要素市場(chǎng)對(duì)構(gòu)建合理有序居民收入分配格局的影響研究※

韓海燕 姚金偉

要素市場(chǎng)對(duì)構(gòu)建合理有序居民收入分配格局的影響研究※

韓海燕 姚金偉

在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，為了保持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期高速增長(zhǎng)，生產(chǎn)要素市場(chǎng)一直處于行政管制之下，從而導(dǎo)致了生產(chǎn)要素市場(chǎng)發(fā)育緩慢，多方面存在不合理現(xiàn)象，而且要素收入的傳遞造成了居民收入差距迅速擴(kuò)大，形成了目前不合理的分配格局。因此，改革與完善要素市場(chǎng)，使市場(chǎng)在要素分配中起決定性作用，是形成有序分配格局的關(guān)鍵。

要素市場(chǎng) 勞動(dòng)力要素 資本要素 資源要素

收入分配是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的主要問(wèn)題之一。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的視角，強(qiáng)調(diào)土地與勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素之間的替代關(guān)系，新古典主義則將替代關(guān)系發(fā)展到了各種生產(chǎn)要素之間。同時(shí)，自由競(jìng)爭(zhēng)下完全由市場(chǎng)作用的分配，轉(zhuǎn)變?yōu)閯P恩斯時(shí)代由市場(chǎng)和政府共同作用的分配。這些研究成果也體現(xiàn)在各國(guó)出臺(tái)的分配政策之中，實(shí)現(xiàn)了分配的優(yōu)化與經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，為西方國(guó)家的穩(wěn)定發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。我國(guó)在改革開(kāi)放以來(lái)，收入分配制度不斷改革完善，特別是對(duì)要素參與收入分配的肯定，激勵(lì)了人們要素投入的積極性，促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，同時(shí)帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)和收入水平的增長(zhǎng)。然而由于改革的非帕累托性，在經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，收入差距卻呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大趨勢(shì)。特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，居民收入的基尼系數(shù)已遠(yuǎn)超國(guó)際警戒線水平，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展非常不利，引起了國(guó)內(nèi)外社會(huì)各界的高度關(guān)注。本文就要素市場(chǎng)對(duì)分配格局的影響作一些探討。

一、國(guó)內(nèi)外研究述評(píng)

對(duì)要素收入分配的研究，起源于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。Kaldor（1961）曾指出，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)時(shí)，資本產(chǎn)出比與勞動(dòng)收入占比處于一個(gè)比較穩(wěn)定的狀態(tài)，這被稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“特征事實(shí)”。后來(lái)的研究者指出，如果技術(shù)發(fā)生變化，且勞動(dòng)不斷增強(qiáng)，那么勞動(dòng)收入所占比例將保持不變 （Acemoglu，2000；Bentolina and Saint－Paul，2003）。也有研究表明，在均衡的條件下，技術(shù)進(jìn)步總會(huì)帶來(lái)勞動(dòng)收入占比的增加，勞動(dòng)收入所占比例越高，收入差距將會(huì)越小。但在轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，資本增強(qiáng)性的技術(shù)進(jìn)步，會(huì)帶來(lái)要素收入占比的變化，（Acemoglu，2000），而要素收入分配會(huì)傳遞到人際間的收入分配。

在馬克思的理論中，勞動(dòng)者的最低工資是由勞動(dòng)力再生產(chǎn)費(fèi)用決定的，且勞動(dòng)者的報(bào)酬會(huì)受到“歷史和道德”雙重因素的影響。而新古典經(jīng)濟(jì)理論則認(rèn)為，在市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，要素的市場(chǎng)價(jià)格與其邊際產(chǎn)量是一致的。這兩種看似矛盾的理論，卻在現(xiàn)實(shí)中共同發(fā)揮著作用。因?yàn)樵谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)品的價(jià)格始終在一個(gè)“區(qū)間”內(nèi)波動(dòng)，產(chǎn)品的需求決定了價(jià)格的上限，生產(chǎn)成本決定了價(jià)格的下限。要素價(jià)格亦是如此：上限由新古典理論揭示——其邊際產(chǎn)量；下限由馬克思理論揭示——?jiǎng)趧?dòng)力再生產(chǎn)的最低費(fèi)用。而新古典理論成立的條件是要素市場(chǎng)的充分競(jìng)爭(zhēng)，是價(jià)格機(jī)制健全的體現(xiàn)；而馬克思理論中勞動(dòng)價(jià)格等于勞動(dòng)力再生產(chǎn)的費(fèi)用是價(jià)格機(jī)制扭曲的體現(xiàn)。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)體中，健全的與非健全的價(jià)格機(jī)制是同時(shí)存在的，要素市場(chǎng)的價(jià)格決定，主要是看哪個(gè)機(jī)制占據(jù)主導(dǎo)作用。

國(guó)內(nèi)關(guān)于收入分配問(wèn)題的研究，主要關(guān)注再分配之后的個(gè)人分配，初次分配階段的要素分配嚴(yán)重不足。目前的研究主要集中于：（1）對(duì)要素份額的測(cè)度。羅長(zhǎng)遠(yuǎn)和張軍（2009）指出，我國(guó)的勞動(dòng)收入占GDP比重在1996－2006年從54%下降到40%，這個(gè)水平不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，而且也與很多發(fā)展中國(guó)國(guó)家存在一定的距離，白重恩和錢(qián)震杰（2009）利用省際面板數(shù)據(jù)指出，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比重、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及稅負(fù)水平這三種因素，對(duì)勞動(dòng)收入的份額均有顯著的影響。李文博、李靜（2011）指出，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特定階段，資本深化導(dǎo)致勞動(dòng)報(bào)酬比重一定程度的下降，雖然不可避免，但是要素市場(chǎng)價(jià)格扭曲、技術(shù)進(jìn)步的偏向以及金融過(guò)度深化導(dǎo)致資本加速深化，從而帶來(lái)中國(guó)勞動(dòng)報(bào)酬比重過(guò)快下降。（2）要素收入對(duì)收入差距的影響。張少杰、董碧松、郭雅嫻（2007）指出，要素市場(chǎng)的不完全性，在收入分配差距不合理擴(kuò)大的過(guò)程中起到了至關(guān)重要的作用；彭定赟（2013）指出，要素價(jià)格失衡是導(dǎo)致收入差距擴(kuò)大的重要根源。蔡昉、李實(shí)（2007）分析指出，中國(guó)個(gè)人收入差距擴(kuò)大的主要原因，是源于中國(guó)勞動(dòng)收入份額的不斷下降，而“資本與勞動(dòng)收益的失衡”加劇了收入差距的增大。

總而言之，隨著我國(guó)市場(chǎng)化改革的不斷深入，收入分配制度改革主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是由原有的勞動(dòng)收入是唯一收入來(lái)源的單一收入分配格局，轉(zhuǎn)變?yōu)橐貐⑴c收入分配的多元化收入分配格局；二是市場(chǎng)評(píng)價(jià)機(jī)制逐步取代行政評(píng)價(jià)機(jī)制。但目前很多領(lǐng)域如勞動(dòng)力市場(chǎng)、資本市場(chǎng)及資源市場(chǎng)中，仍存在著生產(chǎn)要素價(jià)格扭曲的情況。而收入分配的格局，在很大程度上決定于生產(chǎn)要素的價(jià)格。由于要素市場(chǎng)的不完善性，在要素收入分配過(guò)程中，出現(xiàn)了目前不合理的分配格局。

二、生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的歷史必然性

在我國(guó)的收入分配體制改革中，所取得的最大成就，便是“生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配”這一制度的確立。這是我國(guó)構(gòu)建合理有序分配制度的重要手段之一，也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中以市場(chǎng)為導(dǎo)向的成功實(shí)踐。它的出現(xiàn)，有其歷史的必然性。

1．生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配，符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在規(guī)律，是發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然要求

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，同其他產(chǎn)品一樣，生產(chǎn)要素也是商品，也要通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易而實(shí)現(xiàn)其使用價(jià)值。在市場(chǎng)交易的過(guò)程中，生產(chǎn)要素的所有者提供給購(gòu)買(mǎi)者一定的使用價(jià)值，從而獲得表現(xiàn)為價(jià)格的價(jià)值，而要素的價(jià)格，應(yīng)如同其他商品的價(jià)格一樣由市場(chǎng)決定。市場(chǎng)內(nèi)在的價(jià)值規(guī)律，要求一切商品包括生產(chǎn)要素的價(jià)值，與其生產(chǎn)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間相符合，而價(jià)格則是圍繞著價(jià)值，隨供求關(guān)系的變動(dòng)而變動(dòng)。要素所有者在市場(chǎng)的交易中通過(guò)價(jià)格獲得其相應(yīng)的收入，如勞動(dòng)力所有者獲得工資，資本所有者獲得利息，土地所有者獲得地租，等等。也就是說(shuō)，生產(chǎn)要素變?yōu)樯唐泛螅瑧?yīng)該在市場(chǎng)上依照等價(jià)交換的原則實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的實(shí)質(zhì)，就是要素所有者通過(guò)交換，按照其所有權(quán)獲得其應(yīng)有價(jià)值。這既是馬克思在《資本論》第3卷論述生產(chǎn)關(guān)系和分配關(guān)系時(shí)為我們提供的理論基礎(chǔ)，也是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革合乎規(guī)律的必然要求。

2．生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的必由之路

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，市場(chǎng)對(duì)資源的配置，是通過(guò)供求、競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格這三大機(jī)制的共同作用實(shí)現(xiàn)的。 市場(chǎng)主要由供求雙方構(gòu)成，商品供給即生產(chǎn)者必須按市場(chǎng)需求組織生產(chǎn)，商品需求者也只能按市場(chǎng)供給進(jìn)行采購(gòu)。供求本身就是一對(duì)矛盾，供不應(yīng)求或供大于求是市場(chǎng)常態(tài)，競(jìng)爭(zhēng)更是市場(chǎng)之必然。供不應(yīng)求引起需求者之間的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致價(jià)格上漲，誘使生產(chǎn)者增加供給以適應(yīng)市場(chǎng)需求；供大于求引起供給者競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致價(jià)格下跌，迫使生產(chǎn)者減少生產(chǎn)以平衡需求。由此可見(jiàn)，市場(chǎng)中資源的配置受到要素價(jià)格及其變動(dòng)趨勢(shì)的影響，價(jià)格就成了一只“看不見(jiàn)的手”，自動(dòng)調(diào)節(jié)著供求，引導(dǎo)著生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置。正如Acemoglu所指出的，要素在市場(chǎng)上的價(jià)格，又會(huì)直接影響到相關(guān)的收入分配狀況，要素所有者憑借其要素所有權(quán)所獲得的相關(guān)收益，會(huì)受到要素市場(chǎng)價(jià)格的影響。由此可見(jiàn)，要素收入分配機(jī)制是與要素的資源配置機(jī)制密切相關(guān)的。生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配，既反映了市場(chǎng)對(duì)資源的優(yōu)化配置，同時(shí)也成為資源優(yōu)化配置的必然途徑。

3．生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配，是從我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段國(guó)情出發(fā)，調(diào)動(dòng)一切積極因素，建設(shè)現(xiàn)代化國(guó)家的客觀需要

在逐漸深化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革中，我國(guó)從上世紀(jì)90年代開(kāi)始，提出按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合。這一分配模式，是依據(jù)我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的基本國(guó)情，根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要提出的。具體地說(shuō)：

第一，多種所有制形式要求有多種分配方式。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)逐漸改變了原有不適應(yīng)多層次生產(chǎn)力發(fā)展要求的單一公有制結(jié)構(gòu)，變?yōu)橐怨兄茷橹黧w、多種所有制共同發(fā)展的格局。而這種所有制結(jié)構(gòu)需要分配體制作出相應(yīng)變革，因?yàn)榉峙潢P(guān)系歸根結(jié)蒂是由生產(chǎn)關(guān)系即所有制關(guān)系決定的。過(guò)去按勞分配單一的分配方式已經(jīng)不適合，應(yīng)實(shí)現(xiàn)收入分配的多元化。以按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，正是在這一大背景下產(chǎn)生的。

第二，要素來(lái)源途徑的多元化要求有多元化的分配方式。在我國(guó)以往計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)建設(shè)的一切要素來(lái)源于國(guó)家，途徑單一、渠道狹窄，使分散于社會(huì)中的很多資源要素不能充分利用，甚至長(zhǎng)期閑置。特別是最能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)、資本等內(nèi)生性因素發(fā)生短缺，限制了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度。改革開(kāi)放發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，必然要求從多方面、多渠道獲取技術(shù)、資本等生產(chǎn)要素，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這些生產(chǎn)要素的擁有者必然要參與生產(chǎn)結(jié)果的分配，從而獲得相應(yīng)的報(bào)酬。

第三，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中勞動(dòng)要素的特殊性，必然要求突破過(guò)去按勞分配的狹隘眼界。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的按勞分配，把勞動(dòng)與產(chǎn)品相聯(lián)系，產(chǎn)品多意味著付出的勞動(dòng)多，分配的收入就應(yīng)該多。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的按勞分配，把勞動(dòng)與實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)價(jià)值相聯(lián)系，產(chǎn)品多實(shí)現(xiàn)的價(jià)值不一定多，即使付出了較多的勞動(dòng)可能都是白費(fèi)。因此，對(duì)勞動(dòng)要素特別強(qiáng)調(diào)其技術(shù)性、創(chuàng)新性和效率性。伴隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，腦力勞動(dòng)在生產(chǎn)中的作用愈來(lái)愈重要，管理、科技研發(fā)和創(chuàng)新等復(fù)雜勞動(dòng)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)效率和產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提高起著關(guān)鍵作用，理應(yīng)在分配中獲得較高收入。而且，管理勞動(dòng)、科技勞動(dòng)的成果，也可以作為生產(chǎn)要素直接進(jìn)入市場(chǎng)，通過(guò)交換實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。因此，其擁有者也應(yīng)該參與分配過(guò)程，獲取相應(yīng)的回報(bào)，這是符合按要素分配規(guī)律的。這種分配，可以對(duì)要素的所有者起到極大的激勵(lì)作用。他們高質(zhì)量的要素投入，獲得了高收入回報(bào)，而高收入回報(bào)又將刺激要素所有者進(jìn)一步提高要素的質(zhì)量。這種良性循環(huán)將不斷促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和持續(xù)健康發(fā)展。

三、要素市場(chǎng)的不完善是造成居民收入分配不合理格局的重要原因

從理論上說(shuō)，不同的生產(chǎn)要素所有者在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中通過(guò)參與生產(chǎn)、分配過(guò)程公平競(jìng)爭(zhēng)，獲得相應(yīng)收益，應(yīng)該是公平合理的。但是在轉(zhuǎn)型期的中國(guó)，由于存在很多舊的制度性、非制度性因素，生產(chǎn)要素并非都是在市場(chǎng)中交易的，存在很多不公平競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致了收入分配的不公平。

1．勞動(dòng)力要素市場(chǎng)的二元分割和價(jià)格的扭曲

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)勞動(dòng)者的收入水平在不斷上升，但勞動(dòng)這一生產(chǎn)要素在初次分配中的比例卻在不斷下降，目前占比僅僅高于一些貧富差距極大的南非國(guó)家，這在一定程度上是由于勞動(dòng)力要素市場(chǎng)的二元分割和價(jià)格扭曲造成的。

從上世紀(jì)八九十年代開(kāi)始，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展及良好的市場(chǎng)環(huán)境，吸引了大量的逐利資本，資本所有者在談判中的地位不斷上升。同時(shí)，國(guó)有企業(yè)改革的“減員增效”，使大量下崗職工進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)面臨嚴(yán)峻的就業(yè)問(wèn)題；農(nóng)村機(jī)械化水平和勞動(dòng)效率的提高，使本來(lái)就富余的大量農(nóng)村勞動(dòng)力涌進(jìn)城市。兩者疊加造成勞動(dòng)力市場(chǎng)的供大于求，使勞動(dòng)力所有者一直處于談判的劣勢(shì)地位，也使我國(guó)勞動(dòng)力價(jià)格處于僅能維持自身簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的扭曲狀態(tài)。各地方政府為了吸引更多外來(lái)資本以促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，長(zhǎng)期將價(jià)廉質(zhì)優(yōu)的勞動(dòng)力作為吸引外資的主要手段之一，成為“重資輕勞”壓低勞動(dòng)力價(jià)格的主要推手。加之對(duì)提高工資水平可能喪失我國(guó)制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的擔(dān)心，從而壓低了我國(guó)勞動(dòng)力報(bào)酬的上升空間。所有這些，造成了我國(guó)勞動(dòng)收入占比的迅速下降。雖然近年來(lái)工資水平有了較大幅度的提高，但同時(shí)企業(yè)的利潤(rùn)總額和利潤(rùn)率也呈上升狀態(tài)，說(shuō)明我國(guó)勞動(dòng)力價(jià)格的嚴(yán)重扭曲沒(méi)有得到改善。

勞動(dòng)收入份額下降，與我國(guó)城鄉(xiāng)、地區(qū)以及行業(yè)之間勞動(dòng)力市場(chǎng)長(zhǎng)期處于割裂狀態(tài)又是分不開(kāi)的。勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割，更多地是受非經(jīng)濟(jì)制度的影響。如過(guò)去的戶籍制度使勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)之間不能自由流動(dòng)，導(dǎo)致了城鄉(xiāng)勞動(dòng)力的收入差距。現(xiàn)在雖然能夠自由流動(dòng)了，但城鄉(xiāng)二元分割的戶籍制度依然存在，農(nóng)民工及其家屬雖然進(jìn)了城，卻不能享受與城市居民相同的工資水平和福利待遇。地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的非均衡性，造成了不同地區(qū)勞動(dòng)力收入水平的差距。我國(guó)歷來(lái)存在的體制內(nèi)外的差別和行業(yè)的差別，使勞動(dòng)力在體制內(nèi)外和行業(yè)之間的流動(dòng)同樣受到限制，收入差距很大，甚至還在不斷擴(kuò)大。這些差距的存在，顯然不利于勞動(dòng)收入占比的上升。

2．資本要素市場(chǎng)的畸形發(fā)展

研究表明，我國(guó)資本市場(chǎng)總體處于起步階段，高收入者資本收入的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)高于低收入者，致使我國(guó)收入差距迅速擴(kuò)大，基尼系數(shù)不斷提高。資本市場(chǎng)嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)，加之一些非經(jīng)濟(jì)因素，也導(dǎo)致了我國(guó)資本市場(chǎng)的畸形發(fā)展。如政府和一些利益集團(tuán)在公有產(chǎn)權(quán)向私有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)換中的決定性作用，公有資產(chǎn)被低估的情況時(shí)有發(fā)生，國(guó)有資產(chǎn)以極低的價(jià)格，通過(guò)不正常的市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)移到少數(shù)個(gè)人手中，形成了少數(shù)暴富的權(quán)貴階層，拉大了居民收入差距。表面上看金融市場(chǎng)不斷發(fā)展，股票、債券、基金等金融產(chǎn)品進(jìn)入尋常百姓家，居民有了更多的投資渠道。但從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，我國(guó)居民財(cái)產(chǎn)性收入的來(lái)源仍然很單一，投資者從股市中獲利很少，大多數(shù)的基金盈利也較低，只有很少具有專(zhuān)業(yè)性知識(shí)的投資者能夠從期權(quán)和期貨等衍生品市場(chǎng)獲益。因此，居民資產(chǎn)投入的主要目標(biāo)是房產(chǎn)，獲得了可觀的資產(chǎn)收入，助長(zhǎng)了我國(guó)的“高房?jī)r(jià)”，同時(shí)也帶來(lái)了潛在的巨大風(fēng)險(xiǎn)。

3．資源要素市場(chǎng)中的政府不當(dāng)干預(yù)

我國(guó)漸進(jìn)式的市場(chǎng)化改革，是在不斷地摸索和實(shí)驗(yàn)中出臺(tái)各項(xiàng)政策的。價(jià)格的改革，就是由雙軌制逐漸過(guò)渡到完全市場(chǎng)化的。其中，一般產(chǎn)品價(jià)格改革取得了顯著的效果，基本上實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)自由交易和定價(jià)。而要素市場(chǎng)的開(kāi)放則要遲滯很多，至今仍然存在著明顯的政府管制，“政府失靈”也就難以避免。主要原因在于：一是政府對(duì)國(guó)有企業(yè)的扶植扭曲了要素市場(chǎng)。為了確保公有制企業(yè)的發(fā)展，政府長(zhǎng)期通過(guò)稅收、補(bǔ)貼對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行扶持，以較低價(jià)格提供資源要素，并壓低利率為企業(yè)獲得銀行貸款，扭曲了本可以良好運(yùn)作的資源、資本等要素市場(chǎng)。二是政府有選擇地保護(hù)也扭曲了要素市場(chǎng)。如，政府通過(guò)嚴(yán)格限制資源開(kāi)采權(quán)，運(yùn)用行政壟斷手段維持少數(shù)企業(yè)在上游的地位，不僅創(chuàng)造出了強(qiáng)大的既得利益集團(tuán)，而且也阻礙了資源的優(yōu)化配置。三是在應(yīng)該及時(shí)干預(yù)的方面未能及時(shí)干預(yù)。如在環(huán)境保護(hù)、資源可持續(xù)利用等方面，政府本應(yīng)及時(shí)出臺(tái)相關(guān)的稅收制度和政策，以降低生產(chǎn)開(kāi)發(fā)對(duì)環(huán)境和資源所帶來(lái)的外部性，但因相關(guān)制度遲遲未出臺(tái)，而導(dǎo)致要素價(jià)格的扭曲和低效率使用。雖然價(jià)格管制和較低的要素價(jià)格，促進(jìn)了高投資經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的持續(xù)，亦創(chuàng)造了出口低成本的優(yōu)勢(shì)，使中國(guó)保持了30年的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，卻同時(shí)造成了要素市場(chǎng)價(jià)格的扭曲和社會(huì)財(cái)富的不均衡分布，成為我國(guó)收入分配格局不合理的主要來(lái)源。

以土地資源為例，在整個(gè)土地的交易中，利益主要在地方政府、政府官員和開(kāi)發(fā)商之間進(jìn)行分配，受損失的卻是失地的農(nóng)民和國(guó)家整體利益。在不完全的土地交易市場(chǎng)和不明晰的產(chǎn)權(quán)制度下，地方政府在土地交易時(shí)，擁有絕對(duì)的定價(jià)權(quán)。一些地方政府官員為了彰顯政績(jī)，而追求其任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，他們以土地所有者的身份和行政手段，強(qiáng)行以較低的價(jià)格從農(nóng)民手中得到土地，再以高價(jià)出售，獲得了可觀的土地出讓金，提高了當(dāng)?shù)刎?cái)政收入，開(kāi)發(fā)商也發(fā)了大財(cái)，地方GDP快速增長(zhǎng)，官員的政績(jī)得到了保障，甚至個(gè)別官員也從中獲得了額外收入。這樣就將原來(lái)屬于全體居民和國(guó)家所有，應(yīng)在長(zhǎng)期內(nèi)獲得的土地財(cái)產(chǎn)收入，在短期內(nèi)轉(zhuǎn)移給了少數(shù)人，導(dǎo)致了收入差距迅速擴(kuò)大。

四、完善要素市場(chǎng)，形成合理有序分配格局的幾點(diǎn)建議

綜上所述，在勞動(dòng)、資本、土地和資源等要素市場(chǎng)中，由于政府的長(zhǎng)期管制，并未形成要素的自由流動(dòng)和合理價(jià)格，造成了不完善的要素市場(chǎng)。大量低廉優(yōu)質(zhì)的勞動(dòng)力成為地方政府吸引外資發(fā)展經(jīng)濟(jì)的籌碼；資本市場(chǎng)的畸形發(fā)展，為高收入者提供了積聚財(cái)富的平臺(tái)，產(chǎn)生了“貧者愈貧，富者愈富”的“棘輪效應(yīng)”；資源市場(chǎng)中產(chǎn)權(quán)的不明晰，導(dǎo)致民眾和國(guó)家利益大幅受損；不同的要素所有者，在參與分配的過(guò)程中處于不平等的地位，造成了目前不合理的分配格局。居民之間收入差距不斷加大，直接影響到居民的消費(fèi)行為，致使國(guó)內(nèi)消費(fèi)低靡而內(nèi)需不足。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)日益依賴(lài)資本、資源的高投入、高消耗，造成了畸形、粗放、低效的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。為了切實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，必須完善要素分配機(jī)制，深化收入分配制度改革，構(gòu)建合理有序的收入分配格局。要素市場(chǎng)的改革和完善，勢(shì)在必行而且是當(dāng)務(wù)之急。

1．加快戶籍制度改革，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一勞動(dòng)力市場(chǎng)，提高農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口收入待遇

近年來(lái)我國(guó)城市化步伐不斷加快，但戶籍制度改革進(jìn)程緩慢，常常是走兩步退一步。原有城鄉(xiāng)樊籬尚未完全破除，又強(qiáng)化了城市內(nèi)部的二元分割，從而造成了居民收入分配差距的擴(kuò)大。由于涉及許多既得利益，戶籍制度改革受到多重阻力。因此，必須由中央政府大力推進(jìn)。現(xiàn)在中央政策已定，關(guān)鍵在于采取有效措施，發(fā)揮中央和地方兩個(gè)積極性。在加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，推進(jìn)戶籍制度改革過(guò)程中，要適度加強(qiáng)中央事權(quán)和支出責(zé)任，建立財(cái)政轉(zhuǎn)移支付同農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化掛鉤機(jī)制，穩(wěn)步推進(jìn)城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)常住人口全覆蓋，把進(jìn)城落戶農(nóng)民完全納入城鎮(zhèn)住房和社會(huì)保障體系。這樣才能減少戶籍制度改革的阻力，鼓勵(lì)更多農(nóng)民進(jìn)入城市，形成城鄉(xiāng)統(tǒng)一勞動(dòng)力市場(chǎng)，在提高勞動(dòng)要素配置效率的同時(shí)，提高農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的收入和福利待遇。

2．規(guī)范資本市場(chǎng)，提高居民的資本性收入水平

在資本市場(chǎng)中，利率是資本要素合理配置的關(guān)鍵。而我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的利率管制政策，使基準(zhǔn)貸款利率遠(yuǎn)低于市場(chǎng)利率，一方面使投資率長(zhǎng)期保持在較高水平，另一方面使普通居民可獲得的財(cái)產(chǎn)性收入呈下降趨勢(shì)，導(dǎo)致了居民可支配收入的預(yù)期下降，抑制了個(gè)人消費(fèi)水平和全社會(huì)消費(fèi)水平的提高，引起了收入分配惡化、總需求結(jié)構(gòu)失衡和金融風(fēng)險(xiǎn)加劇等嚴(yán)重的宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。中共十八屆三中全會(huì)“決定”提出加快推進(jìn)利率市場(chǎng)化，表明利率市場(chǎng)化是完善資本市場(chǎng)的主旨之所在。

同時(shí)，在不斷規(guī)范金融市場(chǎng)、完善金融制度的過(guò)程中，應(yīng)該不斷增加投資品種，推出一些適合金融投資經(jīng)驗(yàn)不足的普通百姓的理財(cái)產(chǎn)品。因?yàn)檫^(guò)去幾十年，造成居民收入差距擴(kuò)大最快的是資本收入，高收入者在資本市場(chǎng)獲得了豐厚收益，低收入者卻由于缺乏信息和經(jīng)驗(yàn)而無(wú)法從中受益。因此，應(yīng)逐漸推出適合中低收入群體的、具有較為穩(wěn)定收益的、風(fēng)險(xiǎn)較小等特點(diǎn)的金融理財(cái)產(chǎn)品，使大多數(shù)居民能夠以較少資金購(gòu)買(mǎi)。通過(guò)培訓(xùn)專(zhuān)業(yè)理財(cái)師，讓他們提供合理的理財(cái)建議，幫助普通居民增加資本性收入，以縮小居民收入差距。

3．在明晰產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上完善資源要素市場(chǎng)，形成資源合理價(jià)格，提高要素收入水平

自然資源中的產(chǎn)權(quán)尤其重要。明晰的產(chǎn)權(quán)，是生產(chǎn)要素在市場(chǎng)上自由流動(dòng)進(jìn)行交易的前提。產(chǎn)權(quán)的不明晰，不能實(shí)現(xiàn)要素在市場(chǎng)上的自由流動(dòng)，還會(huì)造成要素價(jià)格扭曲，使之不能體現(xiàn)要素所有者的權(quán)益，給要素所有者帶來(lái)不必要的外部成本。以土地為例，我國(guó)農(nóng)村土地的集體所有權(quán)主體不明晰，農(nóng)民的土地使用權(quán)落實(shí)不到位，即使要求地方政府放開(kāi)對(duì)土地價(jià)格的管制，以土地的市場(chǎng)價(jià)格對(duì)農(nóng)民進(jìn)行補(bǔ)償，地方政府仍會(huì)以土地所有者的身份強(qiáng)迫農(nóng)民交易。不清晰的產(chǎn)權(quán)使農(nóng)民缺乏真實(shí)的談判地位和強(qiáng)大的談判能力，土地仍不能實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)化價(jià)格。再如礦產(chǎn)資源，法律規(guī)定礦產(chǎn)資源歸國(guó)家所有，但其使用權(quán)和收益權(quán)并沒(méi)有明確界定，造成了許多礦產(chǎn)資源所有權(quán)和收益權(quán)分離。一些國(guó)有企業(yè)通過(guò)無(wú)償劃撥得到了使用權(quán)，獲得了巨額收益，獨(dú)享本應(yīng)屬于全體人民的收益權(quán)，肆意發(fā)給企業(yè)高管不適當(dāng)?shù)母哳~年薪和職務(wù)消費(fèi)，甚至無(wú)端浪費(fèi)國(guó)家財(cái)富。在監(jiān)管不力的情況下，低成本、低效率的開(kāi)采且無(wú)須承擔(dān)環(huán)境、生態(tài)等外部補(bǔ)償成本，造成了自然資源的浪費(fèi)和環(huán)境的污染。如果產(chǎn)權(quán)改革不到位，只是簡(jiǎn)單地放開(kāi)價(jià)格管制，很可能仍然形不成完全市場(chǎng)化的資源價(jià)格。因此，資源要素市場(chǎng)必須在明晰產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，規(guī)范政府部門(mén)的監(jiān)管職能，形成市場(chǎng)化價(jià)格機(jī)制，促進(jìn)資源優(yōu)化配置，最終實(shí)現(xiàn)資源要素收入的合理分配，進(jìn)而消除不合理收入差距。

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10．陳彥斌：《要素市場(chǎng)改革和國(guó)企改革同步才能將要素改革落到實(shí)處》，《人文雜志》2014年第10期。

［責(zé)任編輯：吳 群］

F046

A

1009－2382（2015）11－0018－05

韓海燕，陜西省社會(huì)科學(xué)院副研究員、博士（西安710065）；姚金偉，清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士生 （北京100084）。

※本文為國(guó)家社科基金項(xiàng)目“國(guó)家要素參與收入分配對(duì)我國(guó)構(gòu)建合理有序城鎮(zhèn)分配格局的影響研究”（項(xiàng)目編號(hào)：14XJL006）、陜西省社會(huì)科學(xué)院重點(diǎn)課題“新常態(tài)下陜西城鎮(zhèn)居民收入分配結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究”（項(xiàng)目編號(hào)：152D017）的階段性研究成果。