從馬克思物質變換理論看城鎮化與生態文明建設

摘要：十八大報告提出要把生態文明建設融入到現代化建設各方面和全過程。把生態建設融入經濟建設之中是建設生態文明的重中之重，城鎮化是把生態建設融入經濟建設之中的重要載體。社會主義生態文明建設應以馬克思物質變換理論為理論基礎。城鎮化在本質上與馬克思物質變換理論的基本原則相契合。由于現代意義上的城鎮化與資本主義生產方式相伴而生，就使得城鎮化不可避免地受到資本主義生產方式的影響而背離了馬克思物質變換理論。通過對能耗和城市人口比重進行的二元定距變量的統計分析，證明城鎮化是節約資源、保護環境、促進物質變換從而實現生態文明的載體，但必須按照資源配置優化、經濟結構合理、有利于資源節約的原則走出一條中國特色的城鎮化道路，建設好社會主義生態文明。

關鍵詞：物質變換理論;生態文明;城鎮化

中圖分類號：C91281 " 文獻標志碼：A " 文章編號：

10085831（2015）04016007

中共十八大報告要求“把生態文明建設放在突出地位，融入經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設各方面和全過程”[1]39。將生態文明建設提升到中國特色社會主義事業“五位一體”總布局的戰略層面。因為“以經濟建設為中心是興國之要，發展仍是解決我國所有問題的關鍵，只有推動經濟持續健康發展，才能筑牢國家繁榮富強、人民幸福安康、社會和諧穩定的物質基礎”[1]19，所以把生態建設融入經濟建設之中是建設生態文明的重中之重，向生態文明轉型是一場深刻的社會革命[2]。然而，面對目前資源趨緊、環境污染、生態退化的嚴峻形勢，要把生態建設融入經濟建設之中這篇文章做好，就必須有新的載體來承擔起這個艱巨的任務。這就是要“堅持走中國特色新型工業化、信息化、城鎮化、農業現代化道路，推動信息化和工業化深度融合、工業化和城鎮化良性互動、城鎮化和農業現代化相互協調，促進工業化、信息化、城鎮化、農業現代化同步發展”[1]20。在“新四化”之中，城鎮化具有不可代替的融合作用，能夠一舉托兩頭，是中國經濟增長的巨大引擎，“蘊含著最大的內需潛力，是現代化建設的載體”[3]，同時也是把生態建設融入經濟建設之中的重要載體。

一、馬克思物質變換理論是社會主義生態文明建設的重要理論基礎

文明是文化發展到一定階段的產物，是人類社會開化發展程度和進步狀態的標志，是人類社會進步、美好、發達等諸因素的總和。生態文明是人類社會文明發展階段的一個新的標志，是人類在反思工業文明產生的諸多弊端的過程中提出的一種新的文明形態，是人類超越工業文明思維，遵循人、自然、社會和諧發展這一客觀規律而取得的物質與精神成就的總和，它以敬畏和保護生態環境為核心，強調自然界是人類可持續發展的根基，強調人類在改造自然的同時必須尊重和愛護自然。在社會發展史上，首次把文明理論牢固地建立在唯物史觀基礎之上的是馬克思恩格斯，他們將文明的產生與發展都植根于人類社會物質生產實踐活動之中。“文明是實踐的事情，是一種社會品質”[4]。馬克思的唯物史觀肯定了物質生產實踐在人類文明產生、形成與發展中的決定作用，同時，馬克思恩格斯又指明了自然生態環境在人類文明產生、形成與發展中的基礎作用。

早在《1844年經濟學哲學手稿》中，馬克思就有這樣的論述：“現實的、有形體的、站在穩固的地球上呼吸著一切自然力的人……它所以能創造或設定對象，只是因為它本身是被對象所設定的，因為它本來就是自然界。”“人直接地是自然存在物”[5]92。馬克思在《資本論》第一卷初版序中說：“我的觀點是，社會經濟形態的發展是一種自然歷史過程。不管個人在主觀上怎樣超脫各種關系，他在社會意義上總是這些關系的產物。”[6]“自然界對人說來才是人與人聯系的紐帶，才是他為別人的存在和別人為他的存在，才是人的現實的生活要素;只有在社會中，自然界才是人自己存在的基礎。只有在社會中，人的自然的存在對他說來才是他人的存在。而自然界對他說來才成為人”[5]120-122。因此，“把經濟的社會形態的發展理解為一種自然史的過程”[7]10。但是物質生產實踐和自然生態環境這兩方面是密切聯系的，“歷史可以從兩方面來考察，可以把它劃分為自然史和人類史。但這兩方面是密切相聯的;只要有人存在，自然史和人類史就彼此相互制約” [8]。因此，馬克思主義對于人類文明的基本觀點就是：人類文明是自然生態環境決定作用和社會經濟決定作用的辯證統一。同理，也即是說社會的經濟運動是自然生態的演替進化和社會經濟的變化發展的統一。

既然馬克思主義認為人類文明是自然生態環境決定作用和社會經濟決定作用的辯證統一，那么作為人類文明發展的新階段的生態文明必然也是自然生態環境決定作用和社會經濟決定作用的辯證統一，這種辯證統一是物質變換的過程，是通過人類的生產活動來實現的。馬克思認為，“勞動首先是人和自然之間的過程，是人以自身的活動來中介、調整和控制人和自然之間的物質變換的過程”[7]207-208。“勞動就是為了滿足人的需要而占有自然因素，是促成人和自然間的物質變換的活動”[9]。也就是說物質變換是人類通過生產活動與自然界不斷進行物質交換，實現物質的循環往復、永續再利用的過程。雖然馬克思物質變換理論是在馬克思對資本主義生產和再生產的考察過程中提出來的，但是“勞動作為使用價值的創造者，作為有用勞動，是不以一切社會形式為轉移的人類生存條件，是人和自然之間的物質變換即人類生活得以實現的永恒的自然必然性”[7]215。經典作家科學地論證了人與自然之間的關系在本質上是物質變換關系。

著名經濟學家劉思華通過研究指出，物質變換包括自然界的物質代謝、人類社會的物質交換以及兩者之間的物質變換，這三個方面是在人類社會的生產與再生產過程中表現出來的。因此，人類社會生產與再生產物質資料的這一過程也就表現為人類和自然界之間進行物質變換的運動過程，也就是人類不斷利用自然資源后改變了其物質形態，同時又不斷將廢棄物歸還自然界的過程，人類就是這樣周而復始、循環往復地同自然界進行物質變換。這就是社會經濟系統和自然生態系統之間的最基本的聯系，也是人類和自然界之間的最基本的關系。這種關系和聯系通過物質變換、能量轉移、信息傳遞、價值轉換把人類社會和自然界、社會經濟與自然生態相互交織與相互融合為一體，形成了生態與經濟相結合的有機整體。

而生態問題出現的原因就是在人與自然的物質變換中，自然物質因消耗而減少，得不到補償，阻礙了生態系統中的自然物質代謝，從而破壞了人與自然之間的物質變換，必然使社會經濟系統中的物質變換也同時受阻。尤其是“傳統經濟學過分強調經濟運動和生態運動是兩個不同層次的物質運動，把兩者的差異性絕對化，就必然將社會經濟運動純化，從而把它看成與自然生態運動完全無關甚至絕對對立的運動，是純而又純的社會經濟運動”[10]。因此，社會產品在物質上、價值上補償自然生態再生產過程中自然物質的減少，是人與自然之間物質變換得以順利實現對人類勞動生產的基本要求。我們從馬克思的物質變換理論得知，人與自然之間的物質變換關系應該得到正確處理與協調，要求人類社會的生產生活始終貫穿以下原則：一是人對自然資源的索取和利用必須和生態環境的補償以保證其良性循環有機結合起來;二是既要改變和全面建設自然，同時也要創新和美化自然，實現生態環境的永續發展，達到人與自然協調發展、生態與經濟完美統一的和諧的理想境界。

實際上，自從馬克思的物質變換理論創立以來到20世紀30年代一直為共產主義運動的理論家所繼承和發展。考茨基認為，通過耕作技術的進步，輔助肥料在最大限度上負有使土壤肥沃的使命，從土壤中流走的物質完全能夠恢復回來，而無需增加人工肥料，但是這一切應通過克服城鄉之間的對立來實現。列寧也認為：人工肥料替代自然肥料其不合理性是顯而易見的。天然肥料不僅被白白拋棄浪費，而且集中拋棄還使得局部自然環境的自凈功能超負荷，污染了自然環境。雖然很少一部分排泄物被一些大城市周圍的農田利用，但是這種利用是十分不夠的，沒有實現生態環境的良性循環。布哈林尤其卓越地發展了馬克思關于人和自然的新陳代謝相互作用的思想：“社會和自然之間‘新陳代謝’的物質過程是環境和系統之間、‘外部條件’和人類社會之間的基本關系……如同我們所知，人和自然之間的新陳代謝與從外部自然界向社會的物質能量的轉移相一致……于是，社會和自然之間的關系就是一個社會再生產的過程。在這個過程中，社會使用著人類勞動的能量和從自然界（用馬克思的話就是“自然的物質”）那里獲得的一定數量的能量。消耗的與獲得的能量之間的平衡顯然是社會增長的決定性因素。假如在勞動中所獲得的超過了所失去的，那么對于社會來說就會隨之發生重要后果，社會將隨著超出的數量而變化。”[11]

但是，在20世紀30年代，由于斯大林在其著名的為指導蘇聯大規模工業化建設所著的《蘇聯社會主義經濟問題》一書中，只闡述了經濟規律和自然規律的根本區別，而沒有提及兩者之間的內在聯系，這就將社會和自然之間本來固有的物質變換關系人為割裂，使工業化和城鎮化日益脫離馬克思及其后繼者的物質變換理論。

二、生態文明建設的困境——背離馬克思物質變換理論的城鎮化

按照馬克思主義對人類社會發展的解釋，城鎮最初產生于第二次社會大分工，即是在農業生產有了剩余、手工業從農業分離、社會分工細化進而商品交換擴大形成固定交易市場并與具有防御功能的村莊融為一體中，由村莊逐步發展起來的。現代意義上的城鎮化是隨著工業化發展，非農產業不斷向城鎮集聚從而人口向城鎮集中、農村地區向城鎮地區轉化、城鎮數量和規模不斷擴大、城鎮生活方式和城鎮文明不斷向農村傳播擴散的歷史過程，是與工業化共同成長、相伴而行、相互促進的過程。城鎮化是社會生產力發展的自然歷史過程，是社會文明進步的重要標志。一般來說，城鎮化有利于資源整合和優化配置，有利于節約集約使用資源，符合馬克思物質變換理論基本原則。但由于城鎮化是與工業化共同成長、相互促進的過程，而工業化起初是與資本主義生產方式相伴而生的，這就使得城鎮化先天地、不可避免地受到資本主義生產方式的影響而背離了馬克思物質變換理論，出現物質變換裂縫。

城鎮化從本質上來說應該是工農業相互促進的過程，而事實上資本主義生產方式使得大工業和大農業都出現物質變換斷裂。“大土地所有制使農業人口減少到不斷下降的最低限度，而同他們相對立，又造成一個不斷增長的擁擠在大城市中的工業人口。由此產生了各種條件，這些條件在社會的以及由生活的自然規律決定的物質變換的聯系中造成一個無法彌補的裂縫，于是就造成了地力的浪費，并且這種浪費通過商業而遠及國外（李比希）……大工業和按工業方式經營的大農業共同發生作用。如果說它們原來的區別在于，前者更多地濫用和破壞勞動力，即人類的自然力，而后者更直接地濫用和破壞土地的自然力，那么，在以后的發展進程中，二者會攜手并進，因為產業制度在農村也使勞動者精力衰竭，而工業和商業則為農業提供使土地貧瘠的各種手段”[12]918-919。

違背物質變換理論的城鎮化所造成的結果自然也在經典作家的關注視野之中。因為資本主義工商業的發展使得各大中心城市的人口越來越密集，人口的大量聚集一方面為工商業的發展提供了大量的廉價勞動力，使生產力快速發展，但是另一方面物質變換的障礙也在人和自然之間造成了，“也就是使人以衣食形式消費掉的土地的組成部分不能回歸土地，從而破壞土地持久肥力的永恒的自然條件。這樣，它同時就破壞城市工人的身體健康和農村工人的精神生活。但是資本主義生產通過破壞這種物質變換的純粹自發形成的狀況，同時強制地把這種物質變換作為調節社會生產的規律，并在一種同人的充分發展相適合的形式上系統地建立起來”[7]579。 “在倫敦，450萬人的糞便，就沒有什么好的處理方法，只好花很多錢用來污染泰晤士河”[12]115。

現代意義上的城鎮化是社會生產力高度發展的結果，應該是城鎮化、工業化和農業現代化協同推進的過程。但是在資本主義條件下，資本主義大農業和大工業的發展反倒使城鎮化成為物質變換斷裂、城鄉分離的罪魁禍首，使土地的成分不能重新回歸土地，而這正是人類社會以生活資料形式消耗掉的，這也就破壞了土地維持正常肥力從而繼續再生產的自然條件，城市中人類排泄物的流失引發自然環境的污染，造成一系列的生態災難。那么，如何才能消除城鎮化中的物質變換裂縫呢？那就是要消滅現代工業的資本主義性質才能消滅這個不斷反復產生的現代工業的矛盾。只有建立社會主義社會，使各產業按照全國統一的計劃合理地配置自己的生產力，按照最適合于各產業自身的發展和其他生產要素供給條件的要求來進行產業的布局[13]646。也就是要使生產者成為社會化的人從而聯合起來，這樣就可以有能力符合自然規律地調節社會化的人和自然之間的物質變換，“把它置于他們的共同控制之下，而不讓它作為盲目的力量來統治自己;靠消耗最小的力量，在最無愧于和最適合于他們人類本性的條件下來進行這種物質變換”[7]926-927。“生產資料的社會占有，不僅會消除生產和現存的人為障礙，而且還會消除生產力和產品的明顯的浪費和破壞，這種浪費和破壞在目前是生產的不可分離的伴侶，并且在危機時期達到頂點”[13]322。

自20世紀以來，在建設社會主義的實踐中，生態環境危機成為社會主義發展的重大障礙。這是由于人與自然之間物質變換過程不暢導致了自然異化，這與馬克思的理論無疑存在很大距離。其原因在于：在理論認識上，傳統社會主義受人類中心主義觀念的影響較大，未能在馬克思主義蘊涵的環保精神的基礎上，建立一套完整的社會主義生態理論;缺乏社會主義實踐經驗，未能找到實現經濟發展和生態環境保護雙重目標的有效途徑;社會主義經濟運行機制的不完善;從社會主義制度建立之日起，始終處于世界資本主義體系的制約之中，把在經濟上趕超發達資本主義國家作為目標，全力加快工業化步伐，削弱了對生態環境問題的關注。由于這些原因，在迅速工業化的過程中，社會主義國家要完全避免走環境污染這條彎路，如果不是不可能，那么也是極其困難的。

就中國的社會主義建設實踐而言，共和國誕生時面臨著極為不利的外部環境。從建國初期開始，以美國為首的西方國家即對新中國進行了全面封鎖和禁運，只有蘇聯、東歐等為數不多的社會主義國家承認新中國，新中國面臨的安全形勢非常嚴峻，百廢待興的國家必須盡快強大起來才能擺脫困境，新中國不得不以盡可能快的高速度發展。1956年9月，劉少奇在中共八大的政治報告中指出：有的人提出應該在制定國民經濟發展計劃時把更多的資金和物質用于輕工業的發展，盡快改善人民生活。降低重工業發展速度的這種認識是錯誤的。因為機器制造、冶金以及其他有關的重工業是農業、輕工業以及運輸業、建筑業的裝備基礎。如果不很快地建立起自己的這些重工業，其他行業所需要的鋼材、水泥、電力和燃料就得不到保障，保衛國家的軍事工業就無法發展起來，國民經濟就將長時期陷于落后的境地[14]。劉少奇同志的報告充分體現了全國上下加快發展的迫切心情。這種迫不得已對速度的深度關注，自然也就使得生態環境問題不被放在重要位置。

1992年，中共十四大報告明確了中國經濟體制改革的目標指向建立社會主義市場經濟體制。社會主義市場經濟固然姓“社”不姓“資”，但也不可避免地具有市場經濟的一般特征，而現代市場經濟發端于西方資本主義國家，尤其在世界資本主義生產體制占絕對優勢、全球化進一步加深的情況之下，中國不可避免要全面加入了全球化的進程與全球的資本主義國家進行交往，同時，中國所處的社會主義初級階段又是多種所有制并存，也就不可避免地帶有資本主義生產的某些負面影響。“但即使如此，社會主義實踐中生態環境方面的偏差和失誤，也無法與資本主義長期以來對全球環境生態造成的巨大破壞相提并論”[15]。

三、中國特色城鎮化道路是生態文明建設的重大戰略選擇

中國目前生態環境惡化的趨勢，究其原因就是資源配置不合理、經濟結構失衡、內需乏力、城鄉發展不協調所導致的，其實就是物質變換嚴重出現裂縫的表現。因此，要“堅持節約資源和保護環境的基本國策，堅持節約優先、保護優先、自然恢復為主的方針，著力推進綠色發展、循環發展、低碳發展，形成節約資源和保護環境的空間格局、產業結構、生產方式、生活方式，從源頭上扭轉生態環境惡化趨勢，為人民創造良好生產生活環境，為全球生態安全作出貢獻”[1]39。從這段論述中我們可以看出，生態文明建設的兩個關鍵詞是“節約資源”和“保護環境”。其實質是要維持良好的生態環境，減少生產過程中對自然資源的消耗，做到物盡其用，避免對生態環境的破壞和資源的浪費，促進城鄉、產業內部和產業之間的物質變換。城鎮化是節約資源、保護環境、促進物質變換從而實現生態文明的現實路徑。

筆者根據世界銀行WDI數據庫發布的數據，對世界部分城鎮化程度較高的國家2008年萬美元國內生產總值能耗和城市人口比重（城鎮化的重要指標）的相關性進行二元變量的相關分析，以管窺城鎮化是實現生態文明的現實路徑，具體國家數據見表1。二元變量的相關分析用于描述兩個變量間聯系的密切程度，其特點是變量不分主次，被置于同等的地位。根據變量類型不同，可分為定序變量和定距變量的相關分析。定距變量又稱間隔變量，取值之間可以比較大小。在本研究中，選取了符合典型的定距變量特征的城市人口比重和國內生產總值能耗這兩個數據，所以二元定距變量是較為適合的相關分析方法，統計分析結果見表2。國內生產總值能耗和城市人口比重兩個變量的相關性系數為0.719。本研究采用了簡單相關Pearson系數來分析二元定距變量是否相關，該系數通常用來測量兩個數據集合是否在一條線上。*號的意思是在這個統計分析中，當顯著性水平為0.05時，統計檢驗的相伴概率≤0.05，意味著兩個變量沒有顯著線性相關的可能性≤0.05，即國內生產總值能耗和城市人口比重顯著相關，且為正相關。從繪制出的散點圖（圖1）也可以直觀地看出，散點沿對角線相對均勻分布，即國內生產總值能耗和城市人口比重呈正相關，城市人口比重高的國家，萬美元國內生產總值能耗也低。

表1 2008年世界部分國家國內生產總值能耗及城市人口比重

國家和地區國內生產總值能耗

單位：噸標準油/萬美元城市人口比重單位：%

美 "國

墨 西 哥

加 拿 大

日 "本

韓 "國

巴 "西

英 "國

法 "國

意 大 利

德 "國

澳大利亞2.04

2.57

3.07

0.99

3.02

2.89

1.20

1.77

1.50

1.60

2.4081.7

77.2

80.4

66.5

81.5

85.6

72.8

77.4

68.1

73.6

68.5

資料來源：世界銀行WDI數據庫

表2 國內生產總值能耗及城市人口比重相關性

國內生產總值能耗城市人口比重

國內生產總值能耗

Pearson 相關性

顯著性（雙側）

N1

110.719*

0.013

11

城市人口比重Pearson 相關性

顯著性（雙側）

N0.719*

0.013

111

11

注：* 在 0.05 水平（雙側）上顯著相關。

圖1 國內生產總值能耗和城市人口比重圖

從以上統計分析中可以看到，城鎮化有利于實現節約資源、保護環境、促進物質變換。但是，城鎮化是一把雙刃劍，世界各國在城鎮化的實踐中既受益匪淺也有過不少的教訓。早在1995年，聯合國人類住區規劃署秘書長沃利·恩道就說過：“城市化極有可能是無可比擬的未來光明前景之所在，也可能是前所未有的災難之兇兆。”盡管如此，要實現建設富強民主文明和諧的社會主義現代化國家的目標，作為現代化的必然要求和主要標志的工業化、城鎮化是繞不過去的，所以必須走出一條中國特色的城鎮化道路。

（一）資源配置優化的城鎮化

推進城鎮化的過程是資源和要素在空間上優化的過程，自然資源是城鎮化也是生態文明建設的最大制約因素。因此，十八大提出“國土是生態文明建設的空間載體，要優化國土空間開發格局，珍惜每一寸國土。要按照人口資源環境相均衡、經濟社會生態效益相統一的原則，控制開發強度，調整空間結構，促進生產空間集約高效、生活空間宜居適度、生態空間山清水秀。加快實施主體功能區戰略，推動各地區嚴格按照主體功能定位發展，構建科學合理的城市化格局、農業發展格局、生態安全格局”[1]39-40。城鎮分布必須以自然資源的現實狀況為基礎。城鎮化必然會大量占用和消耗土地、礦產等不可再生資源和草原、森林、淡水、漁業等可再生資源，城鎮化的過程必須考量當地這兩類資源的現狀。具體說來就是，可再生資源的利用率必須小于自然再生率。不可再生資源的占用量或開采量應該在自然規律和經濟規律的統一性及自然生態環境具有人類社會物質生產實踐活動內部要素意義的基礎上實現最優化。

（二）經濟結構合理的城鎮化

拉美一些國家也有很高的城市化率，有的國家甚至達到80%，但是這些國家還是被稱為發展中國家而不能把它們列入發達國家。究其原因就在于它們在城鎮化的過程中產業結構不合理并因此導致失業問題嚴重而出現了城市二元結構，出現了大量貧民窟，落入了“中等收入陷阱”而不能自拔。因此，十八大提出以“推進經濟結構戰略性調整為主攻方向的加快轉變經濟發展方式。必須以改善需求結構、優化產業結構、促進區域協調發展、推進城鎮化為重點，著力解決制約經濟持續健康發展的重大結構性問題”[1]22。人的城鎮化是城鎮化最重要的內容，促進農村剩余勞動力的轉移就業是推進城鎮化的關鍵。中國以往城鎮化的主要表現是農村剩余勞動力非正規就業較多，事實上，農村剩余勞動力以“正規就業”的方式轉移是國際上公認的實現了工業化與城鎮化同步的標志。因此，必須大力推進非正規就業向正規就業的轉變。在實踐中，就是要充分發揮產業支撐作用，著力優化產業布局，使之圍繞城鎮化戰略來進行。實現人的城鎮化面臨的兩大難題就是：中小城市與大城市的產業對接能力不緊密和農村剩余勞動力的大規模跨區域流動。因此，必須把提高城鎮產業的正規就業吸納能力與強化城鎮體系、專業化分工協作結合起來。發展吸納正規就業能力強的現代化城鎮產業體系，逐步形成為建立合理的城鎮體系提供基礎的大中小城市和小城鎮分工合理、特色突出、功能互補的產業發展格局。

（三）體現資源節約的城鎮化

十八大報告指出“節約資源是保護生態環境的根本之策”。經典作家認為，社會不斷擴大再生產是人類社會進步與發展的物質基礎。城鎮化是人類社會發展與進步的必經階段，實現有利于資源節約的城鎮化必然要求在城鎮化的過程中把尊重“勞動所受的自然制約性”落實到現實的社會擴大再生產中去。馬克思主義政治經濟學把社會生產分為生產資料生產和消費資料生產兩大部類，生產資料的生產不能脫離消費資料生產而片面增長，要受消費資料生產的制約。十八大提出要“更多依靠現代服務業和戰略性新興產業帶動，更多依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創新驅動，更多依靠節約資源和循環經濟推動，更多依靠城鄉區域發展協調互動，不斷增強長期發展后勁”[1]20。現代服務業著眼于擴大消費和拉動內需，戰略性新興產業是知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業，這些產業對自然資源的需求小，消耗少，使得以往在城鎮化中把投資尤其是把對生產資料生產的投資當作拉動經濟增長的主要手段，以及為增長而增長的的傾向得以改變，從而使社會擴大再生產回歸其滿足人們日益增長的物質文化生活需求的本來面目，從而使城鎮化在根本上成為節約資源的城鎮化。

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