高校圖書館在數字化文庫建設中的版權角色與版權管理──結合“百度文庫”相關版權糾紛案件的分析

田 燕（黃淮學院圖書館 河南駐馬店 463000）

高校圖書館在數字化文庫建設中的版權角色與版權管理──結合“百度文庫”相關版權糾紛案件的分析

田 燕
（黃淮學院圖書館 河南駐馬店 463000）

〔摘 要〕版權保護是高校數字化文庫建設中必須認真對待的重要法律問題，而作為文庫資源建設和服務主體的圖書館在此領域普遍缺乏科學、深入、系統的實踐。以現行法律規范為基礎，通過對高校圖書館與百度公司版權角色，以及高校文庫和“百度文庫”的資源采集模式、信息揭示方法、服務對象及服務范圍的比較，尤其是結合對“百度文庫”相關版權糾紛案件的分析，總結經驗教訓，可以促進圖書館對法律法規的知悉、正確理解、掌握及合理運用，對開展文庫版權管理提供有益的借鑒。

〔關鍵詞〕高校圖書館 版權 百度文庫 案件

數字化是高校文庫建設和服務發展的重要趨勢。2012年1月，有學者對112所“211”高校圖書館的文庫建設狀況做了調查，除5所圖書館主頁無法登錄外，其余107所圖書館中的35所建立了數字文庫，其中20所有復合型文庫（紙本文庫和數字文庫并存）[1]。數字文庫涉及的版權利益關系相對復雜，易發生版權矛盾，版權保護難度較大，大多數圖書館缺乏科學、全面、深入的版權管理實踐和防范法律風險的經驗。或許，“百度文庫”相關版權糾紛案件能給圖書館帶來借鑒與啟示[2]。一方面，和百度公司相比，圖書館具有版權角色多元化的特征，可以將“百度文庫”相關案件作為一面鏡子，清晰界定自己的法律地位，正確理解與掌握法律規范，特別有助于排查版權風險和及時洞悉與化解版權危機。另一方面，“百度文庫”和高校文庫采取的都是“云服務”模式，具有一些共性的版權問題，圖書館能夠從百度公司的版權管理中汲取有益的經驗。

1 高校數字文庫的版權客體

1.1 文庫的內容資源

高校文庫的資源主要有四大類型。其一，公開出版物。比如期刊論文、報紙文章、專著、譯著、教材、工具書等。其二，非公開出版物（又稱“未刊本”）。比如未發表和出版的手稿、信件、電子郵件、日記、自傳、繪畫、錄音帶、錄像帶、課件、相片、書法、自編教材、習題庫、考試卷、預印本等。其三，灰色文獻。比如研究報告、會議資料、專利資料、標準文獻、“紅頭文件”等。其四，非版權客體。比如像章、印章、獲獎證書以及其他非作品資源（像章、印章、證書的設計圖如果具有獨創性，則屬于版權客體）。大多數公開出版物和“未刊本”是版權客體，研究報告、技術報告、部分類型的標準文獻、專利文獻、紅頭文件等灰色文獻也往往受到版權保護。文庫資源的版權有的歸作者（個人作品或普通職務作品）所有，有的歸高校或校內某個部門（法人或其他組織作品的版權與特殊職務作品中除署名權之外的版權）享有，有的歸作者和高校之外的第三人（報刊社、圖書出版商，或者受委托創作者等）所有，還有的版權歸作者、高校與校外第三人共同享有。

1.2 文庫的主頁與軟件

高校圖書館對文庫采取了不盡相同的揭示方法。比如將文庫包含在特色資源中，或者在自建數據庫設置文庫欄目，或者開設專門的文庫網站，設計主頁（比如中國人民大學圖書館）。司法判例表明，如果主頁具備獨創性就是版權客體，屬于“匯編作品”[3]。基于創作關系的差異，主頁可以體現出個人作品、合作作品、委托作品、法人或其他組織作品等不同的法律特征。通過商業途徑購買的文庫軟件（比如北京郵電大學圖書館的“麥達高校特色庫系統”、蘭州大學圖書館的“Apabi DESi數字化管理與建設平臺”等），圖書館不享有任何權利。圖書館自行開發的軟件，屬于“法人或其他組織作品”，或者“特殊職務作品”。如果軟件是“特殊職務作品”， 按照《著作權法》第16條第2款的規定，除署名權屬于自然人開發者外，所有財產權利和其他精神權利（發表權、修改權、保護作品完整權）都歸圖書館享有。如果軟件是通過合作、委托開發等方式得來，版權要依據合同約定歸屬，沒有約定或者約定不明的，要按法定原則歸屬。

1.3 文庫內容資源的衍生信息產品

按照《著作權法》第14條的規定，針對文庫資源開發的目錄、索引、文摘（比如廈門大學圖書館的“學術典藏庫”）、全文數據庫（比如清華大學的“清華文庫數字圖書館”）等衍生信息產品，如果在內容的“選擇”或者“編排”上體現出獨創性，就屬于“匯編作品”，受到版權法保護，性質也可以呈現出職務創作、法人或其他組織創作、合作創作、委托創作等不同特征。假若圖書館享有文庫衍生信息產品的版權，則可以開展轉讓、許可、參股等增值性利用。由于對全文型文庫的利用受制于內容資源的版權，所以圖書館應事先征得原版權人的許可。圖書館對文摘型文庫衍生信息產品的利用要格外慎重，如果文摘從原文中摘錄的內容數量超過一定比例，或者即便不超過比例卻用了原文的實質性部分，在未獲得授權的情況下提供數字化服務都可能構成對原版權人利益的侵犯。

2 高校文庫與“百度文庫”版權問題的比較

2.1 建設和服務主體版權角色的比較

在“百度文庫”相關案件中，法院認為百度公司是“網絡服務提供者”，只提供信息存儲空間服務，文庫內容由用戶自己上傳，過程是自動的，百度公司不對資源選擇與評價，不直接行使版權人的復制權、信息網絡傳播權等專有權利，即便發生侵權，只會因為存在過錯承擔“間接侵權”責任（教唆、幫助侵權），而非“直接侵權”責任。高校文庫同樣允許用戶“自己上傳”內容（比如浙江大學圖書館），這時圖書館的版權角色與百度公司沒有區別，也是“網絡服務提供者”。不同的是，幾乎所有的高校圖書館都開展“代理存儲”服務，將呈繳、征集、收購、受贈等方法獲取的資源，通過鑒別、選擇、整理、編輯、審核后上載到文庫存儲。這時圖書館的版權角色不再是“網絡服務提供者”，而是“內容服務提供者”，其行為構成對復制權、信息網絡傳播權等專有權利的直接行使，如果發生侵權，圖書館承擔的將是直接侵權責任。在圖書館兼具“網絡服務提供者”、“內容服務提供者”雙重身份的情況下，其版權責任將根據不同的版權利用行為，適用不同的法律規則來認定。圖書館的版權管理措施要從其不同的版權角色有針對性地分別提出。

2.2 數字化文庫資源建設政策的比較

百度公司和高校圖書館都采取激勵政策提高用戶上傳資源的積極性。比如“百度文庫”規定：用戶上傳文檔，可以獲得平臺虛擬的積分獎勵[4]。高校圖書館的激勵政策通常是將用戶上傳資源的數量與考核、晉職、晉級，以及精神或物質獎勵掛勾，或者發布用戶上傳資源的月、季、年度的瀏覽、下載量，以示學術影響力的高低。還有的圖書館采取強制性政策，把向文庫上傳資源規定為用戶必須完成的一項重要任務。實踐證明，鼓勵性、強制性政策的確能夠增加文庫資源的數量，但是卻有可能在版權糾紛訴訟中被法院認作構成間接侵權的證據。按照2012年12月最高人民法院發布的《關于審理侵害信息網絡傳播權民事糾紛案件適用法律若干問題的規定》（簡稱《最高法規定》）第7條第2款：網絡服務提供者以言語、推介技術支持、獎勵積分等方式誘導、鼓勵網絡用戶實施侵害信息網絡傳播權行為的，人民法院應當認定其構成教唆侵權行為。

2.3 文庫內容資源揭示方法的比較

“過錯”是網絡服務提供者承擔法律責任的前提，即“明知”或“應知”侵權行為的存在而不主動采取措施。是否對用戶上傳的文檔進行整理、編輯是判斷網絡服務提供者有無過錯的一項標準。《最高法規定》第9條第3款：網絡服務提供者主動對作品進行選擇、編輯、修改、推薦的，應認定其構成“應知”侵權的過錯。具體到“百度文庫”，百度公司雖然對文檔進行了分類，但未作編輯，而且分類系上傳者自己選擇通過技術自動完成的，這是百度公司免責抗辯的理由之一[5]。高校文庫則不然，圖書館即便對用戶自己上傳的文檔，也往往在重新整理、編排、歸類之后才提供利用。能夠對用戶上傳的資源編輯、整理，意味著圖書館有能力對存在的侵權隱患進行排查。在此情況下，如果發生侵權，圖書館將不能把“未對文檔編輯”作為免責的擋箭牌。至于圖書館對用戶提交的以紙張、膠片、磁帶、錄像帶等傳統載體存在的資源甄別、選擇、整理、編輯后再存儲在文庫中發布的代理行為，構成信息網絡傳播，如果發生侵權，更不可能因為“未編輯”文檔而得到責任豁免。

2.4 文庫服務對象和服務范圍的比較

用戶對文庫中“云資源”的分享是信息網絡傳播行為，未經授權可能構成侵權。這就要求對文庫的服務對象、服務范圍進行必要的限制。“百度文庫”對用戶類型、分享地域沒有做特別的限制，加之以“免費”為吸引用戶的手段，明顯弱化了版權資源的經濟價值，萎縮了資源的利潤空間，這是受到廣泛詰問的。與“百度文庫”做法不同，許多高校圖書館按照文庫的類型與服務對象，運用技術手段對文庫的訪問進行了權限管理。對于目錄型、索引型、部分文摘型文庫，即便提供校園網外的訪問也不會有侵權之虞，無須訪問控制。但是，對于特定的文摘型，尤其是全文型數字文庫的訪問應予以限制，校內用戶可以無障礙訪問，校外用戶除非得到授權則不能訪問。在這個問題上，高校圖書館普遍做得不夠。比如，2012年1月有學者對35所建立了數字文庫的“211”高校圖書館調查后發現，其中19所圖書館文庫的登錄不受限制。訪問限制雖然不利于文庫資源的廣泛共享，但卻是圖書館防范法律風險的有效措施。

3 高校圖書館對數字化文庫的版權管理

3.1 正確理解和利用“避風港”規則

首創于1998年美國《跨世紀千年版權法》的“避風港”規則在我國《侵權責任法》、《信息網絡傳播權保護條例》、《最高法規定》等法律法規與司法解釋中都有體現。“避風港”規則包括“通知+移除”兩個部分，指網絡服務提供者在接到版權人具有法律效力的通知聲明，在傳播作品過程中存在侵權事實，應即刻采取刪除、屏蔽等措施阻斷侵權，從而免責。適用“避風港”規則必須先適用“紅旗標準”。“紅旗標準”，指網絡服務提供者作為“理性人”“明知”或者“應知”侵權行為像“紅旗”在飄舞之后，卻不采取阻止措施，從而喪失免責資格，不能受到“避風港”的庇護。在“韓寒訴百度案”中，法院認為百度公司應該從韓寒的知名度判斷侵權文檔的存在，不能援引“避風港”規則免責[6]。在“賈佳訴百度案”中，法院卻得出相反的結論，認為賈佳的影響力不足以讓百度公司意識到侵權文檔的存在，未事先采取措施可以理解[7]。“百度文庫”相關糾紛案件給圖書館的一個重要啟示，就是要積極善意地運用“避風港”規則，對“明知”和“應知”的侵權行為不采取“駝鳥政策”，也不消極等待版權人的通知書，而應主動采取措施移除、屏蔽侵權作品。當然，圖書館在接到版權人的通知后更應即刻移除、屏蔽侵權作品。對于不符合《信息網絡傳播權保護條例》第14條法定要件的通知，如果能夠準確定位侵權內容，圖書館也應按照通知要求立即刪除、屏蔽侵權作品，刪除、屏蔽的合理時間期限應考慮作品類型、通知的準確度、采取措施的難度等因素。

3.2 積極履行合理注意義務和審查義務

在“百度文庫”相關案件中，版權人都認為百度公司沒有對侵權行為盡到“審查義務”，具有過錯。但是，法院對此觀點持否定態度，這與法律規范是一致的。《最高法規定》第8條第2款：網絡服務提供者未對網絡用戶侵害信息網絡傳播權的行為主動進行審查的，人民法院不應據此認定其具有過錯。盡管如此，網絡服務提供者負有的“合理注意義務”概不能免。合理注意義務，是指行為人為避免造成損害而加以合理注意，不使自己的行為（作為或不作為）給他人造成損害[8]。比如在“韓寒訴百度案”中，法院認為百度公司除了應履行一般的注意義務外，對韓寒的作品還負有較高的注意義務，應采取其預見水平和能力范圍內的措施制止侵權。按照《最高法規定》第9條、第12條的相關規定，圖書館的合理注意義務包括：其一，對用戶上傳的熱播、熱售的影視作品、文學作品等及時移除、屏蔽，不主動選擇、編輯、推薦。其二，對反復侵權的用戶，要采取合理措施。比如在“中青社訴百度文庫案”中，雖然百度公司在接到通知后立即刪除了涉訴作品，但之后又恢復了向公眾提供涉訴作品，說明百度公司對上傳行為侵權是明知的[9]。按照《信息網絡傳播權保護條例》第22條的規定，圖書館作為網絡服務提供者，還應明確標示提供的是信息存儲空間服務，并且不對用戶自己上傳的資源作“改變性”利用。當圖書館作為內容服務提供者時，負有嚴格的審查義務，要對文庫資源的權利瑕疵進行鑒別，將未經授權的版權資源阻止于文庫之外。

3.3 對文庫資源采取版權技術保護措施

通過設計和開發技術措施來過濾和防止侵權作品的上傳是文庫類存儲空間今后的發展方向。在“韓寒訴百度案”中，法院認為網絡服務提供商是否采取預防侵權的技術措施是判斷“最大善意原則”的一項標準。“作家集體聲討百度事件”發生后，百度提出將使用“文庫版權作品DNA比對識別”技術，通過后臺識別，將上傳文檔與后臺正版資源進行比對，從源頭卡住侵權作品的傳播。同時，百度公司將向出版社、作家協會等組織發放快速處理賬號，經認證后開設綠色舉報通道。根據版權機構提供的版權擁有列表快速優先處理[10]。《最高法規定》第8條第3款：網絡服務提供者能夠證明已采取合理、有效的技術措施，仍難以發現網絡用戶侵害信息網絡傳播權行為的，人民法院應認定其不具有過錯。圖書館作為網絡服務提供者，雖然沒有足夠的能力監控和判斷用戶自己上傳資源行為是否存在侵權，但是如果能夠使用技術保護措施而不使用，任由侵權資源存儲傳播，在訴訟中就有被判不履行合理注意義務的可能性。除了采取過濾技術外，還應采用防接觸技術，阻止對數字文庫資源非經授權的獲取和利用。

3.4 與相關機構和版權人訂立版權協議

強制性呈繳制度被認為是豐富文庫資源的重要措施。然而，強制性呈繳制度只能解決學校資助，或者其他公共經費、公共基金支持的成果的征集、儲存問題，對大量的版權屬于個人，或者與第三方共有的版權資源的呈繳則無能為力。相比之下，版權協議在促進資源呈繳中更具價值。一方面，版權是一種私權，版權協議是基于當事人法律地位平等的真實意思表達，對版權的管理最有效率，而且在發生糾紛時容易厘清責任。另一方面，版權協議不僅適用于文庫內容、主頁、軟件以及文庫增值產品等多種版權客體，而且適用于高校與校內版權人、校外版權人（比如：提交資源的校友、圖書出版社、報刊出版社、文庫承包商等）和校內外用戶等廣泛的版權主體與版權利用主體。版權協議還有利于圖書館對自身權益的保護。比如按照《著作權法》第16條第1款的規定，文庫主頁屬于“普通職務作品”（除去委托、合作開發等情況），版權歸圖書館內部的自然人開發者，圖書館只享有主頁創作完成后兩年內的優先使用權，這對圖書館的利益構成了限制。但是，圖書館可以按照《著作權法》第16條第2款第3項的規定，通過合同約定將主頁的性質由“普通職務作品”轉為“特殊職務作品”，享有主頁除署名權之外的所有版權。

3.5 針對版權人建立版權使用補償制度

“百度文庫”相關案件的焦點是“免費”，“免費”使版權人失去了經濟回報，造成利益關系的失衡。“韓寒訴百度案”發生后，韓寒在個人博客中聲稱只希望百度公司創造出合理的互利模式。言下之意，就是期求得到適度的經濟補償。目前，百度公司已經對版權人采取了“付費分成”和“廣告分成”等經濟補償模式。同樣，在高校文庫建設中也應該建立合理有效的經濟補償機制[11]。但是，圖書館和百度公司的主體性質不同，通過向用戶收費作為對版權人補償的辦法容易遭到質疑，加之大多數圖書館缺乏版權管理專門人才和實踐經驗，很難把握《信息網絡傳播權保護條例》第22條第4款中“直接經濟利益”的法律界限，稍有不慎就會被追責。因此，高校文庫的經濟補償應以學校出資為主（除學校提供專項補貼外，可以吸納個人、團體、基金會的捐贈），具體模式包括“制度補償”、“協議補償”、“特別補償”等。制度補償，指學校事先制定出針對某一特定類型資源、使用方法、服務對象的統一的補償標準和補償方式。協議補償是通過與版權人的單獨協商談判，按照約定的方式和標準進行補償。特別補償是針對名人提供的資源，或者有極高價值的手稿、照片、書信、字畫、證書、簽字本等特殊類型資源的專項補償。根據版權法原理，圖書館對自己享有版權的文庫增值信息產品可以開展有償服務，將收取的經費用于對版權人的補償。但是有償服務的受限因素較多，全文型、部分文摘型文庫的有償服務要得到版權人的授權，收費標準應經過有關部門審批，收費行為和收費使用管理都要受到監督。

（來稿時間：2015年2月）

參考文獻：

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3.秦珂.主頁的版權和版權保護.情報科學，2005（2）：194-199

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5.王晉. 網絡存儲空間服務提供者侵犯著作權問題研究──從“作家聲討百度文庫”事件談起. 西部法律評論，2011 （3）：1-8

6.周春慧. 韓寒訴百度文庫侵害著作權案. 電子知識產權，2013（3）：28-29

7.賈佳與百度公司侵犯著作權糾紛一案. [2014-12-05]. http://www. 110. com/panli/panli/22969009. html

8.李穎，宋魚水. 論網絡存儲空間服務商合理注意義務──以韓寒訴百度文庫案判決為切入點. 知識產權，2013（6）：37-46

9.中央電視臺. 中青社訴百度侵權案二審，百度涉嫌非法傳播. [2014-12-05]. http://keji. scrxw. cow/2014/0221/904234. shtml

10.劉金瑞. 網絡不是盜版的“避風港” ──兼論“避風港”原則的適用性及文檔共享平臺法律風險的應對. 中國信息業，2011（6）：44-46

11.劉懿，許文. 高校文庫多元化發展模式的架構──以遼寧師范大學文庫為例. 圖書館學研究，2010（3）：37-39，56

〔分類號〕G250. 74

〔作者簡介〕田燕（1977-），女，黃淮學院圖書館館員，發表論文8篇。

The Role and Rights Management Copyright of University Library in the Digital Library Construction──Combined with Analysis of Relevant Copyright Dispute Cases of “Baidu Baike”

Tian Yan
（ Library of Huanghuai University ）

〔Abstract 〕Copyright protection is an important legal issue of university digital library of the work must be taken seriously, and as a library building library resources and services in this area, the main general lack of scientific practice, in-depth, systematic. Based on existing legal norms, through the university library Baidu’s copyright roles, and university library information resource acquisition mode reveals the method, and service objects and compare with“Baidu Baike”, scope of services, especially combined with the “Baidu Baike” copyright disputes related analysis, lessons learned, can promote librarian knows the law and regulations, properly understood, rational use, to carry out library copyright management provide useful lessons.

〔Key words 〕University library Copyright Baidu Baike Cas