英國高校圖書館內部治理的模式、標準及啟示

徐　瑞（安陽師范學院繼續教育學院　河南　安陽　455000）

英國高校圖書館內部治理的模式、標準及啟示

徐瑞（安陽師范學院繼續教育學院河南安陽455000）

英國高校圖書館內部治理包括牛橋模式、蘇格蘭大學模式、城市大學模式、高等教育法人組織模式等多種模式，其遵循的統一標準為：理事會責任首問制，教育財政撥款問責制，圖書館館長和理事會主席的協調人制度及圖書館內部風險管理機制。我國高校圖書館內部治理可借鑒英國經驗，建立理事會外部成員制、增強圖書館工作委員會的獨立自主、加強高校圖書館黨委書記和館長的溝通。［關鍵詞］高校圖書館內部治理英國

根據世界治理行業協會發布的《我們的全球伙伴關系》報告，不同個人或機構建立了多樣化的共同事務管理機制和方式，它們之和就是治理，治理是調節和化解不同利益關系、促進協調持續發展的過程［1］。高校圖書館內部治理是保障順利實現組織長期發展目標的制度基礎，科學完善的內部治理結構有利于提高圖書館管理水平，有利于創造更好的學術支持環境，有利于促進圖書館自身戰略目標的實現和可持續發展。英國高校在圖書館治理和服務方面具有世界先進水平，早在1890 年，英國高校圖書館就建立了內部管理體系，館長全面主持圖書館工作，并直接對校長負責和匯報工作，校長向校理事會匯報工作。隨著英國高校圖書館內部機構數量的增加，其內部管理結構也在不斷豐富和系統化［2］。英國高校圖書館在不同的發展階段呈現出了不同的內部治理模式。

1　英國高校圖書館多元化治理模式

19世紀之前，英國國內一共有6所高校圖書館：即劍橋大學圖書館、牛津大學圖書館、阿伯丁大學圖書館、圣安德魯斯大學圖書館、愛丁堡大學圖書館和格拉斯哥大學圖書館。這些高校在中世紀時期成立，具有十分悠久的建校歷史，其圖書館也被冠名為中世紀大學圖書館（Medieval Universities Library）。經過多年發展，上述高校圖書館形成了不同的內部治理結構，如牛津大學和劍橋大學圖書館內部治理模式被稱為牛橋模式，而其他4所高校圖書館內部治理模式被稱為蘇格蘭大學模式。工業革命之后，又有高校圖書館推出了新的治理模式，如高等教育法人組織模式和城市大學模式等。

1.1牛橋模式

牛橋模式是建立在中世紀高校學術自治基礎之上的［3］。1571年，經英國皇室批準，牛津大學和劍橋大學獲得了獨立法人治理權，并由此掀開了高校圖書館學者自治模式的發展序幕。例如，牛津大學圖書館內部治理結構主要由理事會和教職工大會組成。教職工大會是圖書館最高決策機構，其成員主要由學校教授、行政管理人員和圖書館員組成，主要職能是圖書館重大決策制定、審核理事會提交的專項工作報告、理事會成員任命、圖書館館長履職等重要工作；圖書館理事會成員由教職工代表、校領導班子、外校人員組成。理事會是圖書館行政機構，主要負責審核年度預算、財務會計報表、規章落實和執行以及發展規劃等工作，理事會下轄的附屬委員會負責日常事務處理。理事會共有15個附屬委員會，其中5個比較重要的分別是人事委員會、財務管理委員會、資源建設委員會、學術管理委員會和常務事務管理委員會。理事會指導各專業部門負責其對口工作，如財務委員會負責審核采購預算；人事委員會負責理事會成員的遴選和管理；資源建設委員會負責社會捐贈和內部書籍的管理等［4］。理事會每年會定期召開幾次常務會議，由圖書館館長主持。20世紀中后期，為了更好地促進圖書館的發展，牛津大學圖書館理事會開始吸納校外人士參與管理，而劍橋大學圖書館理事會一直堅持從內部遴選成員。

1.2蘇格蘭大學模式

早在15—16世紀時期，蘇格蘭大學圖書館就形成了比較完善的內部治理模式：校學術委員會是最高學術管理和決策部門，圖書館業務也由該委員會負責管理，另外圖書館理事會與學術委員會之間是獨立平行關系，相互不影響；圖書館館長負責日常事務管理。1966 年，蘇格蘭公布了《蘇格蘭教育法案》，蘇格蘭大學圖書館內部治理結構也發生了相應變化，其逐漸建立起了由學術委員會、參議會和日常事務管理委員會組成的治理委員會，其中參議會是獨立的法人組織機構。根據《蘇格蘭教育法案》，圖書館做出的決策和決議，要視重要性采取不同的審批程序。一般來說，圖書館在制定管理條例時，會事先向日常事務委員會、學術委員會及其他利益相關者咨詢意見，最后提交參議會審議；圖書館的簡單決策，則無需經過上述審核流程，可以自行決定實施［5］。

愛丁堡大學圖書館也成立了參議會，作為最高決策管理機構，其主要職能有：圖書館財務資產管理、館員薪酬管理、附屬委員會成員遴選等。參議會委員會成員由教職工和學生代表組成，由全校師生投票選出館監，館監最長任期為三年。一般事務委員會成員由理事會成員、教師和學生組成，該委員會對圖書館制定的各項管理條例和規章具有評議權，為教師和學生參與圖書館管理提供了一個良好平臺。一般事務委員會通過投票產生參議會成員、商務會成員和執行館長，同時還管理畢業生信息庫。學術委員會主要工作是督促圖書館落實教學輔助計劃、加強科研支撐，為師生創造良好的學習和科研環境，校長擔任學術委員會主席。

1.3城市大學模式

19世紀初，英國城市大學圖書館正式成立，經過近百年的發展，建立了一套比較完善的內部治理模式，其治理模式由高校法庭（Court）、學術委員會和理事會（Council）組成，法庭是學校最高權力部門，理事會是最高執行部門，學術委員會是最高學術管理部門，全部由學校科研人員組成。經過一個多世紀的發展和完善，城市大學圖書館內部治理參與者和利益相關者也在不斷發生變化，但是基本功能和架構一直延續了下來。以伯明翰大學圖書館為例，其內部治理結構主要由參議會、理事會和執行委員會組成，其中理事會是最高管理決策部門，其主要職責有：編制圖書館長期發展規劃和戰略目標，定位圖書館發展方向；制定績效指標考核體系，督促圖書館按照學校發展綱要發展和運行；任命圖書館館長，負責工作落實監督；處理圖書館與不同利益相關者之間的關系和矛盾等。伯明翰大學圖書館理事會共有24名成員，分別由圖書館館長、教務總長、教師代表、學生代表和外校人員組成。校外成員的遴選要經過嚴格的選拔流程，最長任期四年［6］。理事會下轄五個主要工作部門，即財務委員會、戰略委員會、資源委員會、人事委員會、監督執行委員會。圖書館根據學校章程和法令組建執行委員會，館長擔任主席，成員由教務總長、后勤總長、人事主管及院系負責人組成。執行委員會定期召開工作例會，商討圖書館日常工作和事務處理。參議會負責事項審核和審批，如資源引進、系統升級、館員培訓以及服務改進等，該部門是伯明翰大學圖書館最高學術管理部門，負責所有關于學術管理的事務。參議會下轄政策研究委員會、戰略規劃委員會、科研發展委員會、知識專利成果委員會及人事管理委員會，每個季度召開一次會議，由圖書館館長發起和主持。

1.4高等教育法人組織模式

高等教育法人的出現催生了高等教育法人組織治理模式。1988年，根據英國教育部發布的《教育改革法》，高等院校具有獨立法人地位，高校紛紛脫離地方部門管理成為獨立的法人單位［7］。在高等教育法人組織治理模式下，高校理事會是法人主體，是高校內部治理結構的主要責任人，其職能覆蓋了學校各個業務領域，如圖書館發展戰略及方針等，監督和督促各項制度落實，優化配置高校內部教學科研資源，審核財務預算等。在理事會中，學術人員代表席位相對較少，所占比例一般不超過10%。學術委員會編寫本部門工作報告提交理事會或執行館長審核，并提出工作意見。例如，威斯敏斯特大學圖書館理事會主要工作職能有：明確圖書館發展戰略；提高圖書館資源綜合利用效率；審核圖書館財務預算支出；遴選圖書館館長和副職，制定薪酬方案，建立館員晉升機制和培訓方案；建立審計委員會并指導其開展工作等［8］。理事會成員主要由以下人員組成：圖書館館長、副館長、校外人士、學術委員會代表和學生代表［8］。圖書館館長直接對理事會匯報工作，其主要工作內容有：負責圖書館常規事務管理；落實理事會交辦的各項工作；根據理事會制定的薪酬管理制度落實館員薪酬分配方案；負責館員人事管理；負責圖書館預算編制，提交理事會審批后執行；保證圖書館服務質量和資源引入正常開展。同時，圖書館館長可以根據工作需要，臨時組建各種專項工作小組。

2　英國高校圖書館內部治理的統一標準

1995年，英國發布了《英國高等教育理事會成員指南》，大大促進了高校建設和發展。該指南于2009年進行了修訂，是目前英國高校圖書館開展內部治理主要規章制度指南。該指南為促進圖書館內部治理結構健全和完善提供了規章指引，進一步明確了理事會、學術委員會、監事會和館長的權利與職責［9］。

2.1實行理事會責任首問制

根據《英國高等教育理事會成員指南》，圖書館最高領導和決策機構是理事會，實行主席首問責制及組織集體決議。理事會最高領導是主席，主持部門全面工作；理事會主席首先要明確自身及部門的職責和目標，解決影響內部工作效率和部門合作的各種問題，保證理事會各項工作順利推進。根據該指南，理事會對圖書館的長期發展負主要責任，因此圖書館理事會要強化自身職責，確保各項戰略貫徹落實。理事會主要職責有：制定圖書館長期發展戰略和目標，根據學校發展綱要調整發展規劃，保證各項戰略貫徹落實；圖書館館長編制全館業績考核指標及考核方案；負責督促圖書館人事部門處理好崗位人員調動和配置，正確處理好利益相關者之間的利益關系；保證圖書館員工隊伍穩定，嚴格貫徹落實各項內部管理制度和規定；審核圖書館財務預算方案；負責推進理事會制定的各項工作計劃并檢查落實情況，負責推進館內審計工作；負責圖書館基礎設施投資方案審議和執行。該指南規定理事會每季度至少要召開一次全體會議，對圖書館重大工作開展情況進行評議。另外，理事會還要負責審議其他重大決策事項，如預算調整、下次會議安排、人事崗位調整、資源建設和引進等［9］。

2.2實行教育財政撥款問責制

《英國高等教育理事會成員指南》對理事會主席和圖書館館長的工作職責和分工進行了明確界定，要求理事會主席的主要工作是負責圖書館的長期發展規劃和監督執行，而不是將工作重心放在常規性事務處理上，圖書館日常事務管理主要由館長負責，理事會主要負責監督館長落實各項決議情況，館長不得插手理事會的工作。在圖書館日常工作當中，館長要收集教職工和學術委員會對圖書館工作的反饋意見，并整理提交給理事會審議。該指南還明確了高校教育經費撥付和使用管理辦法，館長負責圖書館經費預算編制和使用。高校教育經費撥付以及各項公共設施資源分配，由理事會下屬的資源管理委員會負責統籌，理事會下屬的財務預算管理委員會負責監督相關工作開展情況。理事會和下屬委員會一旦發現圖書館存在違背高校財務預算管理辦法的行為，要及時發出警告并采取有效措施加以制止，館長收到提醒后要通知相關部門停止其行為并總結失誤原因；如果理事會及附屬委員會已發出正式警告但該行為依然沒有中止，高校財務預算管理委員會負責人要指派專人進行核查和審計，館長要配合核查人員完成審計工作，并按要求提交詳細的報告［9］。

2.3建立圖書館館長和理事會主席的協調人制度

理事會是高校圖書館的最高領導部門，內設理事會秘書崗位，其主要工作內容有：首先，為理事會提供法律咨詢和資料搜集服務，保證理事會各項決策和決議合法合規；理事會秘書直接對理事會主席負責，根據理事會決策開展工作。如果理事會秘書認為理事會作出的決策與現行法律制度或者規章辦法存在沖突、或者不符合高校圖書館長期發展規劃，其有責任向理事會提出異議并告知執行風險。其次，理事會秘書一般在圖書館兼職，對圖書館業務熟悉、了解。理事會秘書要與圖書館館長保持密切溝通，以了解圖書館運作的全面情況。另外，理事會秘書還要負責協調理事會主席和圖書館館長之間的工作關系，化解矛盾沖突，并為理事會主席提供工作參考建議，做好參謀助手工作。該指南還要求，理事會主席、秘書和圖書館館長之間要加強工作溝通合作，相互監督和制約，其中一方出現違反工作章程的情況，另外一方要及時采取干預措施并化解。如果理事會認為圖書館工作存在較大問題，理事會主席要積極與圖書館館長溝通，并與理事會秘書商討解決辦法。理事會秘書作為理事會主席和圖書館館長之間的協調人，要積極為促進雙方之間的工作關系作出努力，確保理事會決議能夠貫徹落實［9］。

2.4建立圖書館內部風險管理機制

根據《英國高等教育撥款委員會會計指南》規定，高校圖書館要成立獨立的財務預算審計委員會，審計委員會直接對理事會負責，在理事會指導下開展工作，主要負責審議圖書館財務預算編制和執行情況，對財務風險進行預測分析。《英國高等教育撥款委員會會計指南》還要求財務預算審計委員會在編制圖書館財務審計報告前，要附上相關工作建議，如風險預防和處理對策和措施等［10］。除《高等教育撥款委員會會計指南》外，《英國高等教育理事會成員指南》還明確了圖書館理事會是負責圖書館內部財務風險管理的責任部門，圖書館要建立健全風險管理體系，根據風險類型分配到業務對口部門執行完成［9］。圖書館風險管理體系主要包含以下內容：編制財務審計報表；編寫風險分析報告；制定風險預防和應對方案；評估潛在財務風險以及預算執行風險；定期審議圖書館重大支出合理性；向理事會提交審計風險報告等［9］。

3　啟　示

高校圖書館要實現可持續發展目標，首先要建立一套科學、完善的內部治理結構。我國公辦高校圖書館一般實行館長負責制，館長工作直接對校長負責，民辦高校圖書館館長直接對董事會（理事會）負責。雖然我國社會體制、法律法規、文化背景及思想觀念與英國存在較大的區別，但是高校圖書館都有共同的理念和使命，那就是育人樹人、支持科研、文化傳播和知識創新等。因此，我國可以有選擇性地吸收英國高校圖書館內部治理的先進經驗和做法，為促進我國現代高校圖書館發展提供參考。

3.1建立理事會外部成員制

引入外部人員參與圖書館管理決策，是英國高校圖書館內部治理一個突出優勢。理事會外部人員擁有豐富的社會關系和資源，與其他成員有不同的觀點和視野，能夠為高校圖書館建設提供更多建設性意見。根據我國《民辦教育促進法》的相關規定，民辦高校圖書館最高決策和管理機構是其理事會或董事會，決策機構主要成員有校長、館長、教師和學生代表［11］。理事會作為民辦高校圖書館的決策部門，其管理水平直接關系到圖書館長期發展目標，但是這種全部由校內人員組成的決策機構顯然會制約圖書館的戰略眼光和視野，顯然不利于圖書館長遠發展。因此，民辦高校圖書館可參考英國高校圖書館做法，從校外引入理事會成員，讓校外人士有機會參與到圖書館的內部治理和戰略制定當中去，這樣不僅可以為圖書館的發展注入新鮮思維和活力，還能夠擴大圖書館的視野和影響力，提高決策民主性和科學性，為促進圖書館戰略目標的實現提供社會資源的支持。

3.2增強圖書館工作委員會的獨立自主

英國高校圖書館內部治理的另一個特點就是突出了學術委員會在圖書館內部治理中的地位，體現了學術人員在圖書館管理決策中的作用，讓圖書館重大決策和發展都能夠代表大多數教師的意志，維護他們的學術權益，這是中世紀大學重要標志之一。在我國，根據新發布的《普通高等學校圖書館規程（修訂）》的有關要求：高校圖書館的發展要體現廣大教師的意志，要賦予學術委員會在圖書館決策中的發言權，讓更多圖書館利益相關者可以在圖書館管理研究中發揮重要作用［12］。當前，在我國高等院校管理架構下，行政部門掌握了大部分管理權限，行政管理權明顯壓制了學術話語權，學術委員會在圖書館業績評價、資源優化配置及內部管理中發揮的作用十分有限。通過學習英國高校圖書館內部治理做法，我國高校圖書館要不斷提高學術管理委員會和圖書館工作委員會在圖書館內部治理中的獨立自主地位，尤其是在圖書館資源建設、服務質量評估和學生學習支持等方面更多地賦予教學、科研人員發言權和表決權，讓圖書館的發展體現他們的意志，讓圖書館的業務發展體現更廣大利益相關者的利益。

3.3加強高校圖書館黨委書記和館長的溝通

為保證理事會主席與圖書館館長之間

的工作交流與溝通順暢，英國高校圖書館理事會設置了理事會秘書崗位，主要負責理事會主席和館長之間工作關系和溝通。我國公辦高校圖書館實行的是館長負責制，但很多高校圖書館也增設了黨委書記的崗位，作為同級別的領導，如果黨委書記和館長之間沒有默契的合作，必然會影響圖書館工作的順利推進。英國高校圖書館十分重視理事會主席和館長之間的工作關系協調，為開展內部治理奠定了堅實領導基礎。另外，根據《英國高等教育理事會成員指南》要求，理事會主席和圖書館館長之間要建立健康、默契的工作關系，要明確雙方的工作職責和定位，在圖書館理事會增設理事會秘書崗位，可以加強理事會主席和館長的工作溝通，最大程度避免沖突發生［9］。我國高校圖書館可以學習這種做法，通過規章制度明確圖書館黨委書記和館長的分工和職責，設立領導辦公室，協調黨委書記和館長之間的工作業務關系，有效化解各種矛盾、沖突，促進圖書館健康、快速發展。

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［12］教育部. 普通高等學校圖書館規程 （修訂）［J］. 大學圖書館學報， 2002（3）：2-4.

Mode， Standard and Inspirationof the Internal Governance of the British University Library

The internal governance of the British university library has contained diversified modes， such as the Oxford and Cambridge's mode， the Scotland University's mode， the City University's mode， and the organization mode of the higher education corporation. Unified standards that these modes obide by are the first asked responsibility system of the board of trustees， the accountability of the education funding， the coordinator system between the library director and the chairman of the the board of trustees， and the library internal risk management mechanism. The internal governance of the university library in our country could learn from the British experience： establishing the external membership system of the board of trustees， enhancing the independence of the library work committee， strengthening the communication between the director and the secretary of the Party Committee of the university library. ［Key words］University library； Internal governance； Britain

G251［文獻標識碼］ B

徐瑞女，1963年生，雙學士，館員，研究方向為圖書流通、成人教育。

2015-01-04 ］