外）”。顯然“應當”二字的約束性很低，且對何時公開沒有要求，對碩士學位論文沒有要求，甚至對博士學位論文全文公開也未明確要求。這樣的規定讓培養單位可以永遠不公開學位論文，事實上，不少單位不同意公開學位論文，即使公開，也是利益驅動，把電子版賣給商業數據庫。

2.2作者利益保護欠妥

為保護作者和培養單位的利益，臺灣最高教育部門規定：“若著作人有申請專利或另行投稿等智慧財產權保護之考量，必須請圖書館配合延后紙本學位論

文公開日期”。在此基礎上，有的培養單位進一步靈活地允許“授權事項及公開日期如有異動”進行變更申請。［9］全球最大的博碩士學位論文出版商ProQuest （ProQuest Dissertation Publishing）為作者提供了延期公開選擇，以保護作者后續申請專利或發表論文等潛在利益不受侵犯。［10］然而，大陸很多培養單位做得顯然不夠。筆者調查了很多博碩士，他們均表示，畢業的時候單位沒有給他們延期公開的選擇及支付在商業數據庫公開的報酬，有些還意外地發現自己的學位論文“被發表”了。另外，作者對類似“授權XXXXXX可以將學位論文的全部或部分內容編入有關數據庫進行檢索”的作者授權聲明簽字很無奈。

學位論文飽含著作者辛勤的汗水和杰出的智慧，也承載著導師的心血，其中不少創新點鮮為人知。作者后期可能進行專利申請，或者繼續研究發表高水平論文，過早地把學位論文交給數據庫商，將學位論文的創新點公之于眾，使作者的創新成果面臨被他人合法“竊取”搶先發表的巨大風險。在我國學位論文作者起訴數據庫出版商版權侵權的案例中，法院的判決實質上也認定了學位論文上網入庫屬于正式出版。［9］不少學位論文作者被拒稿，編輯的理由是與發表的學位論文重復率達20%。這些原因也是2008年北京千余名碩博士起訴某數據公司學位論文出版侵權的重要原因。

3　中國科學院學位論文全部公開的實踐

中國科學院從2012年開始探索學位論文創新管理：作者授權公開，要求作者與導師溝通，自由承諾公開時間，圖書館妥善管理。根據承諾公開時間統計結果顯示，同意立即面向社會公開的有15.9%，絕大部分選擇延遲1~2年公開，選擇在3年內面向社會公開的累積百分比為92.7%，這說明，延后3年公開符合絕大多數研究生作者和導師的意愿。由于筆者單位學生培養過程中有中國科學院的支持，增加了院內公開時間的選項，因此大部分學生認為院內外可以同步公開。總的來看，社會公開比院內公開稍有延遲，約為1年。

筆者曾向單位在讀博碩士作過問卷調查，結果顯示，60名研究生中，有58人（占96.7%）認為學位論文公開有利于促進社會科技進步，這與社會共識高度一致。研究生普遍非常支持這種妥善保護措施下學位論文的社會公開。畢業生都很慎重地和導師一起商定公開時間，并簽訂了《公開承諾書》。一些不符合保密條件的論文作者也對我們的延期學位論文利用保護由衷感謝。因此，筆者單位順利實現了學位論文的全部公開（部分有延期）。

4　學位論文公開的作者利益保護措施

4.1延期學位論文作者的利益保護

尊重作者的利益，簽訂延期公開承諾書，解決開放全文的法律問題，是對作者和導師的利益保護。讓作者與導師自由確定公開時間，并允許日后根據實際情況修改公開時間，但延期公開時間最長不超過5年。學位論文所有權歸培養單位，培養單位確定論文公開時間也應與作者協商。需要指出的是，對作者利益保護的同時，對導師利益的保護是必要的。也許有的作者沒有值得再開發的內容或必要（如改行就業等），較容易立即公開其學位論文，但是，一些學位論文，尤其解密論文可能是導師某個項目研究成果的組成部分，因此，公開時間須經導師同意。

培養單位應拒絕延期公開學位論文的呈繳，除非得到接收單位關于本單位處于“延期”的學位論文禁止利用全文的書面承諾，以保護延期公開學位論文內容的私密性。本單位保存的延期學位論文不向外單位成員提供服務，除非得到導師的許可，同樣本單位成員利用須經導師同意并簽字。培養單位可以通過使用授權協議保證內部成員對延期學位論文的利用。同時，制定合理的利用制度，防止延期公開的學位論文被不當利用。例如，要求不得利用電子版，紙本論文不外借，可在館閱讀，復制不得超過全文的20%等。

4.2公開學位論文作者的利益保護

從經濟利益角度看，學位論文公開可以分為有償公開和無償公開。有償公開主要渠道是學位論文賣給（入編）商業數據庫被營銷。例如，北京某數據庫公司規定：碩士學位論文60元/篇+300元閱讀卡，博士學位論文100元/篇+400元閱讀卡。［11］目前，國內還沒有以單篇學位論文營銷額比例提成的商業公開渠道。

對于商業渠道公開，培養單位應充分尊重研究生的意愿，盡可能多地提供商業洽談渠道，以增加作者的經濟收入。培養單位應接受研究生的商業公開有償委托，要求作者留下永久性聯系方式和匯款方式，努力與多家數據庫商談判，爭取更合理的價格，謀求作者利益最大化。

有研究表明，以開放獲取（Open Access，簡稱OA）方式發表的文章引用次數增長了17%~250%，是傳統方式的兩倍。［12］因此，培養單位及時將學位論文收入機構知識庫，允許多渠道獲取，包括授權國家圖

書館學位論文數據庫，充分促進科學信息的廣泛傳播。

同時，通過技術手段防止開放獲取的學位論文被不合理利用。如，在不影響閱讀的地方加數字水印聲明：“此版本學位論文為……禁止包括商業在內的非法使用”。公眾只能檢索瀏覽非全文的基本信息，獲取全文須注冊；注冊用戶每天下載不超過一定的篇數；電子版學位論文一次復制不超過200字；保存達一定的天數自動失效等。如中國科學院文學情報中心開發的機構知識庫具有資源附件下載時間控制功能，將學位論文根據作者和導師確定的公開時間進行設定，超過設定的保護時間，系統自動公開全文，供社會公眾免費共享。

4.3義務、意義與規則的宣傳

在充分尊重作者和導師利益的同時，應注意引導作者理性處理自己的學位論文。宣傳有關論文呈繳規定和學位論文公開合理性的同時，應特別注重宣傳培養單位延期公開的有關規定和延期論文的保護措施，鼓勵學位論文盡早公開。

［參考文獻］

［1］中華人民共和國教育部.教育統計數據［EB/OL］. ［2014－04－05］.http://www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s7567/list.html.

［2］萬方數據知識服務平臺.博碩士學位論文庫［EB/OL］. ［2014－06－11］.http://c.wanfangdata.com.cn/Thesis. aspx.

［3］中國知網.博碩士學位論文庫［EB/OL］.［2014－06－11］.http://epub.cnki.net/kns/brief/result.aspx?db Prefix=CDMD.

［4］中國高等教育文獻保障系統（CALIS）管理中心［EB/OL］.［2014－06－10］.http://etd.calis.edu.cn/? artifact=.

［5］李晨陽，等.個性化培養拔尖創新人才——鄧勇暢談國科大首招300名本科生［J］.國科大，2014（1）：4－8.

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［7］孫維蓮，周凱歸.英國學位論文全文服務的電子化變遷［J］.新世紀圖書館，2012（10）：18－20.

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［9］張叢，等.學位論文再發表的版權與倫理沖突［J］.西北大學學報（哲學社會科學版），2012，42 （6）：88－91.

［10］ProQuest.Dissertation［EB/OL］.［2014－04－05］. http://media2.proquest.com/documents/disspub_prior_ pubstate.pdf

［11］北京萬方數據股份有限公司.歡迎加入《中國學位論文全文數據庫》的邀請函［EB/OL］.［2014－03－01］.http://www.wanfangdata.com.cn/CopyRight/ThesisPresentation.

［12］胡沈秋，等.杜克大學的學位論文管理——與我國學位論文管理的比較分析［J］.情報雜志，2011，30（7）：41－44.

［收稿日期］2014－07－21 ［責任編輯］徐娜

［作者簡介］牛振恒（1972－），男，碩士，副研究館員，研究方向：信息資源管理；張燦影（1988－），女，館員，研究方向：信息資源組織。

［文章編號］1005－8214（2015）03－0021－03

［文獻標志碼］A

［中圖分類號］G250.73；G255.76