基于CNKI的中國熱帶農業科學院論文的文獻計量分析

高靜　劉曉光　高秀云

摘 要 利用CNKI文獻計量分析工具和文獻統計分析方法，分析中國熱帶農業科學院1954～2013年發表的論文，包括的年度分布、作者分布、學科類別、作者單位分布，以及研究層次、論文項目資助來源、文獻來源中文關鍵詞和論文被引頻次等指標，以期為熱科院的科學研究總結經驗，對未來科研發展規劃提供參考。

關鍵詞 文獻計量分析 ；中國熱帶農業科學院 ；CNKI

分類號 G353

Abstract The literatures authored by staffs in CATAS between 1954 and 2013 are investigated， and then analyzed using CNKI bibliometric analysis tools and literatural analysis methods for scientific and technical papers. The investigation includes publication years， authors， subject categories， institutes， journal source， key words，the funding support sources， and cited times. It is expected the analysis results can be used as a reference for the formulation of the academy's future scientific research plan.

Keywords bibliometric analysis ； CATAS ； CNKI

中國熱帶農業科學院（以下簡稱“熱科院”）創建于1954年，前身是設立在廣州的“華南熱帶林業科學研究所”。1958年從廣州搬遷至海南儋州，同時籌建華南農學院海南分院，1959年華南農學院海南分院更名為“華南熱帶作物學院”，1996年10月再次更名為“華南熱帶農業大學”。1964年“華南熱帶林業科學研究所”更名為“華南熱帶作物科學研究院”，1994年，經國家有關部門批準，“華南熱帶作物科學研究院”更為現名。2007年9月，華南熱帶農業大學與中國熱帶農業科學院實質性分離，華南熱帶農業大學與海南大學合并組建新海南大學。至此，人們口中沿用50多年的“熱作兩院”、“兩院”被“熱科院”取代[1]。

熱科院現擁有儋州、?？?、湛江、文昌（籌）、三亞（籌）5個院區，設有14個科研機構，分布在海南、廣東“兩省六市”。擁有國家重要熱帶作物工程技術研究中心、省部共建國家重點實驗室培育基地、農業部綜合性重點實驗室等60多個省部級以上科技平臺和2個博士后科研工作站[2]。

CNKI即是中國知識基礎設施工程（China National Knowledge Infrastructure），又稱中國知網。CNKI工程是以實現全社會知識資源傳播共享與增值利用為目標的信息化建設項目，由清華大學、清華同方發起，始建于1999年6月。目前已建成為世界上全文信息量規模最大的“CNKI數字圖書館”，其中《中國學術期刊網絡出版總庫》（China AcademicJournal Network Publishing Database，簡稱CAJD）是目前世界上最大的連續動態更新的中國學術期刊全文數據庫。該數據庫以學術、技術、政策指導、高等科普及教育類期刊為主，內容覆蓋自然科學、工程技術、農業、哲學、醫學、人文社會科學等各個領域。至2014年3月，共收錄國內學術期刊7 900余種，全文文獻總量4 000萬余篇[3]。

本文對熱科院1954～2013年發表的科技論文進行了統計分析，將有助于了解熱科院學術的總體研究水平、發展概況和基本走勢，為未來的科技發展提供規劃依據。

1 檢索方法

2014年3月26日，以CNKI為數據源，采用“高級檢索”方法對中國熱帶農業科學院自1954年建院以來發展的全部論文進行檢索。由于中國熱帶農業科學院自組建以來，曾用過“華南熱帶作物學院”、“華南熱帶作物科學研究院”、“華南熱帶農業大學”“中國熱帶農業科學院”“熱作兩院”等名稱，因此，以作者單位為檢索入口，分別錄入這5個檢索詞，檢索詞間選擇“或”的關系，每個檢索詞后選擇“模糊”匹配，時間未限制（即 1979 年至今，包括部分1915～1978 年期刊）。另外。為了能夠檢索到發表在國內期刊上的英文文獻，勾選“中英文擴展檢索”。檢索以后，從“檢索結果分組篩選”中的“分組分析方法”欄內分別點擊相應的分析方法，即可得到本院論文的相關分析信息，對檢索結果按照被引頻次進行排序，可以得到被引頻次最高的20篇論文。

2 結果分析

采用上述檢索方法，共檢索到中國熱帶農業科學院的論文14 525篇。其中2014年僅26篇，不具有代表性，故去除2014年的數據，選擇1954～2013年的數據進行分析。本文分析了檢索文獻的年度變化趨勢、作者分布、學科類別、研究層次、中文關鍵詞、研究項目資助來源、論文被引頻次、作者單位分布、文獻出版來源等9個方面。

2.1 論文的年度分布

中國熱帶農業科學院1954～2013年發表的論文年度分布與年代分布見圖1、2。分析機構論文的年度分布情況，可以了解該機構科學研究的年度變化趨勢。

由圖1可知，熱科院自建院以來，論文發表數量呈現逐年上升的趨勢。結合圖1、2中的數據分析，20世紀80年代前，熱科院的論文發表數量甚少，除1978年發表了10篇論文外，其余年份僅有0～4篇；1954年建院至1979年底的25年間，熱科院發表論文總數僅為31。這與本院五六十年代主要以橡膠樹品種的適應性栽培研究為重點，重視大田研究，而未關注論文發表（1965年，熱科院主持的“國外橡膠主要優良無性系在我國廣東、云南墾區的適應性”獲國家科委獎），以及受文革波及相關（1966年“文化大革命”開始后，兩院各項科教工作被迫中斷，直至1979年，兩院才回復正常教學科研工作）。自1981年后，論文發表數量開始逐年攀升，20世紀八九十年代，科研論文一直處于穩步上升期，進入21世紀后，論文發表數量急劇增加。80年代論文合計發表711篇，而僅2005年一年就發表論文779篇，2006年后，一直保持在千余篇的水平。雖然2008年院校分家，原華南熱帶農業大學各學院分別與海南大學的相關院系合并，而中國熱帶農業科學院單獨分離出來，理論上因為人事相關變動，論文發表數量應該相應的減少。但從CNKI的論文發表統計數據顯示，本院的發表數量因院校分離的影響甚微，可能與2009年后部屬單位增加的中央級基本科研業務費等科研經費，加大了科研投入有關。

2.2 論文的作者分布

從表1可以看出，發表論文數超過100篇的作者有24人。因熱科院人事近些年人事變動較多，統計論文作者分別時，以作者的主要科研工作所在單位統計，而非作者現處單位。排名前40位的作者基本上均為5個非營利性研究所的科研人員。其中熱帶生物技術研究所人數最多，為14人，環境與植物保護研究所7人，橡膠研究所與熱帶作物品種資源研究所各5人。這40位作者發表論文的總和為4 501，占全院發表論文的30%以上。對作者的分布進行統計時發現，中國熱帶農業科學院發表論文最多的為劉國道研究員，為院分管國際合作的副院長，原為品資所的所長。作者中發文量超過100篇的24人中，大多數為各個研究所的科研骨干，現擔任或曾經擔任各個所站的所長、副所長等職務。本文統計的發表論文篇數是以合著的形式統計，而非第一作者發文篇數。因此，若以第一作者發文篇數，其結果可以會有較大差異。

2.3 論文的學科分布

根據發表論文內容涉及的學科類別，熱科院所發論文涉及各個學科領域，表2中列出了CNKI所能顯示的、排名前40位的學科名稱及發文篇數，園藝、植物保護、林業、農作物、生物學是排名前5位的學科，均為熱帶作物相關研究領域，與熱科院品資所、橡膠所、環植所等人數較多、單位歷史悠久、學術地位相一致。而化工、經濟、教育等學科也曾是華南熱帶農業大學的主要學科方向。

2.4 論文的資助來源

近年來，國家加大了三農事業的投入，涉農相關專業也相應得到大力支持，因此，熱科院獲得的各類資助項目也在逐年增加，資助力度不斷攀升，層次也有了很大的提高。中央級公益性科研院所基本科研業務費自2007年實施以來，對熱科院的科研水平提升起到了舉足輕重的作用。但是從CNKI的論文資助選項中未統計該項資助，因此在選擇高級檢索，在“支持基金”一欄填入“中央級公益性科研院所基本科研業務費”，選擇模糊檢索，并在作者單位一欄填寫“中國熱帶農業科學院”，共檢索到1 370條。從表3可以看到，中央級公益性科研院所基本科研業務費位于熱科院論文資助項目榜首，獲得國家自然科學基金、海南省自然科學基金、國家科技支撐計劃、國家重點基礎研究發展計劃、社會公益研究專項計劃等這幾種類型的資助項目為熱科院論文資助的重點項目，占到總論文資助數的34%。

2.5 論文的文獻來源

表4還可知，熱科院約60%的文章發表在這30種期刊中，而發表在熱科院主辦的《熱帶農業科學》、《熱帶作物學報》和《華南熱帶農業大學學報》上的文章數量占總發文量的35%，其余27種期刊各自的刊文量都在500篇以下；由此可見，熱科院主辦的期刊是本院科技人員發表文章的主要陣地，特別是《熱帶農業科學》、《熱帶作物學報》，這兩種期刊為及時報道和有力傳播中國熱帶農業科學院院校內外的科研成果做出了突出貢獻，成績斐然。以CNKI來源類別顯示的數據可知，熱科院累積發表在核心期刊的論文為4 247篇，中文社會科學引文索引的89篇，EI的52篇，而SCI 的僅37篇，由此可見，熱科院的科技論文在高水平學術期刊上發表的比例還有待進一步提高。

2.6 論文的機構分布

論文作者的機構分布統計數據為第一作者單位的文獻數量，作者機構包含“中國熱帶農業科學院”、“華南熱帶農業大學”等5個關鍵詞的文獻中，有一部分是其它單位的研究人員作為第一作者與本院合作撰寫的論文，將這部分文章的第一作者機構分別列入其它單位。 另外，根據熱科院以及院各研究所曾經使用過的機構名稱，對檢索的結果進行了合并統計，即：熱科院包括現中國熱帶農業科學院和原華南熱帶作物研究院，華南熱帶農業大學也涵蓋了原華南熱帶作物學院；各所的統計數據中，信息所統計數字原圖書與科技信息中心、原科技情報所；橡膠所包括原熱科院橡膠栽培研究所及華南熱帶作物科學研究院橡膠栽培研究所；品資所包括品資所、原農牧所、原熱帶作物栽培研究所及園藝所；環植所包括環植所、原華南熱帶作物科學研究院環境與植物保護研究所、原植物保護研究所；香飲所包括香料飲料作物研究所。

因華南熱帶農業大學已于2007年與海南大學合并，脫離本院，其統計數據只做參考，而不列于比較范疇。從表5的統計結果可以看出，熱科院是指只采用“中國熱帶農業科學院”、“華南熱帶作物研究院”為機構名稱的文章，主要是院領導、院機關各處室人員發表的論文，也有部分是本院部分研究所的人員撰寫的論文，其排名也位于發文量的前五名。而生物所、品資所、橡膠所等5個非營利性研究所因建所較早，科研投入大而成為發表論文數量最多的研究所。

合作研究論文中，第一作者為熱科院以外單位的，按照論文篇數排序前五位是海南大學、華南農業大學、廣東海洋大學、中國農業大學、海南醫學院。海南大學以2 082篇位居合作單位第一，主要原因有，海南大學是本院研究生聯合培養的第一單位，加之，原華南熱帶農業大學并入海南大學，但其研究內容，人事關系與本院都有著密切的合作關系。

2.7 論文的中文關鍵詞

通過表6對主要關鍵詞的分析可以看出，熱科院發表論文的關鍵詞基本上可以反映院的主要學科發展情況和研究實力。其中，有關橡膠（包括橡膠樹、巴西橡膠樹、天然橡膠）的文章合計有923篇，占論文總數的6.35%；如果再加上采用“產量”、“種質資源”、“生物學特性”、“組織培養”、“基因克隆”幾個關鍵詞的文章，則有關橡膠方面的研究論文數量還會大大增加。由此可見，熱科院在橡膠領域研究成績顯著，充分的展示了橡膠乃立院之根本，與當初建院的宗旨也完全吻合。熱科院以“海南”為關鍵詞發表的論文數量僅次于橡膠而位居第二，包括以“海南”的286篇、“海南省”的93篇、“海南島”的131篇，說明本院為海南的科研水平提升作出了較大貢獻。

從表6還可以看出，除了橡膠以外，熱科院發表的其他論文主要集中在木薯、香蕉、芒果、菠蘿、荔枝等熱區主要作物中，在“品種”、“品質”、“鑒定”、“篩選”、“序列分析”、“防治”等方面的研究論文數量也較多，這與院幾個大所的重點研究領域一致，也可以基本反映熱科院的主要學科發展情況和研究實力。因此，從研究論文的主要關鍵詞分布可以初步了解某一研究機構的主要研究學科和主要研究方向。

2.8 論文的被引頻次與下載頻次

國際上在判斷一篇科學論文的內在價值時，通常用該論文發表后被引用次數來評價。被 引用次數越多，說明該論文的科學知識生產質量越高，原始創新的成分越多[4]。當然，也存在一些綜述性文章或者反映熱點問題的文章的被引頻次較高的情況。

表7中可以看到，中國熱帶農業科學院發表論文被引用的情況。由于“篇幅”所限，作者只列出第一作者，被引頻次最高次的是一篇華南熱帶農業大學研究生所寫的綜述，其被引頻次高達340次，下載量也有1 365次。分析熱科院論文被引頻次排序前20位的論文出處可以看到，這20篇文章中，生物所有7篇，橡膠所、品資所各3篇。

表8是中國熱帶農業科學院發表論文的下載頻次的排序，表中“作者”一欄也僅列出了第一作者，下載量最高的是一篇環植所研究生所寫的方法類文章，下載頻次為2 374次，被引頻次也有174次。分析熱科院論文下載頻次排序前20位的論文出處可以看到，這20片文章中，生物所有6篇，橡膠所、品資所各3篇。結合表7和表8可以看出，被引頻次排名前20位的論文中，與下載頻次排名前20位的論文中，僅有4篇重合，由此可見，被引頻次與下載頻次并無直接關系。

3 討論

科研論文是科技成果和學術研究的重要載體，是衡量一個單位科研創新能力和學術水平的重要標志?？蒲袑W術論文產出的綜合分析評價作為一種較現代的農業科研單位管理方法，既可以了解評價科研院所科研水平和能力，又可以橫向比較多個學科科研工作的優劣，有效促進學科發展、烘托科研氛圍、增強科研實力和科技創新水平，具有十分重要的理論和現實意義[5-8]。因此，統計熱科院自建院以來的科研論文，了解其科研狀況、科研論文的發展趨勢，將對院未來的科技發展提供一定的參考價值。

本文的統計結果僅以CNKI收錄文獻為統計源，統計的論文只限國內期刊發表論文和國內學術會議論文，國外發表的論文未列其中。而實際發表論文的總數要比本文檢索的數量多。但通過該分析結果可以了解本院科學研究的總體概況，了解熱科院及各研究所的研究動態和研究實力、學科分布狀況、項目資金來源情況以及與熱科院密切相關的研究機構等相關信息，這將為熱科院制定未來的發展規劃提供有益的幫助。

參考文獻

[1] 佚 名. 中國熱帶農業科學院大事記（1954～2009年）.熱帶農業科學，2009，29（11）：120-126.

[2] 中國熱帶農業科學院. 科學院概況[EB/OL].[2014-03-26]http：//www.catas.cn.

[3] 中國知網. 中國學術期刊網絡出版總庫[EB/OL].[2014-03-26]. http：//www.cnki.net.

[4] 繆新華. 我國論文數量排序世界第五說明了什么[EB/OL]. [2003-12-19].http：//www.people.com.cn/GB/keji/1059/2254529.html.

[5] 邱 敦，蓮向平，謝國祿. 基于CNKI的四川省農業科學院論文的文獻計量分析[J]. 農業圖書情報學刊，2010，22（8）：94-98.

[6] 唐 研，李景嶺，仝雪芹，等. 基于CNKI的山東省農科院科技論文計量分析[J]. 農業圖書情報學刊，2012，24（3）：53-57，61.

[7] 譚 菁. 基于CNKI的華中農業大學期刊論文的統計分析[J]. 農業圖書情報學刊，2014，26（1）：60-68.

[8] 李建偉. 甘肅省農業科技論文的文獻計量分析[D]. 蘭州：蘭州大學，2013.