創新驅動視角下我國知識產權保護制度研究

劉 群 彥　　　劉 艷 茹

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創新驅動視角下我國知識產權保護制度研究

劉 群 彥劉 艷 茹

摘要：科技創新和技術進步是影響經濟發展的重要因素，實施創新驅動是國家經濟發展的必由之路。作為推動科技進步的一種權利表達形式和制度規范，知識產權對經濟發展的影響既有正向的推動作用，也有反向的阻礙作用。對于發展中國家來說，如何設計最優的知識產權保護制度，是一個需要認真思考的重要命題。我國應當結合知識產權保護條約、國家經濟發展和創新能力的階段性特征，在綜合考慮各種影響因素、不影響技術溢出效應的前提下，進一步完善我國的知識產權保護制度。 城鄉要素的不平等交換問題得到學界的廣泛關注。當前城鄉要素交換是不平等的：要素交易機會不平等、要素功能不完善、要素流動不充分與“掠奪式”流失并存、要素報酬與要素貢獻偏離。城鄉要素不平等交換有其表征，要素市場的二元性、非均衡、扭曲和無序導致要素市場化水平偏低，要素市場專業化程度不高。實現要素市場主體權利對等的基本條件是：要素多元占有主體并存且占有主體之間存在差異，要素占有主體在要素市場上處于平等地位，各要素占有主體間進行要素交換必須是自由的。城鄉要素平等交換有其價值訴求和實現途徑。

關鍵詞：知識產權保護;制度取向;經濟發展;影響變量 要素；要素流動；平等交換；實現途徑

2015年6月11日國務院發布了《關于大力推進大眾創業萬眾創新若干政策措施的意見》，把推進大眾創業、萬眾創新作為發展的動力之源、富民之道、公平之計和強國之策。從加快實施創新驅動發展戰略的要求來看，我國傳統的知識產權保護制度尚有諸多不足之處。為了形成有利于創業創新的良好氛圍，讓千萬個原創發明者獲得創新資源，進一步激發社會大眾創業激情，需要進一步完善我國的知識產權保護制度。本文通過討論技術創新、知識產權保護與經濟發展的內在關系，基于創新驅動視角提出完善我國知識產權保護制度的對策建議。

一、創新驅動及科技成果轉化語境中的知識產權保護

任何語言環境的產生都與特定的場域相互關聯，創新驅動不僅是政治精英、經濟精英的主流話語，也是科技精英基本的生存依據。我國政府之所以實施“大眾創業、萬眾創新”的戰略，既有國際環境的被動性推動，也有經濟結構內部調整的現實需求，同時，創新驅動的主流話語又促使國家知識產權保護制度的反思和實踐。

1.“大科學”時代的科技創新形勢

美國管理學家德魯克認為，科技知識是“知識社會”的核心，也是經濟和社會行為的基礎，同時又是經濟生產最關鍵的資源和最重要的生產要素。在普賴斯“大科學”語境下，當代科學呈現一種“大圖景”特點，具體表現在：科學技術研究高度復雜，研究實體規模化，研究手段網絡化，研究設備極為精良，研發投入持續擴大，研究群體大團隊化，研究路線復合化，研究成果逐漸集群化。這種“大科學”環境對國際技術貿易產生了直接影響。基于市場經濟的全球化導向，國與國之間的貨物貿易、技術貿易甚至人員交流等之間，形成相互滲透、相互依賴、相互促進和相互制約的關系。

在“大科學”時代，創新被發達國家視為提高生產效率、增強國家競爭力并在全球經濟一體化的過程中提升話語權的重要手段，這也正是中國將自主創新作為主流話語并強力推進的一個重要原因。一方面，作為典型的后現代型國家，中國的科技創新始終是由政府政策牽引的一場持續不斷的運動，并由此引起社會經濟的結構性調整。在自主科技創新戰略實施過程中，國家和政府采用資金投入、行政命令、法律政策、榮譽賦予等組合手段進行推動，從而創造一種“人人創新”的多層次科技大場域。另一方面，在中國加入世界貿易組織(WTO)的協議文本中，中國向世界貿易組織申請了15年的產業保護期，15年的保護期屆滿之后，中國將面臨全面削減關稅、開放農產品市場、零售市場、電訊業、銀行業、證券業等對國計民生有重大影響的行業。可以預見的是，傳統行業必將面臨一場市場競爭的重新洗牌，沒有自主創新能力和知識產權保護的行業和企業，在新一輪的市場競爭中面臨被淘汰的命運。

劉艷茹，女，上海交通大學中原研究院知識產權中心主任(鄭州450000)。

正是在這種場域體系和形勢下，企業成為科技創新的主體。受市場經濟和產業競爭的影響，大學和科研機構的科技創新也被視為一種“市場科學”，它已經遠遠超脫了經典的“默頓范式”的控制，并演變成一種“產業范式”。在此環境下，知識經濟學中的“知識創造價值”“技術產品市場化”“專利權利資產化”成為科技創新的特殊話語。

2.創新驅動戰略下的知識流動和法律保護

在肇始于1978年至今的中國改革開放過程中，盡管國家十分重視科技進步和創新要素的整合，但整體來看，自主創新能力低下導致國家的核心競爭力不強，仍然是中國科技創新的基本特點，科技創新仍然存在與經濟發展不相匹配的負面特征。從企業的科技創新階段性來看，這種負面特征在不同時期有著不同的特點。20世紀80年代改革開放之初，大量工業產品的制造和生產來自于對西方產品的“山寨拷貝”；在國家意識到“山寨產品”導致產品競爭力低下的前提下，20世紀90年代由政府倡導的大規模“技術引進”開始出現并一直持續至今；進入21世紀之后，在原有“技術引進”的理念下，中國企業開始進行市場產品的初級創新，并進一步發展到今天的“集成創新”。從整體上來看，中國科技創新的基本特點是：政府政策和資金驅動、民間和草根創新能力不足、精英科學家生產乏力、科技資源與成果產出關系匹配不適、創新方法碎片化等。

早在大規模技術引進之前，出于西方國家知識產權的壓力和技術壁壘，中國開始進行知識產權法律制度的移植，先后制定并頒布了《著作權法》《專利法》《商標法》《反不正當競爭法》《促進科技成果轉化法》等一系列知識產權法律法規。但是，在西方文化和本土文化并非同質同源的情況下，從西方發達國家所移植過來的知識產權法律，不可避免地會與本土傳統文化發生摩擦,其原因在于西方基于市民社會的權利義務思維，與中國傳統法律文化的義務本位思維以及“無訟”思維等存在根本上的差別。因此，在中國知識產權被動移植和制度選擇的交替發展過程中，知識產權立法存在復雜的博弈情況，其中最為突出的博弈莫過于知識產權法律本身的技術復雜性和我國公民知識產權法律意識淡漠之間的碰撞和摩擦。

知識產權保護是和科技創新相伴生的一種制度創新。知識產權的產權界定、處置權利、市場交易等制度性要素，對于知識產權本身作為一種商品在市場中自由流通，對于以知識產品促進科技創新和經濟發展，都具有十分重要的社會意義。在中國創新驅動的大背景下，尤其是大學和科研機構在取得一定基礎學科優勢和創新能力的基礎上，采取“萬眾創新”戰略，爭取使中國的科技成果具有一定的影響力，在大國崛起戰略過程中起著關鍵性的作用，有助于從根本上推動中國進入創新型國家和科技強國的行列。

二、知識產權保護制度對經濟發展影響分析

知識產權及其保護制度的存廢問題，是全球范圍內爭議最為激烈的研究課題之一，它不僅是法學、社會學、心理學等學科的重要論題，也是經濟學討論的重要內容之一。自20世紀50年代以來，研究者結合勞動、資本和技術對經濟增長貢獻討論科技進步對經濟發展的影響機制，同時也逐漸開始關注知識產權保護制度對經濟發展的影響作用。

1.經濟發展及其影響變量

自經濟學誕生之日起,經濟發展始終是其關注的重大問題，同時也是社會學、法學等學科從不同側面研究的重要內容之一。在經濟發展過程中，市場所擁有商品數量和種類的增多是國家經濟增長的依據，而市場上商品數量和種類的日益增多，所依賴的因素包括國家促進科技進步的制度建設、人們對于技術創新的態度及其思想意識取向等。

經濟發展的影響變量是指對經濟發展產生不同效度影響的指標或因素。幾十年來國內外經濟學和法學學者通過實證分析、理論建模等方法對知識產權保護與經濟發展的關系進行了多方面分析。李姚礦等以經濟增長變量為因變量，把與經濟增長有關的11個因素作為解釋變量(包括資本、勞動、人力資源、知識資源的投入，以及產業結構、非公經濟發展水平等)，基于中國1978—2007年的數據資料，采用嶺回歸分析法對中國經濟發展的影響因素進行了實證調查和分析。該項研究表明，影響較大的關鍵因素是經濟結構和資本投入，而研發投入和制度因素對經濟發展的影響較小。Thompson和Rushing(1996年)對112個國家1970—1985年有關數據的研究表明，知識產權保護與一個國家的經濟發展水平有關，當一個國家的經濟發展水平達到某一程度時，知識產權保護對人均GDP增長的正向作用方才產生。

綜觀國內外有關經濟發展的文獻，我們認為影響經濟發展的變量可以從資本投入、資源利用和技術創新三個方面進行考量，三個變量的具體要素及關系如圖1所示。

圖1　影響經濟發展的變量、要素及其關系

創新系統理論是對技術創新和包括制度創新和文化創新在內的社會創新進行綜合分析的理論，制度創新是技術創新的變量之一，起到優化經濟結構的作用。圖1所表達的影響經濟發展的變量及其要素關系表明，資本投入、資源利用和技術創新形成一個開放性的循環系統，各種要素相互支撐、相互交織，共同對一個國家的經濟發展發揮作用。科技進步的功能在于擴展其他生產要素的作用，從而大幅度地提高生產率。制度創新是技術創新要素的二級變量之一，而知識產權保護制度創新則構成技術創新的三級變量。技術研發是技術創新的核心內生因素，不僅包括以促進科技進步為目的的前瞻性基礎研究，還包括以促進豐富社會產品和商品應用為目標的應用性開發。知識產權保護作為一種制度和規則，通過規范性體系對技術創新和成果轉化及擴散行為進行鼓勵、約束甚至懲罰，從而對經濟發展產生作用。在影響技術創新的諸因素中，文化創新是促進一個社會科技進步的環境因素，在一個沒有創新意識的社會中，整個社會將失去創新的活力和源泉。

從制度創新的角度來講，盡管知識產權與經濟發展存在一定的關聯性，但采取較強的知識產權保護制度，并不必然產生促進經濟發展的效果。也就是說，知識產權保護對經濟發展既有正向的推動作用，亦有反向的阻礙作用。

2.知識產權保護制度對經濟發展的雙向影響

經濟學的研究成果表明，較強的知識產權保護制度對經濟發展的正向推動作用十分明顯。通常認為，技術創新的成本巨大，某一研發成果從實驗室的樣品，到生產車間的產品，再到市場上的商品，其資本投入的比例約為1∶10∶100。加強知識產權保護能夠激勵主體的技術創新能力，具體表現為企業通過一定時間的技術壟斷，在市場競爭中排除其他競爭對手，從而促進其利潤增長。知識產權是一種制度創新，與科技創新和技術進步之間形成一種共生互動的邏輯關系，兩者互相影響互相作用。Gould和Gruben(1996年)認為，知識產權保護制度是經濟發展的一個重要影響因素，在開放型經濟國家對經濟增長的正面影響更為顯著。Gancia和Bonfiglioli(2008年)認為，相對于封閉經濟體國家來說，開放經濟體國家知識產權保護制度促進經濟增長的效果更顯著。

需要注意的是，知識產權保護制度在某些情況下對經濟發展具有反向阻礙作用。知識產權是國家為鼓勵發明而賦予發明人的一種壟斷權利，這種權利使知識產權的所有人或持有者在一定時期內獨占和控制知識產權，過度的知識產權制度保護會加劇市場壟斷，導致市場競爭失靈。當市場競爭的“無形之手”與這種“市場失靈”產生抵消效應時，國家經濟發展必然被延緩甚至倒退。Helpman(1993年)認為，對處于發展過程中的國家來說，采用較強的知識產權保護措施在短期內會加快創新速度，但在較長時期內則會降低創新速度，其原因是專利制度所賦予權利人的的壟斷權力，減損了某些發明者的創新能力，起到降低知識溢出的效果。馮象(2012年)通過分析中國存在的大量知識產權違法及法律意識缺失的社會現象，不僅否定知識產權保護和經濟發展之間的共生關系，而且認為“知識產權已經終結”。可見，知識產權保護制度的影響與經濟發展水平高度相關，但并不一定是正相關關系。

綜上所述，在制度創新的語境下，知識產權保護制度對經濟發展水平的影響是雙向的。同樣充分的資本投入、合理的資源利用，如果采取高強度的知識產權保護措施，會產生不同的經濟發展效果。具體如圖2所示。

圖2　知識產權保護制度對經濟發展水平的影響向度

基于前述的原因分析，經濟學家20世紀90年代末期提出了最優知識產權保護制度。最優知識產權保護制度要求一國根據本國綜合經濟發展水平，選擇適合本國發展的知識產權保護制度。知識產權制度通過規范性條款調整市場主體的經濟關系，在賦予創新主體以一定時期壟斷權力的基礎上，鼓勵創新活動和技術進步。內生增長理論雖然把“技術進步”內生于經濟系統中，卻“忽略了制度因素對經濟增長的影響”。在激勵國家創新能力的各種知識產權制度中，專利制度是對市場主體的創新能力最為顯著，因此近年來內生增長理論開始致力于將專利制度納入分析框架。

20多年來，國內外學者從原始創新、模仿創新、社會福利、產品品種、法律意識、侵權行為、國外直接投資、專利長度、專利寬度等多個要素對最優知識產權保護進行了理論和實證研究。例如，寇宗來(2004年)的分析結論表明,由于壟斷定價所導致的社會福利凈損失以及專利知識被低效使用成本的存在，要求最優專利總保護度是有限的。又如，孫赫(2007年)通過建立“成本節約型”創新模型的研究發現,發展中國家知識產權保護的強弱，取決于創新研發效率的高低,如果創新研發效率較低,放松知識產權保護有利經濟發展。

可見，對于發展中國家來說，如何設計最優的知識產權保護制度，從而促進本國的整體創新能力和經濟發展，是一個需要認真思考的重要命題。

三、進一步完善我國知識產權保護制度的對策建議

南北貧富差距的逐漸擴大引起全球經濟發展的極度失衡，從而導致各國在知識產權保護問題上采用不同的制度選擇。我們認為，我國應當結合知識產權保護條約、國家經濟發展和創新能力的階段性特征，在不影響技術溢出效應的前提下，綜合考慮各種影響因素，優化知識產權保護的制度取向。

第一，在制定知識產權制度時，可對中國參加的知識產權條約進行變通執行。自1980年以來，我國已經加入了30多個知識產權國際條約，但在全球經濟由發達國家控制的前提下，由發達國家起草的知識產權保護國際條約也由其主導和控制，因此知識產權保護國際條約一開始就成為國家利益斗爭的工具。盡管如此，這些知識產權條約并非絕對僵硬，對其進行變通執行仍然存在可能性，比如，《保護工業產權巴黎公約》旨在使工業產權在成員國間得到普遍保護，但在具體保護方式上仍以成員國國內立法為基礎，并沒有排除專利權效力的地域性。《與貿易有關的知識產權協議》(TRIPS協議)盡管從保護范圍、權利執行、爭端解決等方面強調外國企業在知識產權保護方面享受國民待遇，但在發達國家控制了全球大部分的產業競爭和技術創新的前提下，國際貿易的主導權也被控制在發達國家手中，發展中國家在知識產權保護制度方面將不得不減損甚至犧牲本國利益。可見，包括TRIPS在內的國際知識產權公約(條約)在規定最低保護標準的同時，往往允許締約國采取較高的保護標準，這種彈性條款為各國采取有利于本國經濟發展的知識產權法律提供了可以變通執行的空間。我國在制定具體的知識產權制度時，應當在不違背國際條約宗旨和原則的基礎上，對相關知識產權條約采取變通執行措施。

第二，在制定知識產權保護制度時，要結合國家經濟發展水平進行動態性的合理選擇。就經濟發展水平而言，中國目前GDP總量處于世界第二的水平，但與美國等發達國家相比，中國人均GDP仍然較低，技術創新中原始創新的比例也處于初級水平。加入WTO后所申請的產業保護期屆滿之后，中國將進一步開放市場。在此關鍵時期，國家倡導的“大眾創業、萬眾創新”成為經濟發展和創新驅動的關鍵詞。基于知識產權制度的雙向作用，我國要結合影響促進科技創新的各種要素，提出適當的專利保護長度和寬度，選擇合理的知識產權保護制度，采取強弱適度的知識產權保護的配套措施。

第三，根據我國現階段整體創新能力，制定具體的知識產權保護制度。我國作為各項知識產權保護國際條約的簽約國，在履行國際條約過程中，應當結合國家整體科技創新現狀、企業國際競爭能力等因素制定合理的知識產權保護制度。據統計，中國國家創新指數排名在全球40個主要國家中升至第19位；高技術產業出口占制造業出口的比重居世界首位。這固然表明中國創新能力正在穩步上升，但是，中國國家創新指數綜合得分僅為65.2分，處于競爭最為激烈的第二梯隊，科技創新和技術進步的物質基礎仍然較差。在這種基礎薄弱的前提下，國家除了持續加大投入，繼續在提升綜合創新能力方面努力之外，應當制定與現階段國家經濟發展和科技進步水平一致的知識產權保護制度。

第四，在制定具體知識產權制度時，結合各種具體影響變量綜合考慮。如前所述，結合中國目前的經濟發展水平和創新能力，過強的專利保護制度對科技創新會起到反向的阻礙作用。在最優知識產權保護制度選擇上，采用適度寬松的知識產權長度和寬度，是知識產權保護制度的正確選項。具體來說，可以考慮從企業所提供的產品類型、社會主體的法律意識、侵權行為的發生頻度等方面綜合考慮，提出適當的專利保護長度和寬度，同時結合引進國外直接投資、發達國家專利保護力度等要素，對我國專利法在國際條約框架下的彈性條款內進行修訂，而不應采取高出國際條約的標準進行專利保護。同時，知識的開放和傳遞與科技成果轉化相關，在專利適度保護的基礎上，制定促進成果轉化和技術擴散的法律法規，促進科技創新能力提升是必備的手段與措施。雖然我國《科學技術進步法》第20條將利用財政性資金科技項目所形成的知識產權授權由項目承擔者依法取得，但是，受制于國有資產監管處理權限和程序的限制，高校、科研院所等單位實際上無法對項目科技成果進行處置，這在一定程度上成為阻礙科技創新能力提升和經濟發展的重要因素。我國在新修訂的促進科技成果轉化法中，關于高校和科研院所的自主處置權、市場化的定價機制、獎勵激勵比例的提高、兼職創業等規定的實施，必然在一定程度上起到提高國家整體創新能力的作用。

第五，在制定具體知識產權制度時，要充分考慮技術創新的知識溢出效應。技術創新的社會開放程度是促進經濟社會發展的重要因素。一般而言，研究開發主體對技術創新知識產權的主動保護有申請保護、技術保密和技術公布等選項。申請知識產權保護是指通過向國家知識產權管理機關申請專利、軟件著作權、商標等方法，以便在一定期限內保護其壟斷的權力。技術保密則是為免于泄露或被模仿，通過控制傳播方法對其技術方法、配方等進行保護，從而提高技術成果的獨占性，并獲得壟斷利潤。技術公布是一種與專利壟斷或技術保密相反的手段，技術主體通過對技術成果向社會的公開，使得任何公眾均可享有該項技術成果的使用權，從而阻止他人相同技術的專利申請被授權，保證其自由使用發明創新成果。創新主體通過各種主動保護手段強化其知識產權保護，但過度的保護措施必然弱化知識的溢出和擴散效應，國家制定具體知識產權保護制度時，不僅要對創新主體的合理行為進行鼓勵和支持，同時出于公共利益的平衡考慮，也要考慮適當的利益均衡因素。具體來說，對于利用財政性資金所形成的科技成果，我國可采用文獻公開、強制許可、區域限制等方式要求創新人員擴大其社會開放度。

參考文獻

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[7]孫赫.發展中國家知識產權保護的經濟效應研究——以外商直接投資為技術溢出途徑[J].世界經濟研究，2007，(2).

[8]馮象，李一達.知識產權的終結——“中國模式”之外的挑戰[J].文化縱橫,2012,(6).

責任編輯：涪潞

【三農問題聚焦】

城鄉要素交換：從不平等到平等*

曾 小 溪汪 三 貴

改革開放以來，通過一系列農業與農村改革，我國城鄉商品和服務市場不平等交換的狀況已基本改變，市場化進程的重點轉向要素市場化的培育。在從計劃經濟向市場經濟轉型過程中，要素有了很好的釋放與培育，土地、資本等以往很難流通的要素進入市場流通，各種要素存量與增量流轉開始貨幣化。城鄉要素交換關系中的市場因素大大增加，但要素并沒有隨著商品經濟的發展而同步、自發、平等地進入流通過程，要素市場的培育與發展相對滯后，要素并沒有在市場化的基礎上實現全流通，要素價格出現扭曲甚至出現“剪刀差”，要素市場的不平等交換依然存在，有研究估算新中國成立后農民為國家建設積累資金至少17.3萬億元①，城鄉要素是錯配的。黨的十八屆三中全會提出，推進城鄉要素平等交換和公共資源均衡配置；黨的十八屆四中全會進一步指出，促進商品和要素自由流動、公平交易、平等使用。城鄉要素平等交換和公共資源均衡配置是市場經濟條件下實現公平、公正、正義的客觀要求，以犧牲農村、農業與農民利益為代價的城鄉要素不平等交換具有不可持續性，研究城鄉要素的不平等交換對于實現城鄉要素合理流動、公平使用、等價交換和優化配置，提高要素的使用效率，并進而實現城鄉一體化具有重要的現實意義。

一、要素不平等交換及其表征

城鄉要素的交換是在特定的經濟社會體制背景下進行的，并隨著經濟發展和國家戰略取向的變化而轉變。在傳統的農村市場，商品化和市場化水平較低，對各種要素交易需求較小，各類要素市場欠發達，因要素不平等交換而導致的農村要素收益外溢相對較少。隨著工業化和城鎮化的進一步推進，城市對各類生產要素需求不斷增強，農村成為工業化和城鎮化的重要的要素來源。新時期要素的不平等交換經歷了由城鄉間單純農業剩余輸送，到工農業“產品剪刀差”、外出農民工與城鎮職工的“工資剪刀差”和農村和城市“土地剪刀差”等多重要素不平等交換的轉變。“剪刀差”式的要素定價機制加上財政預算偏向城市的引導，農業要素進一步外流向城市。

汪三貴，男，中國人民大學農業與農村發展學院教授，博士生導師(北京100872)。

一般說來，微觀經濟主體通過價格信號來確定要素流動的方向、規模、速率。當城鎮勞動者獲得的預期報酬超過農村勞動者、城鎮資本預期回報率高于農村預期回報率、城鎮土地經濟價值超出農村土地經濟價值時，大量的資源會向城市配置，勞動力、土地、資金等各種要素以不同方式大量地、持續地向城市流動。農村要素通過不平等交換的方式進入城市，現有薪酬水平與價格水平反映出來的城鄉要素交易的不公平、不平等。在城鄉不平等的要素交換機制下，各種生產要素的組合方式和整合能力受到影響。城鄉要素的平等或不平等的交換關系有一系列的表征，研究這些表征，實際上是研究要素發揮作用的環境和條件。

1.要素交易機會不平等

各要素的勞動生產率是存在差異的，要素交易機會的不平等主要體現在強要素對要素交換規則的選擇作用強，處于支配地位；弱要素對要素交換規則的選擇作用低，談判議價能力較低，處于被支配地位，強弱要素之間的地位是不平等的。擁有政治與市場優勢、充分信息的強要素占有者，通過人為造成的不公平的競爭環境，剝削把握機會、利用資源能力較差的處于不利地位的弱要素占有者。弱要素的占有者——農民在要素流出中的組織化程度偏低，不利于依靠集體力量矯正要素市場上因要素地位不平等而導致的定價劣勢。要素交易機會不平等使得農村要素以不等價交換的形式大規模流入城市，農村占有的要素越來越“匱乏”。

2.要素功能不完善

要素功能完善體現在要素的所有者能夠發揮其掌握的要素功能，參與市場并將要素收益轉化成財富。要素功能不完善體現在城鄉在權利占有上具有不平等性。作為要素占有者的農民所擁有要素的產權制度存在主體不明晰、功能不完善的缺陷，產權不明晰導致要素所有者利益和外部成本難以體現在要素價格之中，要素所有者權利的初始界定和權利的配置影響收入分配。以土地這一要素為例，作為農民主要財產的土地產權殘缺，特別是宅基地權能弱化，不能轉讓和抵押。同時，集體經營性建設用地收益難以分配到農民個人，農民的土地財產權益受到限制。農村集體土地產權不清、產權制度的激勵約束等功能的缺失和不公平的集體土地征用制度是農村居民土地要素收益外流的主要原因。有研究表明，地價“剪刀差”從2002年的671.82億元上升至2012年的5024.13億元，11年累計達到28543.24億元，是同時期被征地農民獲得征地補償款的2.43倍，被征地農民只獲得其土地財產權益的29.17%。②

3.要素流動不充分與“掠奪式”流失并存

要素流動主要是要素的空間位移和空間優化配置，要素對利潤的追求是要素流動的動因，要素的流動通常是按照其邊際報酬的大小進行的。要素在地區和部門間流動時，一方面，人為的制度性障礙造成要素流動“凝滯”；另一方面，強勢要素的擁有者人為制訂不平等的游戲規則而造成的“掠奪式”流動，使要素凝滯與流失兩種狀態并存。要素流動“凝滯”會使新投資的產生受到多種制約，最終表現為對農民增收效應的遲滯；要素“掠奪式”流動，容易造成弱勢群體收益流失，農村發展的空間被壓縮，發展后勁不足。

4.要素報酬與要素貢獻偏離

城鄉要素平等交換最終要達到要素報酬均等。在市場經濟中，各要素報酬的大小取決于其在生產過程中所做“貢獻”的大小，要素通過市場競爭獲得各自的報酬。如果要素并沒有通過市場定價原則而進入流通過程，非市場的因素使定價原則出現偏誤和扭曲，容易造成生產要素市場價值被低估。要素不平等交換扭曲了按生產要素、按貢獻參與分配的基本原則，要素的所有者所獲得的報酬與要素對社會財富的貢獻程度偏離，要素對產出的貢獻程度遠高于要素所得的報酬。在較低的要素報酬下，要素閑置浪費、利用效率低下問題較為突出。

綜上所述，現階段城鄉要素不平等交換主要表現為要素功能不完善、地位不平等、凝滯與流失并存、要素市場扭曲、要素報酬與要素貢獻偏離、要素交換不平等、不合理和農村資源流失嚴重。在長時間、一系列的不平等交換過程中，交換環境朝著越來越不利于弱要素的方向發展，弱勢群體利益受損，農村發展所需要的要素不能順暢流入，農村剩余要素不能順暢流出，不平等交換導致要素利用不可持續。

二、要素不平等交換中的要素市場發育

市場在配置要素中具有基礎作用。探索城鄉要素不平等交換的根源，需要探索城鄉要素市場的發育程度。市場是要素交換的載體，在市場配置資源的條件下，要素價格分別在各自的要素市場上形成，不僅對有效地配置和使用各種生產要素起調節作用，而且可以對各種要素報酬作市場評價。正如蓋爾·約翰遜所指出的那樣，農民的福利不僅取決于他們擁有多少資源(包括人力的、物質的和金融的)，還取決于要素市場的運作狀況。發育完善的市場能夠提供要素流動的平臺，對要素流動的促進作用體現在需求拉動、利益驅動、競爭促動、中介載動等四個方面。市場發育程度的高低決定了要素交換基本環境的好壞，進而決定了要素擁有者主體的地位。現階段，從要素市場的發育程度來看，有以下幾個特征。

1.要素市場的二元性

要素市場統一性不高，區域分割，即要素市場具有二元性，要素市場割裂。要素市場的二元性由來已久，如在城鄉二元土地制度下，土地征收或征用成為城鄉土地要素流動的唯一途徑。在此背景下，要素從城市流向農村的涓滴和輻射效應微弱，而從農村流向城市的集聚效應明顯，要素流動呈現明顯的單向不均衡發展態勢，要素市場城鄉二元性突出。要素在全國范圍內也是非均衡分配的，存在地區分割，全國要素市場的一體化還遠未形成。我們更關注的是城鄉要素市場的二元性，城鄉要素市場的二元性造成城鄉資源不能合理流動和優化組合，城鄉要素難以實現平等交換和要素報酬均等化。

2.要素市場的非均衡性

完善的要素市場應該表現出各要素根據其比較優勢都能找到合理的流向。在現階段，城鄉要素的配置結構不合理，要素貢獻與回報不相匹配，要素配置是不均的。土地、勞動力、農村產權等要素的主要載體是鄉村，資金、技術、信息、城市產權等要素的主要載體是城鎮，城鄉居民擁有的要素數量以及要素本身的報酬率存在顯著差異，城市和農村各類要素市場發育和發展程度偏差過大。要素配置過于傾向非勞動要素所有者，要素配置是親“資本”的，農村土地、資金、勞動力要素“凈流出”的狀況并沒有根本的改善，農村所急需的資金、技術、信息等要素由城市向農村流動的制度機制沒有完全建立，要素流出與要素短缺并存的狀況并沒有得到根本改變，要素市場是非均衡的。

3.要素市場的扭曲性

要素市場扭曲被定義為市場不完善使得要素的市場價格偏離其機會成本。正常情況下，要素價格本應內含度量要素對社會財富貢獻所需要的信息。由供求關系決定的交換價格被扭曲，農村各要素的稀缺性無法獲得應得的貨幣化評價，要素的比價關系朝著不利于農村的方向轉變，要素的扭曲性導致要素達不到最優配置。這種要素市場扭曲在很大程度上仍然是體制性的，其原因在于要素交換雙方中的一方憑借特殊的身份或某種特權而不遵守共同制定的行為規則或制度規范，人為地制造了要素市場的扭曲。激勵當事人、約束侵權人的機制沒有完全建立起來時，要素收益并沒有體現要素的稀缺性，要素價格“剪刀差”扭曲了要素收益進而扭曲了要素的價值。

4.要素市場的無序性

要素市場體系功能的發揮，依賴于要素市場體系的穩定性，而市場體系穩定性的基礎則是其內部的有序性。我國要素市場的無序性體現在要素價格與非價格信號非透明、要素交易程序不規范、不同要素市場主體的權利不平等和機會不均等，缺乏要素平等交換的規則、秩序和有效的制度。因為沒有形成全國范圍內統一的競爭規則和競爭秩序，致使要素市場中存在很多的無序行為，要素市場的有序性程度有待提高。當前要素市場化進程的難點已經從以往的擴張市場規模轉向完善市場秩序。

5.要素市場化水平偏低

現階段，要素市場市場化改革滯后，要素的價格變化滯后于要素邊際生產率以及要素市場供求關系的變化，要素的市場化程度落后于整個經濟的市場化。同時，不同要素之間的市場化進程是不一樣的，勞動力、資本要素的市場化進程較快，而土地要素的市場化進程較慢。要素市場化超過要素所有者的市場化，農村土地、資金、勞動力大量由農村流向城市，而農村要素的擁有者——農民市場化滯后，農村土地的非農化流出速度超過了農村人口的非農化流出速度。市場化進程較慢的要素如農村土地資源常常以非市場化的形式流入城市，非市場化的行為導致財富在農村和城市之間的不合理分配。

6.要素市場專業化程度不高

專業化程度不高表現在專業性的城鄉統一的要素交易平臺的搭建還任重道遠。在缺乏專業化的交易市場的情況下，要素的交易僅僅局限于某個地區或某種行業，城市所擁有的現代要素難以通過專業化的市場途徑進入農村，農村所擁有的豐富的要素是以非專業的、自發的形式進入城市。要素的所有者并不清楚其擁有的要素可以拿到哪里去進行交換，其所擁有的、且愿意拿到要素市場上去參與交換的要素并沒有納入一個標準的體系當中，專業性的要素市場建設并沒有發育完全，要素流動不暢通。

從以上分析可以看出，現階段要素市場是二元的、非均衡的、扭曲的，要素市場化程度低、專業化程度不高、存在無序性，這些因素制約要素資源在更大范圍優化配置。在城鄉要素平等交換的市場機制還遠遠沒有建立起來并正常運轉的情況下，出現市場化水平高的城市剝削市場化水平低的農村，要素之間非等價、不平等交換的現象也就不足為奇了。

三、平等要素市場主體的基本特征

分析完要素市場之后，我們轉而分析，如果要達到要素的平等交換，要素擁有者即要素市場主體應該具有什么樣的特征。如果要素市場主體具備這一系列的特征，可以實現多元占有主體并存基礎上的，各要素占有主體間的自由、平等、公平的交換關系。要素權利主體形成的社會力量對比影響收入分配的結果，自由使“要素能夠充分流動”，平等使“要素能夠等價交換”，公平能夠“保障要素所有者的利益”。一般認為，平等的要素市場主體應該有以下四個特征。

1.要素多元占有主體并存

即要素的占有主體并沒有產生“壟斷”地位，各個占有主體能夠在市場上自由出售其占有的要素。要素的稀缺性程度越高，要素的占有主體越是稀少，要素占有主體之間的權力的不對稱性越大，實現要素交換和諧的難度越大。要素市場主體的多元化是確保要素市場價格是競爭性價格而不是壟斷價格的前提。

2.要素占有主體存在差異性

即要素的占有主體不是“均質”的，各占有主體之間在要素數量、種類、質量上各不相同。有的主體所擁有的生產要素的種類較多，而有的主體擁有要素的種類較少；有的主體擁有的是更先進、更稀缺即更有價值的要素，而有的主體只擁有落后的、過剩的要素，要素占有主體之間存在差異。

3.要素占有主體在要素市場上處于平等地位

要素市場主體的平等地位是實現要素市場主體利潤最大化的前提，也是公平的要素市場關系產生與發展的基本保障條件。如果要素占有主體對占有對象的獨占與主體利益的排他，作為要素占有主體的另一方不能作為平等的市場主體進入要素市場獲取所需要素，容易表現出要素占有主體的市場地位的不平等。

4.要素占有主體間進行要素交換必須是自由的

這是制約要素市場關系平等程度大小的一個重要因素。所謂要素主體間交換的自由，不是指要素轉手或讓渡的自由，而是指要素是否能夠按占有主體的意愿，在地位平等的條件下進出市場的情況。要素占有主體能夠拿著手中占有的要素自由離開收益低的地方，流向收益高的地方，能夠使要素收益在空間上逐漸趨于平均。

在現階段，我國要素市場主體是不對等的，城鄉要素主體沒有享受同等的待遇和保護。首先，要素多元占有主體沒有并存，以土地為例，政府壟斷了土地市場的供應，農民無土地處置權，一級市場和二級市場存在巨大差價。其次，要素占有主體之間差異性不大，以勞動力為例，大量知識結構和技能相差不大的農村勞動力進入城市，被冠以“農民工”的稱號，近年表述有所變化，稱為“進城務工人員”，但他們終究難以進入正式的勞動力市場。再次，要素占有主體在要素市場上并不處于平等地位，資本等強要素經常剝削處于不利地位的弱要素。最后，要素占有主體間進行要素交換不是自由的，各種各樣的人為因素限制了要素的自由交換。要素市場主體的不對等影響了各要素占有主體間的自由、平等、公平的交換。

四、要素平等交換的價值訴求和實現路徑

城市、工業的強勢和農村、農業的弱勢，既源于社會化大生產過程中分工協作效率的差異性，又與吸引現代經濟要素程度不同緊密相關，更重要的是與政府利用行政手段對城鄉要素市場進行干預有關。在政府對城鄉要素市場的介入過度以及在城市偏向情況下，農村要素被不斷地排擠和吸出，城鄉要素交換是不平等的。如何改善城鄉要素的交換關系，最終實現城鄉公平、平等地參與要素市場交換具有重要意義。

1.要素平等交換的價值訴求

從擁有要素的數量和質量來看，城市與農村各有優勢。通過要素資源的集聚，可以解決城市要素集中而農村要素分散之間的矛盾。通過解放受到壓抑的要素市場，可以調動城鄉勞動要素和非勞動要素提供者的積極性。通過加快要素流動，給農民更大的支配要素的自由權利，可以擴大社會成員選擇的社會空間和選擇的自由，使社會成員在使用要素的機會面前人人平等。實現要素平等交換的價值訴求有以下幾個重要的意義。

(1)合理體現要素價值的需要。要素是價值創造和價值形成不可缺少的物質條件，競爭性的要素市場中形成的價格即市場化價格才能夠反映交易雙方的意志和要素資源稀缺程度，要素價格內含了度量要素對社會財富貢獻所需要的信息。要素價格市場化是實現要素按貢獻參與分配的主要途徑，要素價值的合理體現能夠促使要素的所有者平等地參與現代化進程，共同分享現代化成果。

(2)提高要素使用效率的需要。城鄉之間的要素交換和互動能夠實現比較豐富的要素和比較稀缺的要素充分而自由地結合，保證要素在城鄉區位之間、工農產業之間以及城鄉居民之間的流動通暢、配置優化。要素集聚可以產生規模效應和溢出效應，進而降低利用比較稀缺要素的成本、降低要素流失對要素所有者收益造成的損失、降低要素價格扭曲而造成的經濟效率損失。

(3)盤活要素活力的需要。讓市場在勞動、知識、技術、管理、資本配置中起決定性作用，促進城鄉要素平等交換，對于農村沉睡資源激活，進一步釋放要素的活力具有重要意義。通過要素的平等交換促使要素活力迸發，要素的激活與培育能使以往獨立的要素，組成一個有機系統，進而產生超過單個要素價值之和。

(4)縮小城鄉差距的需要。城鄉要素流動的動因是城鄉之間的收入差距，要素流動的方向、規模、速率是城鄉收入差距的顯示器，也是城鄉要素邊際生產力差別的指示器。城鄉要素的不平等交換，使城鄉收入差距出現自然擴大的趨勢。城鄉要素的自由流動、優化配置和平等交換，可以促進貿易收益的合理分配，改善資源的配置，進而縮小城鄉差距。

(5)改善收入分配的需要。收入分配是與要素的占有方式及流動性相適應的，要素資源本身的分配和占有以及要素資源本身的報酬率，對居民收入分配的結果有重要影響，要素的分配狀況決定了收入分配的狀況。農村居民的收入由工資性收入、家庭經營收入、財產性收入和轉移性收入等組成，其中除了轉移性收入屬于非要素收入之外，其余部分均屬于要素性收入。城鄉要素的平等交換、優化配置為農民增加財產性收入，進而為收入倍增奠定基礎。

總之，要素平等交換的價值訴求在于確保城鄉之間各類生產要素的自由、雙向、平等流動和交換，促使要素資源最大限度地進入到生產領域，引導城市要素參與農業農村發展，實現“城市支持農村、工業反哺農業”的“要素反哺”。通過制度的創新與供給實現要素的市場化運作，是縮小按要素分配差距的重要途徑，是實現城鄉收入差距自我矯正的重要手段，對于促進社會公平正義具有重要意義。

2.要素平等交換的實現途徑

城鄉要素的不平等交換，使得經濟收斂的內在機制無法發揮作用。要實現城鄉要素平等交換，需要保障要素市場均質化和交易關系平等化，維護農民生產要素權益。逐步實現所有要素平等交換和要素市場協調發展。通過戶籍制度改革等舉措，建立城鄉統一的勞動力市場，積極發育農村資本市場,土地要素的市場化以及市場的城鄉統一，以上三者要同步推進，某一單一要素市場實現城鄉平等交換，并不能保證城鄉要素平等交換關系的真正實現，只有不斷優化各種要素組合方式，才能有效提高全要素生產率。

(1)作為體制安排的要素屬性和功能的完善。要創造一個平等的要素交換環境，不斷完善要素的屬性和功能，通過市場來配置資源和各種生產要素。進一步理順和明晰城鄉各類要素的產權關系，通過“還權賦能”確保要素所有者在自由支配法定占有的生產要素基礎上充分實現其經濟價值的權利，從制度上保障弱勢要素利益不受侵犯。通過制度規范確保要素自由轉移，既要保證要素在市場流動中增值，又要消除強勢要素對弱勢要素的剝奪，讓扭曲的要素市場回歸正常，促進要素報酬與要素貢獻相掛鉤。從數量上看，要改變要素的單向流動；從質量上看，要改變要素的不平等交換程度。對市場要素的數量、結構、流向進行調控，實現城鄉要素能夠得到公平交換和優化配置。

(2)作為交易市場載體的要素市場的培育。既要破解要素市場的二元性，又要從完善市場和促進市場均衡入手，深化要素的市場化改革，矯正要素配置體制下存在的城鄉要素市場分割與扭曲配置，促進要素市場的均衡。著力強化市場機制對資源配置的主導作用，建立要素自由流轉和市場優化配置機制。對政府職能重新界定，限制政府在競爭性領域對資源配置、價格形成的強制性干預，進一步弱化權力對要素市場的分配關系的控制，把側重點放在搭建城鄉統一的要素交換平臺上，解決好拿什么要素進行交換、以什么形式來進行交換、到哪里去交換這三個問題。

(3)作為交易主體的要素市場主體權利的對等。通過要素供給主體多元和要素供給總量增加，使要素價格更加市場化，進而降低要素成本。要素所有者作為市場主體應當具有的獨立自主、平等協議進行要素交換的經濟地位，更加關注不同主體發展權利的同質均等性，確保城鄉要素所有者平等參與市場活動。通過制度創新與政策調整，重新賦予要素市場主體自由支配法定占有的生產要素并合法追求利益最大化的權利。加快建立城鄉要素平等交換和合理補償機制，促進公共資源在城鄉之間均衡配置、生產要素在城鄉之間自由流動，提高城鄉一體化程度。

總體說來，實現城鄉要素平等交換的目標應該是，打通城鄉要素之間自由流動的通道，激活城鄉各類要素潛能，推動以城鄉要素自由流動、平等交換為核心的開放性、競爭性和有序性為基本特征的統一要素市場的形成。讓城鄉要素以價格信號進行流動，形成要素自由流動、平等交換的現代市場體系，城鄉各要素占有主體平等地進入市場并平等地使用要素，要素能夠在空間上(水平方向上的)和階層之間(垂直方向上的)自由流動。促進要素自由流動、公平交易、平等使用，讓要素的比價關系向有利于農村的方向轉變，使各種要素能夠通過城鄉統一的市場順暢地在城鄉之間配置。

注釋

①孔祥智、何安華：《新中國成立60年來農民對國家建設的貢獻分析》，《教學與研究》2009年第9期。②何安華、孔祥智：《中國城鎮化進程中的地價“剪刀差”成因及測算(2002—2012年)》，《河北學刊》2015年第1期。

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責任編輯：曉立

*基金項目：國家社會科學基金重大項目“我國特殊類型貧困地區扶貧開發戰略研究”(10zd&025)。

作者簡介：劉群彥，男，華東師范大學社會發展學院博士生(上海200240)。 曾小溪，男，中國人民大學農業與農村發展學院博士生(北京100872)。

收稿日期：2015-09-02 2015-07-10

中圖分類號：G311 F320.1

文獻標識碼：A A

文章編號：1003-0751(2015)12-0034-05 1003-0751(2015)12-0039-06

【經濟理論與實踐】