圖書館文獻信息尋租現象及預防策略*

陳厚瑩（廣東海洋大學圖書館　廣東湛江　524088）

圖書館文獻信息尋租現象及預防策略*

陳厚瑩
（廣東海洋大學圖書館廣東湛江524088）

〔摘要〕圖書館文獻信息存在著顯性尋租、隱性尋租和過程尋租等現象。根源于文獻信息的屬性悖論、圖書館及館員的價值選擇、圖書館管理體制弊端等方面。圖書館需要采取提升治理能力、堅持依法治館、加強館員社會主義核心價值觀教育、公開館務信息、建設服務型圖書館等策略進行預防。

〔關鍵詞〕圖書館文獻信息資產信息資產尋租尋租現象

1　問題緣起

從公共福利視角觀察，公共服務活動可以分為兩類：一類是正當、公平的公益性服務活動，旨在為民眾和社會提供優質公共服務；另一類屬于非正常的尋利活動，以公共服務之名謀求組織和個人私利，這種謀利行為被稱之為“尋租”。 美國經濟學家安妮·克魯格（Anne. Krueger）最早提出“尋租”的理論概念，認為政府運用行政權力對企業和個人的經濟活動進行干預和管制，妨礙了市場競爭，從而創造了少數有特權者取得超額收入的機會。尋租的內涵不斷拓展至經濟、管理、服務等各個領域。巴格瓦蒂（Bhagwati，1982）把各種尋租活動進一步擴展為尋求直接非生產性利潤的活動，認為各利益集團為了在政府預算中占有更大的份額，以便獲取更多的收入而進行尋租活動。尋租，簡而言之就是對經濟利益的追求，主要是指通過非生產性行為謀求利潤、利益或好處。尋租理論內涵的不斷延伸，能夠解釋許多領域的逐利行為，包括公共事業單位和個人。

圖書館行業內存在著尋租現象，能夠運用尋租理論加以研究和解釋。根據尋租理論拓展的內涵，圖書館的尋租行為主要體現在兩個方面：一方面尋求主管單位預算的最大化，超出實際所需，超出部分成為單位或個人的福利；另一方面利用單位的設備、資源謀求超出其存在機會成本的額外收益，例如出租、出售圖書館所屬的公益性資產等。文獻信息資源的公共性最為明顯，最能體現圖書館的公共事業單位屬性，但在圖書館管理和服務過程中文獻信息資源易于被用來“尋租”。因此，通過實證觀察和邏輯推理揭示圖書館文獻信息尋租的現象及原因、提出有針對性的預防策略具有重要的現實意義。

2　圖書館文獻信息尋租現象

圖書館文獻信息服務需要通過主管單位的財務預算進行文獻信息資源的購置，需要面向讀者讓渡文獻信息資源使用權。在這兩個環節，圖書館組織及其館員可能進行有效干預以謀求超額收益，即產生尋租行為。

2.1顯性尋租

顯性尋租是一種組織尋租行為，具有合法性的外衣。圖書館文獻信息的顯性尋租就是圖書館行使管理權通過文獻信息違規謀益。

（1）圖書借閱超期罰款。圖書館經費來源于國家稅收，理應向讀者提供平等、免費的信息服務。圖書館利用文獻信息管理權對讀者合理使用過程中的任何收費都等于是雙重收費，這種雙重收費就是圖書館違背文獻信息的本質屬性為自己創造的“超額利潤”，就是一種尋租行為。圖書超期罰款即使被改為“圖書占用費”、“圖書借閱違約金”等各種名目也不能改變其尋租的本質。目前國內大多數圖書館都實行圖書借閱超期罰款，廣東省內的一些高校圖書館已經改變了這一“治標”做法，如中山大學圖書館采用借書超期罰“考試”、廣東海洋大學圖書館實行停止借閱權限等“治本”行動。可見超期罰款并不是圖書館唯一的行動選擇，而是為了組織利益的尋租。

（2）規定文印。讀者在使用文獻信息的過程中需要文印一些資料，這種文印行為應該是讀者的自由選擇。然而，圖書館利用管理文獻信息資產的權限指定讀者文印的地點，這些地點有些是圖書館自己開設的，有的是合約機構，文印費用昂貴，很便利地謀取到了“超額利潤”，產生了損害讀者利益的尋租行為。

（3）數字資源收費服務。圖書館計算機室大多名為“電子閱覽室”、“多媒體閱覽室”，也理應免費服務，但是多數圖書館仍然開展收費服務，直接租售“數字資源”。收費理由是計算機網絡使用費，讀者不局限于閱讀館藏數字資源，能夠通過廣域網實現全球互聯，而這恰恰同圖書館的服務功能相違背。甚至部分圖書館按小時收取讀者現場使用影碟、光盤等費用。

（4）使用權限隨機管理。圖書館針對不同的讀者群體，設置不同的借閱權限，定性地劃分讀者類型，例如幾乎所有高校圖書館分別賦予教師、管理人員、博士生、碩士生、本科生等不同的借閱權限。一些圖書館向內部職工、主管單位領導、利害關系部門等開通不限量、無限期的借閱權限。在這種隨機管理的過程中，圖書館利用管理權謀求超額福利，維護同部分人群的友好關系以便在關系維護、政策供給、財政預算等方面給予特殊照顧。

2.2隱性尋租

隱性尋租是一種個人尋租行為，不合法，也違背職業道德。圖書館文獻信息的隱性尋租就是館員行使文獻信息管理權以謀取個人利益。

（1）變相行賄。圖書館館員利用管理權通過非正常手段私自向讀者提供文獻信息及其服務。有些館員違反圖書館管理規定，將概不外借的報刊、樣本圖書等文獻私自帶出館外，不通過合規的借閱途徑將圖書帶出館外，不按照收費規定利用文獻信息向特殊讀者提供免費查新、文獻檢索等信息服務。館員通過這些隱性行為給予部分讀者以便利，謀求在特殊時期這些讀者能夠給以回報，即是一種通過文獻信息尋租的變相行賄。

（2）私下交易。館員利用圖書館購買的圖書、報刊、網絡數據庫等文獻信息資源及工作身份、時間，私自開展文獻信息服務，如文獻傳遞、信息檢索、課題查新等，向讀者提供館藏文獻信息，同企業單位合作，謀取個人經濟利益、聲譽等。

（3）據為己有。圖書館館員利用工作便利通過壟斷文獻信息內容、占有文獻信息載體最大限度地獲取文獻信息，謀求個人私利。有些館員將文獻信息無限期地放置工作案頭等私人空間，壟斷文獻信息閱讀權。有些館員將文獻信息或珍貴的典藏文獻私自帶出館外，放置家中、售賣或私相贈送給他人，占有文獻信息所有權，超越普通的腐敗尋租。

2.3過程尋租

圖書館文獻信息管理是一個從采購、加工到服務的活動流程。 管理流程的各個環節存在尋租的可能性和漏洞。

（1）文獻信息購置費的超額預算。圖書館可以通過主管單位的財務預算謀求超出實際需求的資金，這些超出的資金通過培訓費、加工費等形式變相成為單位福利。有些圖書館通過文獻信息購置活動多次或多方申請專項資金及配套資金，重復獲得資金收入。

（2）文獻信息采購過程中，采購人員通過行使采購權直接或間接向供應商謀求利益。目前，政府采購招投標政策對采購過程進行了嚴格的規制，但是這種采購模式只能從宏觀上控制采購行為，無法從微觀上確定采購內容。過程的合法性并不能保證文獻信息內容的質量，譬如采購員接受書商低折扣、過時的圖書等以謀求不當得利。某些時候部分圖書館購買了一些不在采購計劃之內的圖書，如某些利益相關者為了關系交換指定圖書館批量采購的某種圖書、為了完成個人事務緊急采購的圖書等。有些圖書館還存在“虛采”現象，通過虛開發票、蒙混驗收等環節套取專項經費等。

（3）圖書館部分文獻信息的用途發生改變。有些圖書館專項購置、重復購置一些文獻信息或將正常購置的文獻信息放置在圖書館開設或授權的咖啡室、休閑閱覽室、書吧等以招攬讀者前往觀看，便于售賣商品，這是文獻信息利用過程的尋租行為。甚至一些小型圖書館為了解決新書供需矛盾直接開展新書租賃業務，這是赤裸裸的過程尋租。

3　圖書館文獻信息尋租產生的原因

3.1文獻信息的屬性悖論

圖書館文獻信息在本質上是一種公共社會資源。它具有公共產品的兩個基本特征：非競爭性和非排他性。文獻信息的非競爭性是指增加一個讀者不會減少其他任何一個讀者使用該文獻信息的數量和質量。文獻信息的非排他性是指不排斥讀者對該文獻信息的使用。圖書館文獻信息在管理上又是一種國有固定資產。目前國內大多數各類型圖書館都要接受主管單位開展的資產管理工作。在這種資產管理中，文獻信息多數被列為固定資產，并進行資產類別的專業標識。

圖書館文獻信息的本質屬性決定了讀者可以平等、自由地免費使用，管理屬性決定了其需要為國家提供社會效益。在這種框架下，圖書館文獻信息仍然不喪失本質屬性，被規范在公共服務體系中。但是，資產是經濟管理領域的一個會計學名詞，指由企業過去經營交易或各項事項形成的，由企業擁有或控制的，預期會給企業帶來經濟利益的資源。資產的本性是組織或私人擁有的具有商業或交換價值的資源。圖書館文獻信息本質上是一種資源，但在管理實踐過程中演變為了一種資產，在資產本性的驅動下擁有了交換、尋租的張力，可能會成為組織、個人謀取經濟回報的工具。圖書館文獻信息的本質屬性決定了其不能夠像私人資產一樣地經營、盈利，但其管理屬性上又存在著逐利的沖動，這樣就為圖書館文獻信息尋租提供了可能性和空間。

3.2圖書館及館員的價值選擇

圖書館文獻信息尋租的主體是圖書館組織或館員個人，因此，圖書館組織及個人的價值認知對文獻信息尋租行為的產生起著至關重要的作用。

任何組織的存在都會竭盡全力追求利益最大化。作為公共事業單位的圖書館，其根本價值追求應是公共利益最大化，通過服務效能轉化為組織經費、人員待遇等獲得間接的回報。但是，圖書館擁有的文獻信息具有經濟性資源的特征，在資產逐利本性的驅動下，文獻信息能夠通過交易獲得直接的利益回報。特別是在市場經濟大環境下，資源的優化配置主要依靠自由選擇來進行，文獻信息服務可能會成為圖書館謀利的一種手段。圖書館擁有此種優勢，深受外部環境的干擾，在價值選擇上可能會傾向直接的利益追求，注重效率而弱化公益。

館員作為一個組織主體同圖書館一樣，通過提供文獻信息服務獲得工資等間接回報，深受外部市場經濟逐利大環境的影響，因此，館員也有通過文獻信息直接獲利的沖動。西方經濟學以理性經濟人作為一個基本假設，即假定人都是利己的，而且在面臨兩種以上選擇時，總會選擇對自己更有利的方案。荀子說“人性本惡”，西方宗教的原罪論也認為“人一生下來，就充滿了各種欲望”。館員個體的特殊性在某種程度能夠反映出一種普遍性的現象，館員遵循人性的基本定律追尋文獻信息資源的直接利益便成為一種可能。

3.3圖書館管理體制弊端

圖書館管理體制從意識到實踐都存在著問題，致使文獻信息服務的公益性被忽視，逐利性被放大。首先，主管部門對圖書館管理重視不夠。圖書館在體制內被邊緣化，被視為一個附屬的象征性單位，特別是在信息化社會圖書館功能的衰減速度加快。圖書館為了不降低同比福利水平，只能利用文獻信息進行逐利。其次，館領導的專業管理能力欠佳。據不完全統計，圖書館館領導中非專業出身占比高達80%以上，很多館領導是從其他部門、專業委派過來。館領導對業務不熟，一方面不能清晰認識文獻信息的服務本質，另一方面無法嚴密監管館員的逐利行為，被利益謀求者利用。最后，圖書館內部管理機制不健全，管理結構和關系漏洞百出，透明度不高，讀者沒有參與渠道，無法形成360度的監控體系，為尋租大開方便之門。

4　圖書館文獻信息尋租的預防策略

4.1提升圖書館治理能力

圖書館文獻信息尋租屬于管理問題，需要改革管理體制加以解決。黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》提出“推進國家治理體系和治理能力現代化”，一以貫之，圖書館改革管理體制的過程中需要注重提升治理能力。圖書館作為一個公共事業單位，其治理能力主要體現在建設和服務上。首先，圖書館需要堅持管理主體多元化，形成館領導、館員、讀者共治局面，避免“一言堂”或“個人”對文獻信息使用權的侵蝕。其次，圖書館需要提升文獻信息資源利用的監管能力，構建文獻信息資源免費、合理利用的有效機制，杜絕從中尋租的可能性。最后，圖書館需要具備為讀者平等、公正使用文獻信息資源提供保障的能力，通過讀者需求測量、借閱數據分析等手段全面、深入地滿足讀者需求，堅決消除文獻信息尋租的存在。

4.2堅持依法治館

圖書館文獻信息尋租現象的產生，部分原因在于有法不依或無法可依。圖書館消除文獻信息尋租現象需要堅持、強化依法治館的正確理念，從規章制度制定和執行兩個層面加強建設。

（1）規章制度建設。加強各項制度建設，健全制度體系，為依法治館提供有力保障。首先，系統研究、梳理國家的相關法律、法規，秉承其宗旨制定實施辦法。其次，對于法規空白，需要借用、引用相關成文規定，遵循文獻信息服務的基本規律，注重科學性、合理性和可行性，制定合理的規章制度以彌補漏洞。最后，對相關政策的解釋上需要堅定正義立場，不以利益驅動而加以曲解。

（2）規章制度執行。杜絕文獻信息尋租關鍵在于嚴格依照規章制度開展服務工作。一是執行上要一視同仁，不搞特殊化，堅決用規章制度抵制不良行為和要求。二是建立依法服務監督機制，通過績效考核機制，充分發揮讀者、館員的力量，杜絕文獻信息尋租現象。

4.3加強館員社會主義核心價值觀教育

圖書館文獻信息尋租主體是館員，杜絕尋租現象需要提高館員的職業素養。2012年11月，黨的十八大報告首次提出的社會主義核心價值觀無疑對館員的職業道德教育有著重要的作用。自由、平等、公正、法治是社會層面的價值取向，警示館員在文獻信息服務中需要堅持這一價值取向為讀者提供服務，而不是從利益對立者的角度開展尋租。愛國、敬業、誠信、友善是公民個人層面的價值準則，能夠引導館員樹立正確的職業道德觀，堅守本職工作，從讀者的角度誠信、友善地為讀者解決問題，而不是一心想著如何利用手中的管理權謀求個人私利。館員在開展文獻信息服務過程中，需要樹立正確的價值觀念，自覺摒棄效益意識，堅持公正的服務理念。社會主義核心價值觀為提升館員職業道德修養、消除文獻信息尋租現象提供了強大的思想武器。

4.4公開館務信息

圖書館業務公開也是預防文獻信息尋租現象出現的利器。公開館務，提高圖書館業務工作透明度，防止利用文獻信息管理權謀求個人私利的隱性尋租存在，利用讀者等群眾的力量對圖書館的顯性尋租進行討論和制止。圖書館以館務公開預防尋租行為的產生，需要從公開業務工作流程、工作內容上入手。在業務流程上，主要公開文獻信息服務的基本流程，注明各個環節，讓讀者知曉業務流程，避免因信息不對稱造成“尋租”現象的出現。在業務內容上，主要公開不涉密的工作成果，既能夠讓讀者知道服務內容，也有利于讀者、館員對工作事項開展監督，同時也便于圖書館開展工作考核。

4.5建設服務型圖書館

圖書館文獻信息尋租的根源是其在管理中具有資產屬性、具備“有償服務”的基本誘因。圖書館在傳統管理理念下，強調管理權限，忽略服務本質，這就為文獻信息尋租提供了便利。根除文獻信息尋租現象就需要建設服務型圖書館，提供開放、平等、公平、自由的文獻信息服務。服務型圖書館就是為讀者提供有效服務的圖書館，堅持以讀者為本，為讀者提供服務作為自身存在、運行和發展的基本宗旨，積極承擔服務職責，樂于接受讀者監督。建設服務型圖書館需要采取以下幾個方面的措施：

（1）加強圖書館組織文化建設。建設服務型圖書館需要具有服務色彩濃重的組織文化提供強大的動力支持。圖書館需要培養特色鮮明的組織文化，將圖書館長期工作實踐中形成的、逐漸被館員普遍認可并遵循的具有圖書館個性特色的價值觀念、行為規范和思維模式固定下來，形成館員可以參照的規范和要求，提高服務意識和質量。

（2）轉變服務理念。傳統圖書館服務具有被動性，文獻信息服務以資源建設為主，忽略了讀者的“需求導向”。重視服務，構建Service2.0的服務機制，與讀者打成一片，樹立更加豁達的開放理念，減少管理權尋租的意識和空間。

（來稿時間：2015年2月）

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11.木須蟲.公共資源租源于缺少監督制衡.中國商報，2012-02-28（11版）

〔分類號〕G252.7

〔作者簡介〕陳厚瑩（1975-），女，碩士，廣東海洋大學圖書館副研究館員，研究方向：圖書館管理及服務。

*本文系廣東海洋大學廉政研究中心課題（GDOUJW201412）研究成果。

On the Rent-Seeking Phenomenon of Library Literature Information and Preventive Strategy

Chen Houying
( Guangdong Ocean University library )

〔Abstract 〕In library there are some rent-seeking phenomenon which are dominant, recessive rent-seeking and rentseeking in the process. The behaviors of rent-seeking come from the attribute paradox of the literature information, the value choice of libraries and librarians and the defects of library management system. According to these phenomenon, the library needs to enhance the governance ability, insist on governing the museum, strengthen the socialist core values of education, public museum information, and construct the service type librarians.

〔Keyw ords 〕Library literatureInformation assetsInformation assets rent-seekingRent-seeking phenomenon