論中國制造業綠色創新系統運行機制的協同性

畢克新，劉 剛

（1.哈爾濱工程大學經濟管理學院，哈爾濱 150001；2.哈爾濱理工大學管理學院，哈爾濱 150080）

論中國制造業綠色創新系統運行機制的協同性

畢克新1，2，劉 剛1

（1.哈爾濱工程大學經濟管理學院，哈爾濱 150001；2.哈爾濱理工大學管理學院，哈爾濱 150080）

制造業綠色創新系統運行機制及其協同性，對我國經濟低碳發展與提供新興市場至關重要。其運行機制可以概括為形成機制、整合機制、擴散機制和長效機制。其協同性包括內部協同與外部協同。我國制造業綠色創新系統運行機制協同包括：初創階段、形成與成長階段、成熟與轉移階段，以及綠色技術創新、綠色產業創新、綠色供應鏈創新三個層面。三個階段與三個層面的有機結合，構成了制造業綠色創新系統運行機制協同模型。對我國家電制造業綠色創新系統運行機制協同的案例分析，實證了協同模型的可行性和有效性。其相關問題有待跟蹤深入研討。

制造業綠色創新系統；運行機制；協同作用

自從《京都議定書》簽署以來，對發達國家的強制性溫室氣體減排要求和對發展中國家的自愿性減排呼吁使得全球各國開始制定相應的國家和產業低碳發展規劃。在低碳發展的背景下，發達國家對進口產品能效等指標的提高，以及我國對產品生產過程中污染物和溫室氣體排放、能耗等管制的加強，使制造業的綠色轉型與發展，成為我國實現經濟和環境可持續發展的重要前提，綠色創新也被越來越多的企業作為實現可持續發展的一項戰略。

制造業綠色創新系統，是在低排放、低能耗、低污染為標志的綠色生態經濟模式下，由企業、高校、科研機構、政府和中介機構等眾多存在相互關系的主體構成；以實現環境保護及生態平衡為目標；以構建低碳清潔能源系統和提高能源利用效率為本質特征；以綠色技術、產業創新和綠色供應鏈創新等多方面的轉變與緊密結合為核心的復雜大系統。在制造業綠色技術和產業領域，作為后發國家，除了少數較為成熟的新興綠色產業創新系統，如風能產業創新系統，我國多數綠色技術和產業仍處于初創階段，尚未形成具有系統功能的不同產業綠色創新活動的良性相互作用。對我國制造業綠色創新系統而言，由于涉及眾多的行業和技術機制，不同行業的創新系統的發展方式與階段都不相同。顯然，我國制造業綠色創新系統的有效運行需要依賴于不同系統運行機制的共同作用，即構建系統運行機制的協同關系，將相互獨立的運行機制的不同子機制組合起來，促進其相互作用。特別是對于新興綠色技術和產業而言，新興綠色技術和產業創新的實現需要綠色技術、綠色產業和綠色供應鏈的協同作用，否則，綠色創新系統的形成將不完整或無法實現。顯然，良性協同作用的系統運行機制對實現我國制造業綠色創新系統的良好運作具有重要作用。

一、我國制造業綠色創新系統運行機制及內外部協同分析

（一）我國制造業綠色創新系統運行機制分析

結合Gosens、Lu（2013）和Hekkert等（2007）對不同綠色技術和產業的創新系統的研究［1，2］，本文認為制造業綠色創新系統存在多種運行機制，我國制造業綠色創新系統運行機制的子機制可以概括為形成機制、整合機制、擴散機制和長效機制。（1）形成機制。我國制造業綠色創新系統的初創和形成主要源于兩部分的動力，一方面來自系統外部環境，由此形成了綠色創新系統的形成機制的外生機制；另一方面來自系統內部，由此形成了內生機制。其中外生機制主要是系統外部環境，如可持續發展需求等相互作用的集合，主要包括監督機制、保障機制等；內生機制是指系統中創新主體、創新資源和創新知識三種系統結構要素相互作用的集合，主要包含激勵機制、約束機制等。內生機制與外生機制的共同作用力，為制造業綠色創新系統的初創和形成提供了基本的條件。（2）整合機制。整合機制實質上是在政府機構或市場的作用下，制造業綠色創新系統內各系統結構要素自主地或被動地進行整合所構成的相互關系的集合。其中，涉及創新主體的整合，如綠色技術或產業的產學研戰略聯盟的形成等；創新資源的整合，如綠色風險投資與未產業化綠色技術或產品的結合；創新知識的整合，如相關領域的研討會和科技合作等。由于我國的制造業綠色創新系統處于初創階段，政府主導下的整合機制更為突出，主要以環境管制和綠色技術引導兩種方式為主，主要包含共享機制、協調機制、反饋機制等。（3）擴散機制。制造業綠色創新系統運行機制中的擴散機制涉及三個層面的擴散，其一是綠色技術的創新與擴散，即新興綠色技術和知識的創造、應用和擴散；其二是綠色產業的創新與擴散，這里的綠色產業不僅包含綠色新興產業，如風力發電渦輪機制造業等，也包含傳統制造業的綠色轉型，如鋼鐵行業中可循環流程技術的發展與擴散；其三是綠色供應鏈的創新與擴散，即綠色產業發展向縱向的延伸與擴散。大體來說，擴散機制主要包含競爭機制、利益協調機制、市場倒逼機制等。（4）長效機制。事實上，制造業綠色創新系統的系統功能不僅僅涉及綠色技術知識的創新與擴散，更涉及經濟發展與社會可持續發展等。長效機制即為實現經濟發展的綠色轉型和社會的可持續發展，涉及綠色技術知識創新與擴散對經濟發展和社會可持續發展的影響，以及過程中創新主體、創新資源和創新知識之間，與外部環境間相互作用的集合，又可稱為發展機制。其中包括協調綠色創新與經濟增長的關系；處理節能減排與產業結構調整、經濟發展方式轉變的關系；統籌推進以政府為主導、企業為主體的節能減排工作格局。

（二）我國制造業綠色創新系統運行機制的內外部協同分析

協同，是表示集合對集合的相關能力，表現為不同集合間協調與合作的性質。協同的思想主要源于1971年哈肯對自然界和人類社會間有序和無序現象轉換普遍規律的發現，他將有序的關系稱之為協同［3］。顯然，對于制造業綠色創新系統而言，其形成、運行和發展也存在著有序和無序的交替，本文旨在探討有序發展下我國制造業綠色創新系統的運行特征。其中，運行機制的有序協同為創新系統的有序發展將提供必要條件［4］。本文從內部協同和外部協同兩個方面進行分析。

1.綠色創新系統運行機制的內部協同。我國制造業綠色創新系統運行機制的內部協同，是指綠色創新系統內部各運行機制間以及不同運行機制內的協同發展關系［5］。其中，各子運行機制內部的協同是運行機制間協同的前提，綠色創新系統各運行機制間的協同則是實現創新系統有序發展的基礎。（1）綠色創新形成機制內的協同是指系統的內生機制與外生機制之間的協同作用，即外生機制中以環境管理為主的監督機制對內生機制中圍繞綠色知識創造和技術研發的激勵機制的倒逼，并促進以淘汰落后產能和高耗能技術為主的約束機制的形成；同時，內生機制中的激勵機制下新興綠色技術和核心企業的涌現對外生機制中以維系綠色可持續發展為主的保障機制將提出要求。這種相互作用的協同發展將保障制造業綠色創新系統形成機制的有效運行。（2）整合機制的有效運行則有賴于制造業中綠色技術、綠色產業和綠色供應鏈三個層面創新資源、創新主體和創新知識的整合。其中，共享機制下綠色技術和知識的轉讓與合作，與反饋機制中對初創綠色技術的應用和改進的相互作用將有利于整合產學研的技術研發資源，以及供應鏈上下游不同企業的技術知識能力；而共享機制和反饋機制相互作用下的綠色技術路徑選擇則需要協調機制予以支持，以實現對多種綠色技術路徑的優化、改進和選擇。（3）對于新興綠色技術而言，制造業綠色創新系統的擴散機制是實現綠色創新系統嵌入傳統既定創新系統和技術軌道的核心過程。其中，源于綠色新興技術發明和擴散的競爭機制，與源于政策引導的市場倒逼機制的相互作用將共同促進綠色技術、環境管理和綠色制度的擴散；而在綠色新興技術的沖擊下，傳統產業及其利益集團對綠色新興技術的抵制在很大程度上影響著擴散機制的運行，利益協調機制的形成成為必要的平衡工具，以在平衡各方利益的基礎上推進綠色創新系統對傳統創新系統的嵌入。（4）長效機制旨在維系制造業綠色創新系統，對傳統創新系統及技術軌道嵌入的可持續性。這涉及創新資源的可持續積累與整合、創新主體的可持續發展，以及創新知識的可持續涌現與突破。因此，本文認為長效機制的有效運行依賴于市場運行機制、資金運作機制和人才培養機制的良性作用即循環型促進。在以上四個子運行機制內部協同發展的條件下，制造業綠色創新系統作為一個整體，其有序發展還有賴于四個子運行機制間的協同作用。在形成機制的作用下，某一制造業產業的綠色創新系統得以初創和形成，但處于較為不穩定的狀態；這需要整合機制的有效運行以更合理高效地對創新資源、創新主體和創新知識進行整合，為擴散機制的運行提供保障；而擴散機制下綠色創新系統對傳統創新系統及技術路徑的沖擊則需要長效機制的運行，以保持其系統發展的穩定性和可持續性。當然，以上僅僅是制造業綠色創新系統四個子運行機制的其中一種協同方式，其協同的過程存在著不斷地反饋與修正，因而存在兩兩相互作用的協同關系，如圖1所示。

2.綠色創新系統運行機制的外部協同。我國制造業綠色創新系統的外部環境體現突出的綠色和低碳特性，不僅涉及政策層面的環境管制和綠色技術引導，還涉及市場層面的綠色新興產品需求以及人力和財力的支持。對于制造業綠色創新系統而言，創新主體是創新系統與外部環境進行信息等交流的載體，主要包括制造業企業、高校及科研機構、政府機構和中介機構等。而其外部協同主要體現在制造業綠色創新系統四項運行機制與外部環境間的相互作用，如圖2所示。事實上，我國制造業綠色創新系統的形成、運行和發展的過程是在系統外部環境作用和系統內部運行機制協同作用下共同實現的，外部環境的變化以及由此引致的系統內部運行機制的演變決定著綠色創新系統的運行效果和發展方向。因此，要深入剖析我國制造業綠色創新系統運行機制內外部的協同關系仍需分階段展開。

二、我國制造業綠色創新系統運行機制協同模型構建

我國作為新興綠色技術的后發國家，制造業等多數行業的綠色產業創新系統都處于初創階段。結合新興綠色技術先發國家的制造業綠色創新系統發展過程［1，2］，本文基于綠色創新系統運行的三個階段分別從制造業綠色創新系統的綠色技術創新、綠色產業創新和綠色供應鏈創新三個層面對創新系統運行機制的協同作用進行分析。其中，綠色創新系統的形成機制、整合機制、擴散機制和長效機制分別用M1、M2、M3和M4來表示。

（一）初創階段的運行機制協同

在初創階段，我國作為新興綠色技術的后發國家，其創新系統的初創方式與先發國家有著明顯的差異。其特點主要表現在以下兩個方面：一方面，我國制造業綠色創新系統形成機制的內生機制中約束機制發揮著主導作用，即行政性的自上而下的環境管制對制造業企業開展綠色技術開發的倒逼，激勵機制的缺失使得綠色技術的合法性地位未被確立；另一方面，外生機制發揮著重要的作用，包括國際市場對綠色產品的規定及綠色技術貿易壁壘對境內制造業企業開展綠色技術開發的倒逼，以及政府引導國內市場對綠色技術開發的人力和財力的保障。可見，在初創階段，我國制造業綠色創新系統形成機制的有效運行是創新系統得以發展的重要基礎。

（二）形成與成長階段的運行機制協同

隨著綠色創新系統外部環境中環境管制的強化、綠色技術引導的深入，以及財力和人力資源配置的加強，我國制造業綠色創新系統的整合機制和擴散機制開始發揮作用，由此，綠色創新系統進入形成與成長階段。其中，整合機制的出現主要源于綠色新興技術和產品的不斷涌現，創新主體不斷發展，對政府機構或市場引導資源配置和整合提出了新的要求。由此，以技術知識共享機制、產學研創新主體協調機制，以及技術—市場反饋機制為主的綠色創新系統整合機制逐漸形成；擴散機制的形成則主要源于綠色產品市場的不斷擴大，并引致市場競爭機制的初步形成，以及產業綠色新興技術與產業傳統技術軌道間利益協調機制的出現等。

在形成與成長階段，伴隨著綠色創新系統形成機制、整合機制和擴散機制的形成，三種機制間的相互作用也逐漸顯現出來。在形成機制的作用下，制造業不同行業的綠色創新系統大體形成，不同產業創新系統的形成將吸引更多的創新主體進入綠色技術和產品研發與推廣領域，進而吸納市場上更多的創新資源投入到綠色技術的研發中，綠色技術和產品將日趨成熟。同時，綠色技術、知識和資源的整合又為新一代綠色新興技術和產品的形成提供支持，進而達到形成機制與整合機制的協同作用。另外，隨著綠色技術和產品市場的擴張、綠色創新主體的增加，以及綠色技術和產品對傳統技術和產品的嵌入，綠色新興技術創新系統作為一個整體開始不斷嵌入傳統技術創新系統。同時，這也為綠色新興技術的進一步發展與資源整合提供了契機。可見，在這一階段，我國制造業綠色創新系統的形成機制、整合機制與擴散機制將形成協同關系。然而，由于綠色技術和產品嵌入的不穩定，以及市場的不確定性，長效機制仍未能發揮作用。

（三）成熟與轉移階段的運行機制協同

成熟與轉移階段的開端以長效機制的形成和有效運行為標志。其實質是綠色產品市場的構建及市場運行機制的形成，以及在此背景下風險投資等資金配置方式的完善引致的資金運作機制的形成等。在長效機制的作用下，綠色創新系統的形成機制、整合機制和擴散機制得以進一步強化協同作用，以實現制造業綠色創新系統對傳統創新系統的嵌入甚至替代。同時，構建綠色技術和產品的自主創新能力，并能夠進行整套技術和設備的出口。

事實上，我國制造業綠色創新系統的形成機制、整合機制、擴散機制與長效機制間真正意義上的協同關系在創新系統發展的成熟與轉移階段才真正實現。制造業綠色創新系統不僅涉及綠色技術創新，還涉及綠色產業創新和綠色供應鏈創新，因而綠色創新系統發展三個階段后的運行機制協同作用，實質上僅僅是綠色創新系統中綠色技術創新系統四項運行機制的協同，而其又是綠色產業創新系統形成的開端，并最終形成四項運行機制協同作用下綠色技術創新系統、綠色產業創新系統和綠色供應鏈創新系統的螺旋式推進模式，如圖3所示。其中，用灰色填充來表示不同階段發揮主要作用的運行機制。

三、案例分析：以我國家電制造業為例

（一）我國家電制造業綠色創新現狀分析

在低碳發展的背景下，我國對家電產品的能耗和排放要求越來越高。而綠色創新作為實現家電制造業綠色轉型的重要戰略手段，得到了我國家電制造業企業的高度重視。事實上，我國家電制造業的綠色創新活動涉及綠色技術創新、綠色產業創新和綠色供應鏈創新三個部分。我國家電制造業的綠色技術創新旨在提高家電產品的能效水平，并降低產品使用過程中的溫室氣體排放。特別是我國家電制造業的龍頭企業，包括海爾、美的、長虹、海信、康佳等，已經在綠色家電產品的研發和產業化方面取得很大的成就。從家電產品的環保性能上看，通過重點開展產品的模塊化、可拆卸、材料的可循環利用及節能、降噪等綠色設計中關鍵技術的研究，我國家電系列產品在全生命周期內的環保性能達到國際領先水平。在我國家電制造業的綠色產業創新和供應鏈創新方面，在明確的碳減排要求的約束下，我國家電制造業及全供應鏈生產過程的綠色轉型，從傳統生產方式向綠色生產方式的過渡（如圖4）。事實上，在我國家電制造業的發展初期，傳統生產方式下的工業廢物通常會在不經過任何處理的情況下被直接排放到自然界中，由此產生對自然環境的污染和破壞，也造成了社會不同行業和群體間的不公正性；而在綠色生產方式下，由于環境管制的壓力，生產過程中的廢棄物被強制進行無害處理，或者循環利用，由此不僅保護了自然環境，也為實現環境效益、經濟效益和社會效益的協同發展提供了可能。

（二）我國家電制造業綠色創新系統運行機制的協同分析

如前所述，制造業綠色創新系統運行機制有四個子機制。（1）形成機制。在家電制造業，綠色技術對傳統技術軌道的嵌入也促進了產業結構的變化和演進，這成為我國家電制造業綠色新興產業形成和發展的基礎。高額收益和內部利益激勵是家電制造行業綠色創新系統的動力源。一個行業中創新產品的盈利能力是行業內部激勵實現的物質基礎。其他動力要素則源于預期高額收益。對我國家電制造業而言，綠色創新的動力系統往往源于動力機制的開啟，涉及系統要素間的協同作用。（2）整合機制。我國家電制造業綠色創新系統整合機制包含各種不同類型的活動，主要涉及淘汰落后產能，對高耗能企業的改造；對本土家電制造業企業的強化支持；對外商投資的引進，加快外商企業通過技術溢出對本土企業技術能力的滲透。整合機制的協同有助于我國家電行業對綠色創新進行行業估值和投資評級，并做出盈利預測，為投資者規避風險、做出投資決策提供了極有價值的參考依據。（3）擴散機制。影響我國家電制造業綠色創新系統擴散機制的因素主要是利益激勵和技術能力。在利益激勵方面，對家電制造行業的調查結果顯示，利潤、榮譽、社會效益和其他四種從創新投資動機所占的比例分別為78％、14％、0％和8％，對家電企業利潤率的提高具有較大的影響。另外，在技術學習能力方面，家電制造業的投資規模很大，特別是近幾年一些大型的家電制造業，如海爾、TCL等，都紛紛擴大研發隊伍，形成了一套成熟可靠的技術。（4）長效機制。我國家電制造業綠色創新系統長效機制的形成與作用主要依賴于市場調控機制。在我國家電市場的調控下，綠色創新成為我國家電產業未來持續增長的新動力。以海信集團的綠色創新活動為例，率先制定《海信產品綠色環保設計標準》，綠色理念根植海信文化。以海信平板電視為例，近年來其綠色節能的相關專利申請量達到600多項。特別是在外觀設計上，海信平板電視已采用國內領先的雙色注塑工藝，滿足了消費者對綠色生活的需求。

四、結論及研究展望

結合創新系統和協同學理論，本文提出了我國制造業綠色創新系統的四項運行機制子機制，分別是形成機制、整合機制、擴散機制與長效機制。同時，基于制造業綠色創新系統運行的初創階段、形成與成長階段，以及成熟與轉移階段，從綠色創新系統的綠色技術創新、綠色產業創新和綠色供應鏈創新三個方面，剖析了四項運行機制子機制間的相互作用關系，并構建了我國制造業綠色創新系統運行機制協同模型，進而揭示運行機制子機制間的協同作用。最后，選取了制造業中綠色創新系統發展較為成熟的家電行業作為案例，驗證了制造業綠色創新系統運行機制協同模型。據此，本文認為所構建的制造業綠色創新系統運行機制協同模型及分析框架，能夠為制造業不同行業綠色創新系統運行研究提供一定的理論支持，并為之提供較為有效的分析框架。

然而，鑒于我國制造業綠色創新系統作為一個整體僅處于初創階段，僅有少數制造業行業的綠色創新系統發展到較為成熟的階段，導致現有實證研究的不足及相關定量數據的缺失。因此，本文主要通過理論推演的方式，剖析我國制造業綠色創新系統運行機制子機制的協同作用。在后續的研究中，仍有一系列有待深入探討的問題。首先，關于綠色創新系統運行機制的分類，通過對不同制造業行業的進一步實證研究，驗證是否存在形成機制、整合機制、擴散機制和長效機制這四項子機制，及除此之外是否還存在其他的子機制，新發現的子機制又與該四項子機制存在什么樣的相互作用。其次，關于綠色創新系統中綠色技術創新、綠色產業創新和綠色供應鏈創新的異同，進一步探討這三個方面綠色創新系統的運行機制存在的異同，并揭示產生這種異同的原因。最后，關于我國制造業綠色創新系統運行機制與其他技術后發國家和技術先發國家的異同，運用比較研究方法揭示同一制造業行業在不同國家間的綠色創新系統運行機制的異同，進而為優化我國制造業綠色創新系統的運行機制提供依據。

［1］Gosens J，Lu Y.From Lagging to Leading？Technological Innovation Systems in Emerging Economies and the Case of Chinese Wind Power［J］.Energy Policy，2013，（60）：234－250.

［2］Hekkert M P，Suurs R A A，Negro S O.Functions of Innovation Systems：A New Approach for Analysing Technological Change［J］.Technological Forecasting and Social Change，2007，74（4）：413－432.

［3］Herrington J，Oliver R，Reeves T.Authentic Tasks Online：a Synergy among Learner，Task and Technology［J］.Distance Education，2006，27（2）：233－248.

［4］Dosi G.Technological Paradigms and Technological Trajectories［J］.Research Policy，1982，（11）：147－162.

［5］Ansoff H I.Corporate Strategy：An Analytic Approach To Business Policy For Growth And Expansion［M］.New York：Mcgraw－Hill，1965.

〔責任編輯：劉 陽〕

F273.1 ［

］A ［

］1000－8284（2015）03－0126－06

2015－01－14

國家自然科學基金項目“低碳技術創新與制造業產業升級：影響機理、互動機制和政策體系”（71273073）；國家自然科學基金項目“基于低碳經濟的制造業綠色創新體系及知識流動研究”（71073041）

畢克新（1961－），男，黑龍江哈爾濱人，教授，博士生導師，從事技術創新與管理研究。