產業升級與就業擴張

劉 毅，張 寧

(1.南京航空航天大學經濟與管理學院，南京 211106;2.濟南大學管理學院，濟南 250002)

經濟學研究

產業升級與就業擴張

劉 毅1，2，張 寧2

(1.南京航空航天大學經濟與管理學院，南京 211106;2.濟南大學管理學院，濟南 250002)

實現產業調整升級與擴大勞動力就業是政府工作的重要任務。產業升級與就業擴張存在對立統一的關系，產業升級在短期內具有就業損害效應，而在長期內則可能具有就業創造效應，但是短期和長期效應的轉換并不是自然發生的，就業擴張型產業升級路徑的選擇問題是關鍵所在。借鑒美、日等國的產業升級經驗，政府與市場在功能上的靜態良性互補和動態有效銜接是同時實現產業升級和就業擴張的有效路徑。我國政府應根據要素稟賦的動態變化及時調整主導產業的發展方向，充分發揮市場在產業升級中的基礎性作用，發展現代農業和服務業，推動小微企業發展，完善勞動力的再培訓和專業教育等方面的相應配套機制，實現擴張就業的目的。

就業擴張;產業升級;就業結構;第三產業

早在2008年，中央經濟工作會議就把“堅持推進結構升級和扶持就業創業相協調，進一步增強經濟競爭優勢和吸納就業能力”確定為政府經濟工作的一項重要任務，也正是在這項任務的督促下，近幾年我國的產業結構調整和就業工作取得了不小的成績。但不容否認的是，無論是產業升級還是就業擴張都還遠遠沒有達到預期的目標。從產業結構來看，我國第一產業發展遲緩，第二產業大而不強，第三產業相對落后，從就業結構來看，我國低素質勞動力過剩與某些地區的“民工荒”同時并存，高素質勞動力缺乏與全國范圍內的“大學生就業難”緊密相伴。一方面，國際競爭力和創新能力的提高要求我們必須要對產業結構進行升級;另一方面，社會穩定的大局又要求我們提供盡可能多的工作崗位。但正如我們在上文中分析的，這兩個目標并不總是一致的，因此，我們希望通過對國外產業升級歷程的分析為兩個問題的同時解決提供可以借鑒的經驗。

一、產業升級與就業擴張之間的對立統一關系

Clark(1940)在將國民經濟結構分為三大部門的基礎之上，通過實證分析揭示了就業結構在不同產業間變動的一般規律，即隨著產業升級的發展，勞動力會逐漸由第一產業轉向第二產業，隨后再由第一二產業轉向第三產業［1］。Chenery(1975)的實證模型進一步表明這種就業結構在產業間的變動規律是世界各國在經濟發展過程中所呈現的一種共同趨勢［2］。而從產業結構的演進來看，在經濟發展的較高階段，不管是產值還是就業，第三產業即服務業的比重都是最高的，第二產業的比重則呈現先升后降的態勢，之后會穩定地居于第二位，第一產業的比重則持續下降，排在最后一位，產業格局呈現明顯的“三二一”結構。因此，我們在總結前人文獻的基礎上，首先分析產業升級和就業擴張之間的對立統一關系，從理論上解釋為什么產業升級與就業目標的實現并不總是一致的。

(一)產業升級帶來的“就業損失”效應

Aghion和Howitt(1994)認為，產業升級在通過降低貼現率來產生資本化效應的同時，由于人力資本投入價格的增長抑制了企業提供更多崗位的積極性，因此會導致失業水平的提高［3］;龔益(2001)也認為，產業升級會引起非熟練勞動力失業增加和熟練勞動力就業的增加，由此導致結構性失業出現［4］;宋小川(2004)更是直接指出技術進步在帶來經濟增長的同時，導致了就業機會的減少［5］。總體來說，產業升級對就業的破壞效應主要集中于短期效應。首先，新型生產工具的大量使用，大大提高了勞動生產率，從而直接降低了對勞動力的需求;其次，產業升級帶來的新產業雖然創造了許多新的工作機會，但是這些工作對勞動者的知識和技能等有很高的要求，勞動者需要通過一段時間的培訓才能掌握，這就造成了失業的突然性增加;最后，產業升級會帶來一些全新的管理模式，這成為企業利潤的重要來源，為了最大限度地降低管理成本和費用，企業必然要裁掉一部分閑置員工，從而造成了失業的增加。

(二)產業升級帶來的“就業擴張”效應

Pini(1997)認為，產業升級帶來的基礎進步會降低商品的生產成本和價格，從而刺激總需求，并帶來產出和就業的擴張，同時，這些擴張將會導致消費品需求的上升，從而進一步拉動就業的增加［6］;王誠(2002)基于熊彼特的創新理論指出，與產業升級伴隨的創新只能增加就業［7］;昌盛(2005)更是通過實證分析直接得出產業升級中的技術進步可以增加就業的結論［8］。總體來說，產業升級通過促生新興產業的途徑吸收的就業量往往比那種因傳統部門滅亡而損失的就業量要多得多，因此，產業升級對就業的擴張主要表現為長期效應。首先，產業升級使得同樣的投入可以創造更多的產品，從而提高勞動者的收入水平，更高的收入水平一方面會刺激消費的增加，另一方面會帶來勞動者儲蓄的增加，這兩個方面都使廠商擴大生產規模，從而帶來就業總量的增加;其次，產業升級常常伴隨著勞動生產率的提高，勞動生產率的提高能夠使單位產品的生產成本和市場價格下降，這一方面會使商品的需求增加，另一方面會使其互補品的需求增加，并最終帶來就業量的增加;最后，產業升級不僅能創造出新的產品還能創造新的就業機會，這也是產業升級促進就業擴張的主要途徑。

總之，通過以上分析，我們可以看出，產業升級既有可能在短期內增加失業，也有可能在長期內擴張就業。肖延方(2001)認為，短期來看，產業升級通過降低資本對勞動力的需求來導致就業減少，而長期來看，產業升級會通過提高勞動生產率來擴張就業［9］。但問題是長期有多長、短期有多短，更重要的是，短期內失業的增加和長期內就業的增加之間是否存在一種自然的轉換機制。為了更好地認識產業升級引起就業擴張的機制，我們需要回顧歷史，從其他國家產業升級的歷程中汲取寶貴的經驗，以盡可能減少產業升級在短期內引起的就業陣痛。

二、國外通過產業升級來擴張就業的經驗分析

(一)美國的產業升級與就業擴張

美國的產業結構呈現高度服務化的特征，第三產業占GDP的比重達到75%以上，第二產業的比重為20%多一點，第一產業的比重僅占不到2%，這種典型的“三二一”型產業結構的形成與美國產業升級的政策緊密相關。事實上，服務業的發展是未來解決就業問題的關鍵所在，建立起類似美國的產業結構是同時實現產業升級和就業擴張的治本之策。下面，我們就對美國的產業升級歷程進行分析。

美國為了順應科技發展的需要和實現產業升級，制定了大力推動信息產業發展的國家戰略，這其中的核心就是將利用高素質的大學畢業生和發展高科技產業園緊密結合，在部分大學資源豐富的地區建立類似“硅谷”和“三角洲”等高新科技園區，在促進知識和技術密集型產業迅速發展的同時，也創造了大量全新的工作崗位。在此基礎上，以信息產業為核心的主導產業充分發揮了其產業聯動的作用。一方面，其使用全新的信息技術改造大批傳統產業，這在提高行業生產率的同時，也為美國服務業的跨越式發展提供了充足的勞動力;另一方面，信息產業發展所形成的產業鏈為服務業的發展創造了大量的需求，分工細化的程度不斷加深，專業化的服務需求不斷增多，比如會計、律師、金融和科研等部門的就業崗位迅速增加，服務業超越第二產業一躍成為美國產值和就業比重最高的行業，并且仍在持續上升。

從美國的產業升級過程中可以發現:一方面，美國政府對于產業升級戰略的選擇和與之配套的教育投資是整個產業結構轉型的關鍵所在;另一方面，良好的市場價格機制也是吸引要素流動特別是人力資本流動的主要推動力量。也就是說，在美國產業升級的歷程中，政府與市場之間是互補的關系，這種互補不僅體現在橫向的功能互補上，更體現在縱向職能繼起上。相反，中國在主導產業的選擇過程中，政府行政的力量大大超越甚至是取代了市場的力量，這可能是造成中國產業升級與就業擴張之間沖突的根源所在。

(二)日本的產業升級與就業擴張

日本的產業結構中雖然第一產業和第二產業的比重比美國稍高，但是仍然符合典型的“三二一”的產業格局，其第三產業的比重也高達65%以上，這一產業格局的形成與日本新一輪的結構調整密切相關。具體來說，日本首先確立了以非制造業為核心的新興主導產業，并且利用全球化的潮流適時將傳統產業向更加適合其發展的亞洲國家轉移，這種主導產業轉化的全新戰略顯然是適應了市場經濟對要素估價的變化而做出的。其影響有兩個方面:一方面，傳統產業的轉移釋放出了大量勞動力，但是這些勞動力在政府資助項目的培養下很快就適應了新型工作崗位的要求，從而為產業升級提供了充足的人力資本;另一方面，新型產業的產業聯動效應使得服務業迅速發展，這些服務業不僅包括知識密集型的，還包括大量勞動力密集型的，因此可以更好地解決勞動力就業問題。從日本的經驗我們可以看出，除了要實現政府和市場良性互補之外，我們還必須結合特定的時代背景，即充分利用全球化的有利時機并通過各種努力來引導勞動力的流動，從而在實現產業升級的同時促進就業擴張。

日本的產業政策和政府對經濟的干預是比較具有代表性的，日本政府對經濟的干預并不是建立在替代市場的基礎之上的，而是在經濟發展到一定階段，要素價格和稟賦出現逆轉之后，政府才調整了主導產業的選擇，更重要的是，這種調整是和一系列的配套政策結合在一起，并在充分發揮市場價格的引導作用之下才實現的，因此與美國類似，日本的產業升級也沒有帶來明顯的失業增加。而中國的服務業發展一直處于較低的階段，資本密集型產業的迅速崛起是在地方政府強制干預和扭曲市場機制的作用下產生的，因此不僅在短期內減少了就業的增加，而且這種失業問題的日益嚴重開始成為困擾中國經濟的長期問題。下面，我們首先對這兩個國家產業升級的經驗進行總結。

(三)國外產業升級的經驗分析

1.選擇合適的主導產業，集中有限的資源，重點解決生產和失業問題。美國以產業鏈長、產業關聯度大的信息產業作為主導產業，從而為緩解就業矛盾做出了積極的貢獻;日本則選擇內需主導型的電子設備、半導體芯片等行業作為主導產業，以此帶動信息產業發展的同時，主動將傳統產業轉移到國外，這樣就可以集中有限的人力和物力，最終實現就業擴張基礎上的產業升級目標。

2.適時引導勞動力的流向，促進產業結構調整。日本在將傳統產業轉移出國外的同時國內出現了大量“剩余”勞動力，為了解決這些人的就業問題，日本政府通過各種培訓項目和成人教育在短期內使得這些勞動力能夠具備從事新型工作崗位所需要的知識和能力，從而對產業升級和就業擴張做出了重要貢獻，因此，適時引導勞動力流動是同時實現就業擴張和產業升級的重要條件。

3.利用全球化的時代背景，加快產業結構的轉換和升級。產業升級本身就是一個以新換舊的過程，正所謂“舊的不去，新的不來”，但是如何實現新舊轉換則是對政府執政智慧的一個重要考驗，除了我們剛剛提到的選擇合適的主導產業和適時引導勞動力流動這兩個條件之外，我們還需要充分利用全球化的有利背景，不失時機地將傳統產業轉移到成本更低、更適合其發展的地區，這樣才能為產業升級和勞動力的轉移提供充足的空間。

4.重視市場機制的作用，引導企業計劃，進行間接調節。無論是美國還是日本，市場在其就業擴張型產業升級路徑的形成過程中都發揮了重要作用。一方面，市場形成的要素價格是產業升級的基本依據，當勞動力的價格便宜時，就應該發展勞動力密集型產業，反之則逐步放棄或轉移該產業;另一方面，市場會引導產業鏈的形成、人力資本的轉移和需求的傳導，產業升級如果符合市場經濟的基本原則和規律，那么就業即使短期內有所損失，最終也會達到充分就業的目標。因此，市場經濟作用的充分發揮是同時實現產業升級和就業擴張的關鍵條件。

三、中國產業調整與就業擴大的現狀和影響因素

(一)中國產業調整與就業擴大的現狀

目前，我國不論是在產業結構還是在就業結構方面，都存在很多問題。產業結構方面:總體來說三大產業結構不合理，農業基礎還很薄弱，制造業技術和效益水平低下，服務業總量不足，結構失調，傳統服務業比重較大，現代服務業比重小:具體來說，制造業處于國際產業鏈的最低端，主要還停留在低技術水平層次上的組裝加工上，缺乏自主知識產權，企業生產的能耗和污染嚴重，給能源與生態環境帶來了巨大的壓力，經濟生活中的電荒、油荒、煤荒和環境污染的現象大量存在，嚴重威脅著我國可持續發展戰略的實現。就業結構方面:(1)總量和區域問題突出。一方面，隨著第一產業生產效率的提高，農村剩余勞動力在持續增加，而且這些勞動力在城鎮化浪潮的推動下不斷涌入城市，但卻沒有經過相應的培訓，因此成為城市流動人口的主要構成部分，另方面，全球性金融危機沖擊造成的失業人口也在不斷上升，這些失業人口很多實際上本身就是從農村轉移過來的剩余勞動力，一旦失業之后很難再就業，這使得我國的就業形勢在總量上非常嚴峻。此外，我國中西部地區屬于人口大省，但是工業化和經濟發展水平較低，大量的過剩勞動力無法就地消化，再加上跨地區轉移的較高成本和難度使得區域性失業問題也非常嚴重。(2)結構性失業問題突出。一方面，低素質、高年齡的勞動者呈現出數量急劇增加的趨勢，另一方面，政府對勞動力的引導還不到位，導致這些勞動力無法適應新崗位對員工知識和技能的要求。(3)大學生就業難問題難以解決。一方面，高校擴招使得大學生的數量急劇增加，另一方面，社會對知識勞動者的需求量又比較少，從而導致了資源的嚴重浪費，也不利于我國國民素質的提高和技術進步。

但是也正是因為這些問題的存在，使我國產業結構和就業結構的調整還存在很大空間，產業結構方面，我國的第一、第二產業還有很大的下降空間，而我國的第三產業還有很大的上升空間，即使從各產業內部來看，我國的三大產業也有很大的改進空間:(1)我國農業的規模經濟、經營模式、品牌價值和加工深度等都還有較大提升空間，可以在提高生產率的同時，進一步釋放出更多的剩余勞動力，從而為勞動力的轉移和產業結構的升級奠定基礎;(2)我國制造業在效益和技術水平上還存在很大的提升空間，而這些提升主要是通過產業升級來實現的，我們可以在淘汰和轉移落后產業的同時，用信息技術來改造升級傳統產業，這樣就可以在繼續降低第二產業就業和產值比重的同時實現質量和效益的提高;(3)我國第三產業無論是在總量還是在結構方面都存在很大的提升空間，一方面，傳統服務業雖然發展較快，但是在服務質量方面存在較多問題，需要政府進行規范，另一方面，現代服務業發展嚴重不足，對就業的拉動作用遠遠沒有發揮出來，因此，我們應該通過重點發展現代服務業強力地拉動我國的就業增長，并最終實現產業的升級換代。

(二)影響因素

首先是政府對勞動力流動的引導和對主導產業的選擇。就業問題在產業升級的過程中必然會出現，但是美國和日本的經驗告訴我們，政府如何對這些“過剩”勞動力進行引導是解決這一問題的重要影響因素，但是在我國目前的政府考核體系中，有限的財力被用于看得見的政績工程，這導致政府用于職工再培訓的經費有限，從而加劇了我國的就業問題，并在一定程度上制約了我國產業升級的順利推進。此外，政府的有限任期導致了其短視的傾向，因此為了在任期內創造盡可能多的產值，其會扭曲資源和環境的價格，導致我國傳統產業不能按照市場機制的正常作用退出歷史舞臺，特別是很多地方政府仍然將某些高耗能、高污染的重工業作為當地的主導產業，從而嚴重阻礙了產業升級的順利進行。

其次是區域結構帶來的產業結構和就業結構的協調問題。首先是城鄉區域結構，農村的剩余勞動力雖然可以在城鎮化的進程當中轉移到城市中，并成為非農業勞動力，但是其相應的社會保障體系卻十分不完善，流動性非常強，無法實現產業結構和就業結構的真正協調。此外，我國東、中、西部經濟發展水平嚴重失衡，中西部地區與東部地區相比，第二、三產業發展相對落后，特別是能夠吸收大量勞動力的第三產業發展嚴重不足，而我國的人口大省很多又分布在中西部，這又加劇了產業結構發展不均衡帶來的就業問題，從而對我國產業結構升級產生重大制約。

再次是我國很多地方政府在面臨全球化的環境之下仍然基于狹隘的區域眼光看問題。一方面，區域內很多落后的產業應該淘汰的沒有及時淘汰，甚至通過各種補貼和優惠政策來維持這些落后企業和產業的生存，這使得有限的資源不能轉移到產業升級和勞動力的培訓上面;另一方面，這種區域性的保護主義也導致我國中西部的落后地區由于自然稟賦的薄弱而無法有效吸收東部發達地區落后的產業資本，從而造成了本區域就業問題的加劇，同時也阻礙了先進地區通過產業升級來擴張就業和進一步發展經濟的道路。

最后是市場機制發育的影響。這一點我們在上文的分析過程中也有所提及，首先我國存在嚴重行政壟斷，地方政府對要素價格的扭曲和壟斷行業對非國有資本的排斥導致了市場的價格與競爭機制不能有效發揮作用，這是導致我國產業升級與就業擴張出現嚴重沖突的根源。此外，政府對市場的過度干預和對公共服務提供的缺位同時并存，政府對勞動力引導的缺乏和對環境保護的忽視就是其中的典型代表。

四、結語

雖然產業升級與就業擴張是對立統一的關系，但是只要政府選擇合適的主導產業，適時引導勞動力流動，不斷完善和發揮市場經濟機制的作用，就可以實現產業結構的轉換和升級。具體來說應做好下列幾個方面:一是充分發揮市場在產業升級中的基礎性作用。我國政府應當切實轉變職能，將要素定價權交給市場，對勞動力的流動和再就業提供充足的資金與項目支持，并創造一切可能的條件來支持主導產業的發展。二是發展現代農業，區別對待第二產業。農村剩余勞動力的解決要與發展現代農業緊密結合，發展農業產業化經營，延長農產品加工鏈條，培育農產品品牌，提高農產品的附加價值。第二產業方面，可以利用區域之間的發展差距把原有的制造加工企業轉移到中西部地區，而東部沿海地區可以在原有的經濟基礎上，做好研發和技術創新工作，發展生物工程、新材料等高技術產業，形成新的經濟增長點，讓“中國制造”分享更多的產品價值。三是積極發展現代服務業。首先是在選擇合適主導產業的基礎之上，通過產業聯動作用來促進服務業的發展;其次利用現代科技和技術標準改造傳統服務業，提高傳統服務業的現代水平;最后，依托本地的自然歷史、人文景觀等優勢將服務業本身作為本地的主導產業，由此可以形成服務產業鏈，吸納更多的就業人員。

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［7］王誠.中國就業發展新論——核心就業與非核心就業理論分析［J］.經濟研究，2002，(12):79－87.

［8］昌盛.技術進步對就業增長貢獻的實證分析［J］.北京機械工業學院學報，2005，(1):22－26.

［9］肖延方.論資本有機構成的提高對再就業的雙重作用——兼論技術進步和再就業的關系［J］.經濟評論，2001，(5):18－21.

〔責任編輯:馮勝利〕

F264;F241.4

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1000－8284(2015)06－0140－05

2015－05－09

教育部人文社科項目“產業結構調整與就業結構優化的互動機理:模型研究、實證檢驗、比較和對策分析”(12YJC880064);山東省高校教學研究項目“基于提高就業力的經管類專業實踐教學運行模式優化研究”(2012210)

劉毅(1972－)，男，山東壽光人，博士研究生，濟南大學副教授，從事產業經濟與公司理財研究。