“211工程”高?？蒲行试u價——基于DEA面板數(shù)據(jù)方法

鐘　穎

（安徽師范大學歷史與社會學院，安徽蕪湖241000）

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“211工程”高?？蒲行试u價——基于DEA面板數(shù)據(jù)方法

鐘穎

（安徽師范大學歷史與社會學院，安徽蕪湖241000）

[摘要]利用“211工程”高校2009-2013年的面板數(shù)據(jù)，采用DEA視窗分析方法和DEA跨時期分析方法，分別對樣本高校理工農(nóng)醫(yī)學科和人文社會學科科研活動投入產(chǎn)出的純技術(shù)效率進行動態(tài)評價；并利用刀切法和頻數(shù)分析方法，對純技術(shù)效率值進行穩(wěn)健性檢驗，異常值對效率得分的影響很小，效率得分排序相對穩(wěn)定；采用Tobit回歸分析方法，分析影響純技術(shù)效率無效的外部環(huán)境因素，院校類型對純技術(shù)效率產(chǎn)生顯著影響。

[關(guān)鍵詞]“211工程”高校；科研效率；面板數(shù)據(jù)；DEA視窗分析方法；DEA跨時期分析方法

“211工程”高校是我國重點建設的國內(nèi)一流高校，承擔的科研項目和獲得的科研經(jīng)費逐年增加；對這些高投入高校進行科研資源投入產(chǎn)出的效率評價，有利于優(yōu)化配置科研資源，提高科研生產(chǎn)效率。

利用我國“211工程”高校在2009-2013年五年間理工農(nóng)醫(yī)學科和人文社會學科科研投入和產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)，本文進行科研效率的動態(tài)評價，并使用刀切法（Jackknifing）和頻數(shù)分析方法對DEA結(jié)果的穩(wěn)健性進行檢驗。

1　方法與數(shù)據(jù)

1.1DEA面板數(shù)據(jù)分析方法

與傳統(tǒng)DEA方法相比，利用面板數(shù)據(jù)進行DEA效率評價的優(yōu)勢在于，每個決策單元不僅與同期其他所有決策單元相比較，而且可以推斷出每個決策單元在一定時期內(nèi)效率變動情況。因此，利用面板數(shù)據(jù)進行DEA分析，更能反映每個決策單元的實際效率。

利用面板數(shù)據(jù)，采用兩種方法來進行DEA分析：一是DEA跨時期分析方法，基本思想是將整個觀察期間T內(nèi)所有決策單元在不同時間點的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)建起一個子集；二是DEA視窗分析方法，基本思想是將不同時間內(nèi)同一個決策單元視為不同的決策單元，每個決策單元并不需要和所有數(shù)據(jù)集相比較，而是和挑選的部分面板數(shù)據(jù)子集相比較[1]。

DEA方法分為面向投入和面向產(chǎn)出兩種模型，這兩個模型的選擇對最后獲得的效率值只有微小影響[2]，且高?？蒲谢顒拥漠a(chǎn)出是高校管理者最需要控制的量，故本文采用規(guī)模報酬可變的面向產(chǎn)出的BBC-DEA模型。

1.2數(shù)據(jù)

1.2.1指標體系的建立考慮到差異性，本文分別對“211工程”高校理工農(nóng)醫(yī)學科和人文社會學科的科研活動建立投入產(chǎn)出指標體系，見表1和表2。

表1　“211工程”高校理工農(nóng)醫(yī)學科科研活動的投入產(chǎn)出指標體系

表2　“211工程”高校人文社會學科科研活動的投入產(chǎn)出指標體系

1.2.2數(shù)據(jù)本文采用數(shù)據(jù)為2009-2013年“211工程”高?？蒲谢顒拥拿姘鍞?shù)據(jù)，其中，理工農(nóng)醫(yī)學科科研活動的數(shù)據(jù)來自2010-2014年《高等學校科技統(tǒng)計資料匯編》，樣本高校數(shù)為99所；人文社會學科科研活動的數(shù)據(jù)來自2009-2013年《全國高校社科統(tǒng)計資料匯編》，樣本高校數(shù)為109所。

2　數(shù)據(jù)分析及結(jié)果

2.1“211工程”高校科研效率分析結(jié)果

因文章篇幅的限制，本文僅對純技術(shù)效率進行分析。

表3　2009-2013年“211工程”高校理工農(nóng)醫(yī)學科科研效率DEA視窗分析結(jié)果

表4　2009-2013年“211工程”高校人文社會學科科研效率DEA視窗分析結(jié)果

2.1.1DEA視窗分析結(jié)果借鑒大多數(shù)研究的做法，本文視窗長度設定為3年[3]，每所高校有3個不同視窗，各高校在同一視窗的不同時期被視為不同的決策單元，從“行”看出效率值的變化趨勢，從“列”看出效率值的穩(wěn)定性。根據(jù)表3和表4的數(shù)據(jù)，有70%-80%的高校2012和2013年理工農(nóng)醫(yī)學科的科研純技術(shù)效率相對于2009和2010年自身和其他樣本的科研純技術(shù)效率更低，其中只有北京郵電大學、北京林業(yè)大學、湖南大學和長安大學2013年理工農(nóng)醫(yī)學科科研純技術(shù)效率相對于2010年自身和其他樣本的科研純技術(shù)效率顯著提高；有40%的高校2012和2013年人文社會學科科研純技術(shù)效率相對于2009和2010年自身和其他樣本的科研純技術(shù)效率更低，其中只有河北工業(yè)大學和四川農(nóng)業(yè)大學2012和2013年人文社會學科科研純技術(shù)效率相對于2009和2010年自身和其他樣本的科研純技術(shù)效率同時顯著提高。

2.1.2DEA跨時期分析結(jié)果從表5和表6的數(shù)據(jù)，可以看出“211工程”高校理工農(nóng)醫(yī)學科科研純技術(shù)效率總體較低，各年純技術(shù)效率均值在2009-2010年間出現(xiàn)小幅提升，總體呈下降趨勢，波動較為平穩(wěn)；“211工程”高校人文社會學科科研純技術(shù)效率總體較低，各年純技術(shù)效率均值在2010-2011年間出現(xiàn)小幅提升，總體呈下降趨勢，波動較平穩(wěn)。

表5　“211工程”高校理工農(nóng)醫(yī)學科科研效率的DEA跨時期分析結(jié)果

表6　“211工程”高校人文社會學科科研效率的DEA跨時期分析結(jié)果

2.2DEA效率得分的穩(wěn)健性檢驗

“秀姐是咱村里的百靈鳥，會唱山歌，后來又參加了鄉(xiāng)花鼓戲劇團，是臺柱子。哎！偏偏找個男人，自已在外五搞六搞，卻不準秀姐到外面演戲，硬是把她的戲服全部燒了，關(guān)在家里做保姆一樣。”

表7　基于DEA視窗分析的“211工程”高?？蒲屑兗夹g(shù)效率得分的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

2.2.1刀切法異常值會影響DEA效率得分，剔除異常值可能會改變效率得分和效率值排序，使用刀切法檢驗DEA效率得分的穩(wěn)健性[4]，通過迭代法，逐個剔除掉n個有效率的高校，分別做n次額外的DEA分析，再將包含全部高校的DEA效率值排序和剔除掉一個有效率高校的DEA效率值排序，進行斯皮爾曼秩相關(guān)系數(shù)檢驗，從而判斷DEA效率值排序的穩(wěn)健性。根據(jù)表7、表8、表9和表10的刀切法檢驗結(jié)果，斯皮爾曼秩相關(guān)系數(shù)都趨于1，相關(guān)程度很高，表明這兩種方法各自得到的效率值排序是相對穩(wěn)定的。

表8　基于DEA跨時期分析的“211工程”高?？蒲屑兗夹g(shù)效率得分的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

2.2.2不同方法間效率值排序的穩(wěn)健性檢驗為了檢驗不同方法間效率值排序的穩(wěn)健性，首先計算兩種方法下“211工程”各樣本高校科研純技術(shù)效率均值的斯皮爾曼秩相關(guān)系數(shù)，分別為0.892和0.983，在顯著性水平（雙測）為0.01時，相關(guān)性顯著，表明兩種方法間樣本高?？蒲屑兗夹g(shù)效率值排序差異小。其次將兩種方法得到的各樣本高校科研純技術(shù)效率均值按四分位數(shù)原則劃分為四個區(qū)域，根據(jù)表9和表10的頻數(shù)分析結(jié)果，分別有66.67%和87.16%樣本高校的科研純技術(shù)效率均值排序穩(wěn)定在相同區(qū)域內(nèi)，有31.31%和12.84%樣本高校的科研純技術(shù)效率均值排序分別在第二和第三個區(qū)域之間、第三和第四個區(qū)域之間調(diào)整，說明這兩種方法間樣本高?？蒲屑兗夹g(shù)效率值排序的穩(wěn)健性好。

表9　“211工程”高校理工農(nóng)醫(yī)學科科研純技術(shù)效率得分的頻數(shù)分析結(jié)果

表10　“211工程”高校人文社會學科科研純技術(shù)效率得分的頻數(shù)分析結(jié)果

2.3效率影響的外部環(huán)境因素分析

“211工程”高校的外部環(huán)境包括高校類型（綜合性、工科類、農(nóng)林類、醫(yī)藥類、師范類、財經(jīng)政法類、語言類、其他類高校）、所在地區(qū)（東部、中部和西部地區(qū)）和隸屬關(guān)系（部委、教育部直屬和地方院校）等，這些因素不受高校管理者控制，卻可能會影響到高校的科研投入產(chǎn)出效率。為了對科研活動的DEA無效率項作進一步的分析，本文使用Tobit回歸分析方法，將樣本高?？蒲谢顒覦EA視窗分析和DEA跨時期分析的純技術(shù)效率無效率值（1-效率值）的總體均值（2009-2013年）對外部環(huán)境變量作回歸分析。

從運算結(jié)果看，高校所處的外部環(huán)境變量對“211工程”高校科研純技術(shù)效率的影響都很小，在5%的顯著性水平下；只有師范類院校與理工農(nóng)醫(yī)學科科研活動純技術(shù)效率顯著負相關(guān)，工科類、農(nóng)林類、醫(yī)藥類和其他類院校與人文社會學科科研活動純技術(shù)效率顯著負相關(guān)。

3　結(jié)論與建議

3.1結(jié)論

第二，利用刀切法對DEA視窗分析方法和DEA跨時期分析方法所得到的純技術(shù)效率值進行穩(wěn)健性檢驗，檢驗結(jié)果顯示這兩種分析方法所得到的效率值都不受異常值影響，效率得分相對穩(wěn)定；對這兩種分析方法所得到的效率值進行斯皮爾曼秩相關(guān)系數(shù)檢驗和頻數(shù)分析，所得到的效率值排序在1%顯著性水平上顯著相關(guān)。

第三，高校所處的地區(qū)和高校的行政隸屬關(guān)系對“211工程”高?？蒲型度氘a(chǎn)出的純技術(shù)效率沒有顯著影響，但高校類型對其科研投入產(chǎn)出的純技術(shù)效率影響較大，其中，師范類院校與理工農(nóng)醫(yī)學科科研活動投入產(chǎn)出純技術(shù)效率顯著負相關(guān)，工科類、農(nóng)林類、醫(yī)藥類和其他類院校與人文社會學科科研活動投入產(chǎn)出純技術(shù)效率顯著負相關(guān)。

3.2建議

一是加大對“211工程”高校科研項目、科研經(jīng)費的監(jiān)管。近年來，我國高?？蒲薪?jīng)費存在違規(guī)使用問題，影響到科研經(jīng)費的使用效率，“211工程”高校應根據(jù)相關(guān)政策文件，加強科研經(jīng)費管理規(guī)定的宣傳力度，強化項目人員的自律意識，建立健全內(nèi)控監(jiān)督制度，切實行使對科研項目和科研經(jīng)費的監(jiān)督權(quán)。

二是結(jié)合自身學科優(yōu)勢、優(yōu)化學科結(jié)構(gòu)?！?11工程”高校首先應保證和加大對各自優(yōu)勢學科科研投入的力度，充分利用現(xiàn)有的研究團隊和研究機構(gòu)，提升其科研產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量；其次可依托學科優(yōu)勢，有選擇性地逐步建立健全學科體系，并通過多學科跨學科合作，綜合現(xiàn)有的科學研究資源，完善新創(chuàng)建專業(yè)的科研團隊和科研平臺建設，提高科研資源的利用效率。

三是保證科研產(chǎn)出數(shù)量的同時，提升科研產(chǎn)出的質(zhì)量?！?11工程”高校的科研定位是要接近或達到國際同類學校和學科的先進水平，解決經(jīng)濟建設和社會發(fā)展的重大問題，因此，保證科研產(chǎn)出數(shù)量的同時，提升科研產(chǎn)出的質(zhì)量，是“211工程”高?？蒲谢顒拥闹匾蝿?，也是國家創(chuàng)新能力提升的首要任務。

參考文獻:

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[4]Kirjavainen，T. & H.A.Loikkanen.Efficiency Differences of Finnish Senior Secondary Schools:An Application of DEA and Tobit Analysis[J].Economics of Education Review，1998，17(4):377-394.

[責任編輯：束仁龍]

作者簡介：鐘穎（1982-），女，安徽蕪湖人，安徽師范大學歷史與社會學院講師，碩士，研究方向為決策理論與方法和公共部門績效評估。

基金項目：安徽省2012年高校省級優(yōu)秀青年人才基金重點項目（2012SQRW023ZD）。

收稿日期：2015-07-07

DOI:10.13420/j.cnki.jczu.2015.05.038

[中圖分類號]G644

[文獻標識碼]A

[文章編號]1674-1102(2015)05-0145-03