加強科技智庫建設 提高決策服務能力
——河南省科技智庫建設研究報告

蔡永禮 萬伏牛

（河南省科協，河南 鄭州 450008）

加強科技智庫建設 提高決策服務能力
——河南省科技智庫建設研究報告

蔡永禮 萬伏牛

（河南省科協，河南 鄭州 450008）

智庫是國家軟實力的重要組成部分?？萍贾菐炀哂絮r明的科技特色，在推動科技發展，提升國家科技戰略謀劃和實施能力方面具有十分重要和獨特的作用。加強科技智庫建設是凝集科技工作者集體智慧服務科學決策、促進民主政治發展的必然選擇。與國外智庫發展相比，河南省科技智庫建設相對滯后，面臨著諸多體制弊端和實際困難，應借鑒國外經驗，明確河南省科技智庫建設的重點。河南省科協組織在推進科技智庫建設中有著獨特的地位、特殊的使命，要發揮優勢、展現特色，努力把科協建成一個科技特點突出、科協特色鮮明、資源共建共享，具有一定社會影響力的科技智庫，在開展決策咨詢、積極建言獻策方面發揮更大的作用。

科技智庫 體制機制 組織形式 決策咨詢

隨著經濟快速發展和社會急劇轉型，決策科學化越來越得到黨政部門的重視。黨的十八屆三中全會強調，要加強中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度?？萍贾菐焓侵袊厣滦椭菐斓闹匾M成部分?？茀f組織在推動科技智庫建設，參與決策咨詢、社會管理和公共服務中地位獨特，肩負著重任。要借鑒發達國家智庫建設的經驗，抓住機遇、整合資源，發揮優勢、展現特色，努力把科協建成一個科技特點突出、科協特色鮮明、資源共建共享，具有一定社會影響力的科技智庫，在開展決策咨詢、積極建言獻策和服務經濟社會發展方面發揮應有的作用。

一、加強科技智庫建設意義重大

智庫，也稱思想庫、智囊團，是指由多學科專家組成的、專門生產知識和思想的組織。其主要功能是服務公共決策，引領社會思潮?？萍贾菐斐司邆溥@些功能外,還具有鮮明的科技特色，在推動科技發展，提升國家科技戰略謀劃和實施能力方面具有十分重要和獨特的作用。

（一）加強科技智庫建設是全面深化改革的內在要求

智庫是國家軟實力的重要組成部分。在經濟全球化、政治多極化、文化多樣化的大背景下，智庫對一個國家或一個地區的經濟社會發展發揮著越來越重要的作用。當前，我國正處于全面深化改革的攻堅期和經濟增長階段的轉換期，世情、國情、黨情都發生了深刻變化。面對日益復雜多變的國際國內形勢和經濟社會環境，全面深化改革，黨委、政府對當代中國各個層面、各個領域決策咨詢的需求更加巨大和迫切。無論是在把準改革脈搏，加強頂層設計上，還是在事關經濟社會發展和科技相關重大問題的決策上，各級黨委、政府都十分需要科技智庫，以有效地破解發展難題為己任，及時地提供智力支持和理論支撐。

（二）加強科技智庫建設是提高決策科學化、民主化的必由之路

決策的科學化、民主化是社會主義民主政治建設的重要任務。當今社會，正處在一個全面深刻而又急劇變革的時代，黨和政府在重要領域和關鍵環節改革上的決策面臨著更加復雜的環境和更加繁重的任務,對科學決策、民主決策以及決策正確度的要求越來越高。加強科技智庫建設，促進科技專家學者參與公共決策，圍繞事關全局和長遠的戰略性問題和不同階段的緊迫性問題開展科技咨詢，在黨和政府的各種公共決策特別是科技政策的制定中，表達他們的意見、建議和呼聲，讓其架起民眾與決策者之間溝通的橋梁，無疑是擴大公民有序政治參與、推進協商民主、提高決策科學性的依托和保證。

（三）加強科技智庫建設是凝集科技工作者集體智慧的必然選擇

科技工作者科學文化水平高、專業知識深厚、觀察社會細致、邏輯思維嚴謹、立場客觀公正，具有開展決策咨詢的天然優勢和建言獻策的強烈意愿。加強科技智庫建設，有利于克服科技工作者單兵作戰、理論務虛、憑興趣愛好選題的現象；有利于把各個學科、各條戰線方方面面的科技工作者聚集起來；有利于把跨行業、跨學科、跨部門、跨地區的智力資源整合起來，根據社會需求選題，圍繞“科”字做文章，把科技工作者的個體智慧上升為有組織的集體智慧，更好地發出科技界的聲音，為黨委、政府科學決策，為推動科技發展和培養人才提供戰略儲備、政策儲備和人才儲備。

二、國外智庫對河南智庫建設的啟示

現代智庫在發達國家發展迅猛，這除了與發達國家開放競爭的政治體制，規范的法律體系，深厚的文化背景等眾多因素密不可分外，還與這些國家的決策機制以及從戰略上重視智庫在重大項目決策和政策制定中的作用密切相關。國外發達國家各具特色的智庫發展模式，給我們推進科技智庫建設提供了有益的借鑒。

（一）配套完善的政策支持

配套完善的政策支持是智庫發展的重要保障。發達國家都比較注重采用法律手段支持智庫發展，為智庫提供法律保護和政策支持。在美國，咨詢是政府決策過程中的法定程序，政府項目的運作與論證等各個階段都必須要有不同的咨詢報告為參考。智庫參與政治和政策的機制均具有法律和制度支撐，按照法律精神運行。同時，政府還采取稅收減免的優惠政策以及鼓勵企業和私人捐助來扶持和促進智庫的發展。英國政府除了通過研究合同項目資助智庫外，還通過海外工程基金鼓勵智庫向國外工程報價，并提供有關國外咨詢業務或項目的所有情報。法律保障、政策、資金和信息等方面的扶持是發達國家智庫發展成熟的重要推動因素。

（二）豐富多元的資金來源

豐富多元的資金來源是智庫發展的必要條件。發達國家智庫的資金來源多種多樣，主要有創始基金、政府撥款、企業捐助、會員會費、政府或企業的委托項目收入以及自我經營與出版的收入等。歐盟國家的智庫大部分由政府撥款支持，而美國的絕大多數智庫運轉資金都來源于私人捐款，單純依靠政府撥款的非常少。如布魯金斯學會，4%的經費來自政府，74%來自公司和個人。多元化的、充足的研究資金來源，既保證了研究的資金支持，也有利于免受利益誘導而喪失研究的獨立性和靈活性，更容易從公共利益的角度進行政策研究，從而保障了智庫引導下的政策思想有足夠的公共性和正當性。

（三）高素質的研究隊伍

高素質的研究隊伍是智庫發展的重要基礎。發達國家智庫大都認為人才是提高其競爭力的核心因素，在人員選拔上通常注重學術造詣、研究能力和實踐經驗，同時注意學科背景、學歷、年齡、政治宗教信仰的多樣性和結構的合理性，以實現觀點的平衡和研究成果的科學性。如德國的智庫一般采用公開招聘的方式吸納賢才，加入智庫的人員都要求擁有某專業的專家資格；美國的智庫除招攬全球性高素質人才外，還注重通過“旋轉門”的作用，促進學界和政界、知識和權力有效地結合與充分地交流。公開的招錄制度、競爭的考核聘任制度和通暢的人員交流機制，擴大了智庫人員的來源渠道，蓄積了廣泛的人才資源，為提高研究水平、提高智庫影響力奠定了基礎。

（四）高質量的研究成果

高質量的研究成果是智庫發展的立身之本。發達國家的智庫都非常重視研究成果的戰略性、創新性、實用性和針對性。為了確保研究質量及研究成果的權威性，紛紛建立了嚴格的質量管控和成果評價機制。尤為著名的是美國蘭德公司的“同行評審制”。許多智庫還特別重視對研究成果的宣傳，通過定期發布研究成果快報、舉辦學術論壇或在期刊發表文章等形式宣傳、解釋自己的政策和觀點，以吸引公眾關注和引導輿論動向，從而達到提升影響力，進而影響政府決策的目的。智庫本身就是以議政論政為己任的，而議政論政的最終結果就是要對公共決策產生影響，如果沒有高質量的咨詢成果，智庫也就失去了其存在的價值。

（五）全球化的研究視野

全球化的研究視野是智庫發展的關鍵因素，也是衡量智庫影響力的重要指標。從當前國外智庫發展的總體趨勢看，智庫發展的國際化趨勢日益明顯。全球最有影響力的智庫無不重視國際交流，紛紛通過舉辦國際學術會議和講座、組織跨國項目研究、在世界各主要國家建立分支機構等方式來拓展海外研究領域和業務范圍。如英國的海外發展研究所在研究國際金融問題時，積極加強與國際貨幣基金組織的合作交流，以使自己的觀點能影響并被吸納入國際政策制定中。以國際視野研究問題，推動決策咨詢國際化發展，不僅獲得了來自不同國家和地區的信息資源，提升了自身的研究實力，而且也增強了智庫的國際話語權和國際競爭力。

三、河南省科技智庫建設面臨的問題

近年來，河南省對于智庫的發展建設日益重視，科技智庫以智力成果積極建言獻策，在公共決策咨詢領域的影響力與日俱增，作用越來越突出。但與國外和國內先進省市智庫建設的做法相比，河南省科技智庫的發展還是相對滯后，在一定程度上還存在低水平研究多、重復研究多，超前研究少、成果轉化少的問題，同時也面臨著諸多體制弊端和實際困難。主要表現在以下四個方面。

（一）參與決策機制不完善

一是缺乏必要的制度約束。目前，各級黨委、政府做出決策，特別是科技重大決策時，一般都會在不同環節征求智庫專家的意見。但也有一些決策部門或領導對建設和利用智庫重視不夠，咨詢或委托調研課題工作開展較少，在需要發揮專家學者決策咨詢的作用時，往往是想找就找，不找也行，隨意性比較大，主動落實決策咨詢要求不夠。二是信息溝通不暢。信息資源是政府決策的基礎，也是智庫決策咨詢的基礎。由于缺乏可靠而穩定的信息交流渠道，有些智庫對黨政決策的需求情況了解不足，導致研究工作與中心工作脫節，游離于決策程序和決策活動之外。三是發揮專家作用不夠。很多重大事項的調查研究、綜合規劃、方案論證、咨詢建議等前期工作由職能部門全權負責，其結果是部門利益往往會自覺不自覺地影響重大事項的決策和執行，智庫專家大都很難對決策產生積極影響。

（二）研究力量缺乏整合

一是力量分散重疊。智庫機構分布在各個領域和部門，既有黨政部門的研究室，也有科研院所、高校和企業的研究中心等。由于各研究機構條塊分割、封閉運行，相互間交流乏力，加上缺乏統一規劃、統一組織，導致資源分散使用，集成配置效率不高，封閉研究、重復研究、低水平研究大量存在，沒有形成整體合力。二是缺乏溝通協作。課題管理部門多頭、各智庫機構相互之間信息相互封閉，資源不能共享，缺乏有效協調，各搞一攤，良性互動和良好合作的機制尚未形成，一定程度上造成了資源的重復配置和研究資金不合理分配。三是發展基礎資源薄弱。特別是許多智庫人才結構不合理，具有較強研究和戰略思維能力的優秀人才匱乏；研究積累不足，信息化建設嚴重滯后，制約了智庫發展。

（三）研究成果轉化率不高

一是研究成果質量不高。智庫成果多以學術論文或著作為價值取向，而對現實問題關注少、研究不夠，提出的對策建議視野狹窄，大多是“頭疼醫頭、腳疼醫腳”，不能觸及問題的本質，缺乏全面性、深刻性、系統性、前瞻性，可操作性較低，很難對決策產生積極影響。二是不重視研究成果宣傳。在社會輿論引導和教育公眾方面，目前多數智庫往往只注重對政府機構及其官員推銷其研究成果，而對社會大眾進行智力成果傳播宣傳的積極性不高，導致許多研究成果不為外界所知。三是激勵機制不健全。缺乏研究成果評價制度，沒有形成鼓勵追求研究質量的價值導向，影響了智庫研究人員的積極性。

（四）匯集、培養人才機制尚未建立

一是沒有引入市場機制。缺乏經濟杠桿效應，智庫專家學者來源較窄、層次不夠高，尤其缺乏國內知名乃至國外的高層次專家。二是沒有建立人才培養機制。對于現有機關內的研究人員和智庫新招錄人員缺乏系統、有效的培養，造成研究人員的自身研究能力不強，與專家、學者的溝通能力欠缺，無論是自主研究還是為咨詢研究服務的水平都有待提高。三是沒有建立人才匯集機制。智庫人才，除了專家學者和機關研究人員，還應包括高校學生、大學或企業資深專家、退休官員等。但是由于延攬優秀人才的制度不完善，智庫還沒有成為匯集人才的高地。

四、加強河南省科技智庫建設的重點

我國智庫當前正面臨最好發展機遇，河南科技智庫建設應緊緊抓住時機，堅持“科”字特色，圍繞河南改革和發展中的重大理論和實際問題開展深入研究，努力多出成果，為黨和政府科學決策提供智力支持。

（一）培育完善發展環境

各級黨委、政府要全面地提高對智庫發展重要性的認識，積極探索智庫發展規律，著眼提高決策科學性、民主性、公正性和有效性，完善相關體制與機制，為科技智庫繁榮發展提供制度性的外部環境及條件。要探索建立開放的公共決策體制，將智庫引入公共決策過程之中，支持智庫對重點領域的決策行為和重大項目進行可行性評估論證。要建立多元化的資金籌措機制，加大財政資金支持力度，出臺有關鼓勵社會對公益性研究機構投入的優惠政策，引導和鼓勵社會對智庫投入。要建立智庫專家獎勵機制，對有重大貢獻的智庫和專家進行表彰，提高智庫和專家在行業的知名度，鼓勵其更好地發揮聰明才智、服務決策。要加強整體規劃，加大智庫資源整合力度，支持社會力量建設智庫，推動科技智庫和社科類智庫融合發展，集中力量打造一批有特色的高水平智庫。

（二）提升研究成果質量

質量是智庫的生命。要根據服務決策、適度超前、相對獨立的智庫建設要求，創新研究內容，開展卓有成效的決策咨詢研究，確保研究成果具備影響決策制定和推動發展實踐的價值效果。要強化問題意識，將研究鎖定在科技相關的重大發展難題上，鎖定在重大民生問題上，既要善于發現問題，也要善于破解問題，找出解決問題的方法和措施。要注重戰略研究，既要重“術”，對階段性、具體性問題提出應對之策，更要重“謀”，加強對戰略性、前瞻性重大問題的研究，著眼于長遠宏觀的分析，提出總體性思路和框架性建議。要加強協同研究，改變單兵作戰的研究方法，敢于打破體制機制、學科壁壘，組建跨體制、跨部門、跨學科的研究團隊，進行綜合研究、協同攻關。要立足專長，發揮科技資源優勢和研究特色，推出“拳頭產品”，構筑智庫品牌，依托品牌增強綜合影響力。

（三）推進人才隊伍建設

人才是智庫最核心的競爭力資源，沒有一流的人才，就不可能有一流的智庫。要不斷完善開放競爭的智庫人才選拔機制，采用公開競聘的方式吸納一批復合型人才，優化人才結構，提升整體研究實力。要建立智庫人才培養激勵機制，有計劃、有重點地推出一批領軍人才，培育一批青年學術后備力量，積極創造條件，幫助優秀人才脫穎而出。要探索建立智庫人才“旋轉門”機制，在智庫與黨政機關之間實現人才雙向流動，增加決策部門與智庫的溝通和交流。要實施“柔性引才”機制，建立能夠有效利用國內外優秀人才參與重大戰略問題研究的機制，推動高層次、寬領域的國際高端人才融入河南發展。

（四）強化國際交流合作

隨著經濟全球化進程的不斷加快，智庫之間的國際化交流與合作已成必然。要著力構建開放的運行機制，通過舉辦學術交流活動等多種模式，大力加強與國際知名智庫的合作交流，加強與各個領域著名專家、學者的聯系交流，相互學習，相互借鑒，共同提高。要積極引導智庫參與國際智庫對話，鼓勵智庫專家勇于將自己的研究推介到國外，勇于在國際會議或論壇上發出自己的聲音，培養更多國際化研究人才。要以項目為紐帶，搭建國內外智庫聯合研究的高端平臺，構建面向全國乃至全球的研究網絡，凝聚一批具有國際視野的頂尖人才，以更加寬廣的視野觀察世界、研究河南，增強河南智庫在國際舞臺上的話語權和國際影響力。

五、建設河南科技智庫的思路和建議

中央書記處在聽取中國科協工作匯報時，多次強調科協要注重把科技工作者的個體智慧凝聚升華為有組織的集體智慧，“發揮優勢、展現特色，努力把科協組織建設成為國家級科技思想庫，在開展決策咨詢、積極建言獻策方面發揮更大作用”。河南省科協是省委領導下的人民團體，是黨和政府聯系科技工作者的橋梁和紐帶，是推動科技事業發展的重要力量。按照黨的十八屆三中全會精神和中央書記處關于把科協組織建設成國家級科技思想庫的要求，建設河南省科技智庫，科協組織有著獨特的地位、特殊的使命。

長期以來，在河南省委、省政府的高度重視和支持下，我省各級科協組織充分發揮人才、智力、組織等方面優勢，團結帶領科技工作者深入調查研究，廣泛開展決策咨詢，形成了一大批有針對性、可操作的對策建議，為省委、省政府科學決策提供了依據，在服務科學決策中發揮了獨特作用。新形勢下，為進一步整合我省科協系統決策咨詢資源，大力調動科技工作者建言獻策的主動性，河南省科協提出要建設科技智庫。這個智庫是功能性的，不是在科協現有組織架構中增設的新機構，也不是要把科協轉型為一個研究機構，而是要充分利用現有組織體系、智力資源、專業優勢和政治優勢，發揮好科技智庫的功能。建設這樣一個智庫，是黨委、政府對科協的殷切期望，也是科技工作者的強烈愿望，更是科協服務科學決策、服務經濟社會發展的根本途徑。河南省科協要在省委、省政府的領導和支持下，進一步增強責任感和使命感，突出“科”與“人”的特點和優勢，科學謀劃，積極推進，努力建設一個科技特點突出、科協特色鮮明、資源共建共享、具有一定社會影響力的科技智庫，為加快振興富民強省建設，讓中原在實現中華民族偉大復興中國夢的進程中更加出彩，作出更大的貢獻。

（一）積極爭取黨委、政府的支持

建設科技智庫，各級黨委、政府重視是關鍵。省委、省政府和有關部門領導要從戰略和全局的高度，重視和支持省科協開展科技智庫的建設工作。要加強組織領導。建議由省委、省政府分管領導牽頭，成立河南省科技智庫建設領導小組，省政研部門和政府有關單位參與，從宏觀和全局的高度加強對科技智庫建設的領導和指導；領導小組辦公室設在省科協，同時增加人員編制，具體負責智庫建設的規劃建設和發展工作。加大財政經費支持力度。把智庫建設經費納入財政預算，設立省科技智庫建設專項經費，建立穩定的增長機制，專門用于科技智庫決策咨詢工作。同時，將省科技智庫調研課題按照省級課題對待，以吸引更多的科技工作者參與到科技智庫的建設中來。推動實施國家級科技思想庫的試點工作。支持省科協按照中國科協的要求，申請國家級科技思想庫試點，把建設科技智庫與實施國家級科技思想庫試點結合起來，資源共享，統籌推進，建設好河南省科技智庫。

（二）堅持高起點，謀劃完善發展機制

站在打造一流智庫的高度，加強頂層設計，按照“小中心、大外圍”的原則，科學地謀劃智庫建設。要借鑒國內外智庫建設經驗，根據科技智庫的功能定位，研究制定科技智庫建設整體規劃，明確發展目標、突出工作重點，穩步推進科技智庫建設。加強智庫基礎設施建設，推進專家庫、項目庫、成果庫建設，打造智庫建設網絡工作平臺，推動科協系統決策咨詢資源共建共享。完善智庫運行機制，建立決策咨詢領導體制、快速反應機制，制定調研課題選題立項、評價制度辦法和成果呈報、宣傳及表彰制度，規范操作運行。強化協同意識，組織自然科學與哲學社會科學專家聯合開展課題研究，積極拓展與黨政部門、高等院校、科研院所、其他人民團體的溝通渠道，努力爭取外部資源服務科協決策咨詢工作。

（三）注重在服務大局上選好決策咨詢題目

堅持國家需求和問題導向，把服務黨和國家工作大局作為開展決策咨詢工作的立足點、著眼點和切入點，按照黨政領導關注、科技相關、視野寬廣、操作性強的原則，緊緊圍繞經濟社會發展中的重大問題、改革發展穩定中的熱點問題和關系人民群眾切身利益的突出問題，加強決策咨詢，積極建言獻策。要圍繞中心，精心選題，面向學會、區縣科協、基層單位科協、高等院校、科研機構等團體單位以及廣大科技工作者廣泛征集決策咨詢研究選題、信息，加強與黨政決策咨詢研究機構的聯系協作，進一步從制度層面規范和保證研究課題的廣泛性和針對性，使決策咨詢選題更符合世情、國情、省情，更符合實際需求，更符合社會期待，切實做到黨委、政府關注什么問題，就動員和組織科技工作者研究什么問題。要超前部署，主動跟蹤動向、把握趨勢，深入調研，及時地提供決策依據和對策建議，著力打造有特色、有影響的科學決策咨詢品牌。

（四）依靠科技工作者開展決策咨詢工作

尊重科技工作者在決策咨詢中的主體地位，引導和支持科技工作者從本學科和專業領域出發，深入調查研究，提出針對性強、可操作的政策建議。暢通各級黨政部門與科技工作者之間溝通聯系的渠道，及時地向科技工作者轉達當地黨政部門的決策咨詢需求，提高科技工作者建言獻策的針對性、實效性。加強和科技工作者中人大代表、政協委員的聯系，組織科協人大代表、政協科協界別委員深入調研，撰寫和提煉人大議案和政協提案，以議案提案為載體，積極參政議政。發揮學會在開展決策咨詢中的重要作用，組織學會會員圍繞學科發展中的重大前沿問題、相關專業領域的共性關鍵技術，以及科技發展的社會影響等問題，舉辦小型、高端、前沿的專題論壇，深入研討交流，加強學術活動成果提煉，推動學術會議資源轉化為決策咨詢資源，提出更多、更好的政策建議。充分調動各級科協開展決策咨詢的積極性，不斷地提高組織協調科技工作者參與科協決策咨詢工作的能力和水平。建立健全系統集成和成果共享機制，完善決策咨詢數據庫。

（五）加強決策咨詢人才隊伍建設

堅持以重大決策咨詢課題項目帶人才成長，努力培養一批政治素質好、政策水平高、既懂科技經濟，又能勝任決策咨詢組織工作的復合型人才。積極探索有效形式，按照“不求所有，但求所用”的原則，把各方面的人才吸引、凝聚、組織到科協咨詢隊伍中來。積極做好發現、培養、舉薦、使用決策咨詢人才各項工作，不僅要引導高校、科研院所從事理論研究的科技人員，也要鼓勵來自企業、基層一線的具有豐富實踐經驗的科技工作者建言獻策；不僅要組織自然科學工作者、工程技術人員，也要支持人文、社會科學工作者聯合研究，對成績突出者給予表彰獎勵。大力宣傳優秀調研成果和優秀決策咨詢專家，擴大科協決策咨詢工作的社會影響。加強科技工作者狀況調查站點的建設，完善科技工作者狀況的調查制度，搞好科技工作者狀況的調查，及時地了解市場經濟條件下科技工作者在就業方式、業務方向、生活狀況、流動趨勢、價值觀念等方面出現的新變化、新問題，準確地反映科技工作者的意見、建議和呼聲。通過各種渠道和平臺，挖掘和利用好社會優秀人才資源，凝聚國內外高端人才，更好地發揮其作用，擴大決策咨詢人才隊伍。

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