基于企業社會責任的可持續供應鏈風險評價
——以汽車行業為例*

許 建，田 宇

(中山大學 管理學院, 廣東 廣州 510275)

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基于企業社會責任的可持續供應鏈風險評價
——以汽車行業為例*

許 建，田 宇

(中山大學 管理學院, 廣東 廣州 510275)

現代企業的競爭由企業間品牌競爭轉向為供應鏈之間的競爭，可持續供應鏈管理中企業承擔社會責任，是提高企業競爭優勢、順應社會責任指南標準化趨勢的必然要求?？沙掷m供應鏈中企業社會責任的復雜性、因果關系曖昧性和歷史變化性使得社會責任實踐存在一些困難。為了對可持續供應鏈管理中企業的社會責任進行有效治理，我們得在可持續供應鏈中納入企業社會責任共同治理標準，對企業社會責任進行風險評價、監督與管理。

企業社會責任；可持續供應鏈；風險評價；評價指標

一 問題的提出

隨著經濟全球化的發展，21世紀的最大競爭是供應鏈與供應鏈之間的競爭(Christopher,2005)[1]，企業的管理注意力應從企業間的競爭轉向供應鏈間的競爭。特別又是全球生態環境日益惡化、社會問題頻頻出現，企業在追求經濟效益的同時，還需承擔更多的社會責任[2]。從三重底線(Elkington·J,1998)角度來看，企業應從供應鏈內外部整合功能向可持續供應鏈發展，實現供應鏈“上”“下”游企業與經濟、社會、環境的整體和諧發展。

1970年代學者們對供應鏈管理(Supply Chain Management，簡稱SCM)就進行了研究，但是研究的問題具有片面性，直到2002年對SCM的研究還是集中在“上”鏈或“下”鏈，或者從SCM的某一個方面加以研究[3]。進入21世紀來，隨著經濟的發展、社會問題的不斷出現，國內外學者對基于社會責任的供應鏈風險問題的關注程度越來越高[4]。Julien Levis指出越來越多的國際企業在其供應鏈視角下推行企業社會責任(Corporate Social Responsibility，簡稱CSR)，以保證企業自身的競爭優勢，并在供應鏈視角內把企業社會責任作為其戰略采購與管理的重要內容。Che-Fu Hsueh 和 Mei-Shang Chang 研究了由生產商、中間商和零售商組成的具有 CSR 的網狀供應鏈，提出了一個競爭戰略，即生產商之間基于CSR的協作模式[5]。Lewis，B．M等研究了全球供應鏈中確保CSR行為的安全措施以及如何管理采購商與供應商之間的行為規則[6]。Sawik·T等認為供應鏈中的采購商在實施采購計劃時應確保其供應商就勞工和環境等方面履行社會責任[7]。Kytle和Ruggie認為，基于社會責任的企業供應鏈風險產生于企業的自利性行為，或其它組織的行為不確定性。Panayiotou等建立了社會責任指標拓展體系，以便有針對性地進行風險分析。Vallaster等指出，企業應將關于社會責任的供應鏈風險管理全面深入地融入到戰略管理中。Hallikas從風險事件的概率和結果的角度,對社會責任下的供應鏈風險評估進行半定量化研究。Pater提出了利用評分方法去建立社會責任下的供應鏈風險識別指標體系。中國企業聯合會、中國企業家協會副理事長陳英女士提出：作為一個完整的可持續供應鏈，每個企業都得貫徹企業社會責任理念，只有所有供應鏈相關方都負責任，才可以建立一個有社會責任的可持續供應鏈。陶菁、顧慶良研究了供應鏈視角下的企業社會責任，指出政府對企業社會責任的強制性要求是企業履行社會責任最重要的驅動力。毛太田，周丹從采購、庫存、配送、銷售和售后5個風險視角構建了社會責任下零售供應鏈風險評估指標體系，進而對企業供應鏈風險進行定量評價[8]。雷勛平從供應風險、需求風險、物流風險等7個方面構建了汽車制造業供應鏈風險評價指標體系[9]。郭毅，豐樂明利用logit和probit二元選擇模型探討了企業規模、資本結構與供應鏈社會責任風險的關系。賈敬全認為，由于社會責任履行不當會給公司帶來戰略風險、經營風險、環境保護風險和財務風險等等，進而影響公司可持續發展。顏波,石平提出基于社會責任的供應鏈風險主要來源于供應鏈內外部的不確定性[10]。張秀敏,楊連星建立了風險評估模型, 認為解決供應鏈企業最關鍵的因素是供應源問題[11]。龍靜從供應的集中度，供應商的可見性，設計信息的可替代性，設計信息的可轉移性等社會責任方面識別供應鏈脆弱性去最大限度地減少企業風險[12]。

目前，國內外學者對基于企業社會責任下供應鏈風險的研究可以概括為三個部分：供應商問題的研究、供應鏈風險類型的研究、供應鏈風險指標體系建立的研究。[13]本文在界定基于企業社會責任的可持續供應鏈風險內涵基礎上，利用相關理論，探討基于企業社會責任下可持續供應鏈風險管理體系結構；基于實證調研和統計分析法構建社會責任下可持續供應鏈風險評價指標體系，對其進行綜合評價，并從企業內部責任風險、外部環境責任風險、合作伙伴責任風險等角度探討可持續供應鏈風險。本文融合了企業社會責任[14]、可持續供應鏈管理、風險評價等元素，為可持續供應鏈上社會責任實踐提供理論依據，同時有利于供應鏈企業結合自身特點、切實承擔社會責任，也有利于降低供應鏈上企業的合作風險。

通過對前人研究成果的分析與總結，筆者認為基于企業社會責任的可持續供應鏈風險是指供應鏈上關于企業社會責任方面存在的風險，即由于企業不承擔或不合理承擔社會責任，在特定客觀條件下，由風險因素引起社會事件的發生，導致影響企業品牌的聲譽、員工的士氣和道德凝聚力、消費者的認同力，影響供應鏈可持續整體安全運行，造成供應鏈條上整體成本增加、供應鏈效率下降和無法達到可持續供應鏈管理預定目標，對供應鏈條上企業的可持續發展造成損失的不確定性。因此，在經濟快速發展的現代化進程中，企業承受的社會責任壓力不斷加大，利益關系更加復雜，為了確保企業可持續健康穩定發展，企業必須加強社會責任方面的供應鏈風險管理。

二 相關理論分析

(一)供應鏈管理

關于供應鏈管理的概念，國內外學者持有不同的觀點，還沒有達成一致，但是其主要內容是差不多的。在對相關文獻進行研究的基礎上，本文認為供應鏈是圍繞核心企業，通過對物流、服務流、資金流、信息流的控制，從供應商的供應商開始，制成中間產品和最終產品，最后由銷售渠道把產品送到需求者手中的將供應商、生產商、中間商、零售商、直到直接客戶和間接客戶連成一個系統的、完整的功能網鏈結構模式，如圖1所示。它不僅是一條連接供應商的供應商到客戶的物料鏈、信息鏈、資金鏈，而且是一條增值鏈[15]。SCM就是對從供應商的供應商到直間接客戶的整條網鏈結構上發生的物流、信息流和資金流進行計劃、控制、協調和反饋的一種供應鏈中現代企業的管理模式。SCM 作為一種集成創新的理念思想，指導供應鏈參與者在目標和行為統一的基礎上，將企業間的資源進行整合，形成一種獨特的供應鏈資源和能力，以致使企業獲得可持續的、穩定的競爭優勢。

圖1 供應鏈的網絡結構模型

(二)基于企業社會責任的可持續供應鏈管理

企業社會責任最早由Oliver Sheldon于1924年提出。至今為止，學者們對企業社會責任的理解各有各的看法，但最重要的一點是隨著社會的發展和企業的高科技化，企業社會責任的內涵與外延不斷在變化[16]。本文認為企業社會責任是指企業在追求經濟效益的同時，還要最大限度地承擔對員工、合作伙伴、債權人、消費者、社區、政府、競爭者、環境和弱勢群體等方面的經濟、法律、道德和慈善責任。進入21世紀以來，特別又是近年來，社會責任風險不斷在供應鏈上涌現[17]，例如，2012年新聞媒體所披露的針對肯德基的“問題雞肉”事件，2013年中國石化“青島輸油管道爆炸”事件、哈藥集團“銷售假冒保健品”事件，給肯德基、中國石化和哈藥集團公司造成重大不良影響，其原因都與公司未對其供應鏈企業提供的產品進行嚴格的監管或企業內部管理有關。企業履行社會責任有利于消除社會不安定隱患，有利于提高員工道德凝聚力、樹立企業良好形象，有利于保護環境、節約資源、降低成本、實現企業可持續發展。[18]基于企業社會責任的可持續供應鏈注重核心企業與其上下游企業間資源的整合與能力的形成，我們就不能只單單關心自己的企業社會責任，還應采取與上下游企業供應鏈溝通與合作等方式，使供應鏈上的企業共同遵守社會責任，使各企業間合作風險減少到零[19]。

可持續供應鏈管理與綠色供應鏈管理相比最大的不同在于追求經濟效益的同時不僅僅考慮生態環境方面的影響，而是系統地整體地協調環境保護和社會責任，追求三重底線的最大化平衡[20]。可持續供應鏈管理(SSCM，sustainable supply chain management)是可持續發展理念在供應鏈管理中的體現，是核心企業與其上下游企業從戰略高度系統地協調經濟效益、社會責任和環境保護三重底線，在每個環節將企業與自然、企業與社會的可持續發展理念貫穿于整個供應鏈[21]，并有效管理物流、資金流、信息流以及供應鏈上企業間合作所進行的管理。基于企業社會責任的可持續供應鏈風險管理體系結構如圖2所示。

圖2 基于社會責任的可持續供應鏈風險管理體系結構

基于企業社會責任的可持續供應鏈風險管理體系結構是在付磊提出的綠色供應鏈管理體系結構基礎上提出來的。付磊主要是從綠色供應鏈管理的對象、目標、集成創新和內容上進行探討。筆者主要是從企業社會責任下可持續供應鏈風險的角度去探討這幾個方面的，對象、目標、技術與付磊提出的有所不同。筆者最大的創新是在社會責任下對可持續供應鏈在企業內部責任風險、外部環境責任風險和合作伙伴責任風險利用信息流、資金流、物流去探討如何降低供應鏈上企業合作風險和實現企業可持續性發展。

(三)基于企業社會責任的可持續供應鏈風險評價指標設計

本文主要采取對企業和專家問卷調查的形式進行數據資料收集，并參考調查數據信息確定基于企業社會責任的可持續供應鏈風險評價指標體系及其權重。

1.調查對象的選擇與問卷設計

由于調查的問題涉及到供應鏈企業多方面情況，所以調查對象主要選定為上海大眾、上海通用、北京現代和廣汽本田等企業中從事供應鏈業務活動(如采購、物流、銷售、品質和環保等)的相關人員、中、高層管理者和供應鏈專家。本文問卷設計以基于企業社會責任的可持續供應鏈風險評價指標的確定為目標，針對不同指標層獲取兩兩指標的相對重要性比較信息，以便構建對比矩陣進行層次分析。問卷發放的方式主要有三種：一種是與專家面對面進行溝通與交流，讓專家填寫問卷并對問卷中列出的指標進行刪減或補充；一種是直接到企業進行調查，現場回收問卷；另一種是郵寄給被調查的企業和供應鏈專家。共發放問卷150份，回收問卷122份，回收率為81.3%，經分析整理后，有效問卷106份，有效問卷率為70.7%。通過問卷調查方式確定各級指標權重的原始數據，由此建立判斷矩陣，分別計算一級、二級、三級指標的權重及其相應特征向量，隨后計算CI值，將計算結果和隨機一致性指標RI值進行一致性檢驗。最后，106份問卷有95份通過了檢驗。

2.選取指標的主要控制措施

為了達到構建一套合理、全面、系統、科學的可持續供應鏈風險評價指標體系的目的，本文調查采取了如下控制措施。

(1)填寫問卷對象的控制。由于調查的專業性較強，這就要求調查對象必須是對企業供應鏈業務十分熟悉的人員或是物流方面專家，以此來提高問卷調查的可靠性。本研究調查中93%的受訪者在目前企業服務了3年以上，非常熟悉企業情況，這在很大程度上保證了本研究問卷的真實性和可靠性。

(2)調查過程的控制。本研究調查所遇到的最大障礙是多數企業人員都很繁忙，對于工作繁忙的企業工作者我們是主動上門去調查，現場完成調查工作；對于供應鏈專家我們主要是采取郵寄的方式，以保證專家們有足夠的時間來填寫問卷。

3.風險評價指標體系設計

隨著社會和科技的發展，供應鏈企業間的競爭越來越激烈，然而在利潤的驅使下，必然會帶來一系列社會問題。比如環境的污染、虛假廣告、不正當競爭、產品質量等，嚴重影響了企業可持續發展和消費者權益。正是在這樣的背景下，基于企業社會責任的供應鏈風險評價越來越受到關注[22]。本文在國內外研究成果的基礎上，根據專家意見以及實際情況，并結合問卷調查數據統計，將基于企業社會責任的可持續供應鏈風險從企業內部責任風險、外部環境責任風險和合作伙伴責任風險三個維度進行測量，并在廣泛搜集國內外學者關于企業社會責任下供應鏈風險評價測量題項的基礎上整理出如表1所示的評價指標體系。

(1)企業內部責任風險。企業內部責任風險是指由于供應鏈上核心企業在企業內部運營管理過程中人為因素、資源配置等所產生的風險。主要包括由于生產能力與生產事故導致的生產風險，由于研發技術的先進性、模仿性、產品周期性引發的技術風險，由于物流基礎設施與成本產生的物流風險，由于人才儲備等原因產生的人力資源風險。

(2)外部環境責任風險。外部環境責任風險是指由于企業外部環境的不確定性對整個供應鏈產生的不利影響。主要包括生態環境、政治法律環境、經濟環境、市場環境。

(3)合作伙伴責任風險。合作伙伴責任風險是指供應鏈企業間在運行操作過程中獨立決策、道德準則、文化差異、利益分配不一致等不同而導致供應鏈的不確定性增加。主要包括供應風險、信息風險、文化風險、利益風險。

(四)基于企業社會責任的可持續供應鏈風險評價實證研究

在我國，汽車制造業規模大，產業關聯度高，對國民經濟的發展具有重要意義。2013年，我國汽車銷量突破2100萬輛，早已超越美國而成為全球第一大市場。汽車企業的產值比較高,涉及面比較廣,產業鏈條比較長,所以汽車企業的社會責任履行狀況對社會具有較大影響，不僅有助于社會的和諧,同時也是企業服務社會的重要體現。汽車制造業可持續供應鏈包括從零部件采購到整車交付的全部過程，是最復雜的供應鏈系統之一，是典型的全球供應鏈競爭。它是以整車制造企業為核心，通過上游汽車零部件供應企業和下游汽車銷售企業等一系列企業的協同作業。主要是以整車制造企業為中心，通過對物流、信息流、資金流的控制，從原材料采購開始，經過中間生產到最終產品制成，最后由銷售網絡把產品銷售給消費者，形成了從供應商的供應商、供應商、制造商、中間商、零售商，最后到客戶手中的一個整體的可持續供應鏈網絡結構，在整個供應鏈系統中具有代表性。

表1 基于企業社會責任的可持續供應鏈風險評價指標體系

資料來源：根據李曉婷(2012)、雷勛平(2013)、顏波(2014)關于供應鏈風險評價整理得來

以上海大眾、上海通用和廣汽本田等汽車制造企業為例，運用上述評價指標體系進行調查和度量，對其可持續供應鏈風險進行研究，對汽車企業的可持續發展具有重要的實用價值。同時這幾家制造企業主要生產系列轎車、商務車和越野車，在汽車行業具有代表性和普適性。因此，選取的這幾家汽車制造企業基本能代表我國汽車制造業整體供應鏈風險狀況，通過評價與分析這幾家企業在社會責任方面的供應鏈風險，可為我國汽車制造企業在社會責任方面供應鏈風險預警與防范提供決策參考。

1.樣本的選取及數據來源

本文把上海大眾、上海通用和廣汽本田汽車制造企業作為樣本進行實證分析。數據來源主要是邀請汽車制造業供應鏈風險評價專家、企業相關管理人員(許群芳等)和高等院校供應鏈風險研究人員(董堅峰等)等11人組成可持續供應鏈風險評價專家小組。獲取數據方式主要是通過現場調查、網絡在線調查和問卷郵寄等方式獲得表1中各個可持續供應鏈風險評價指標相關數據，運用的是SPSS17統計分析軟件，通過AHP分析法獲得企業社會責任下可持續供應鏈各級指標的權重，模糊評價法獲得各級指標的綜合得分，再通過歸一化處理得到一級指標的權重與總體得分。

2.量表的信度與效度分析

筆者采用SPSS17進行數據分析。第一步，可靠性檢驗。用一致性指標Cronbach’系數來檢驗量表的信度，如果因子的Cronbach’值超過0.7，表示具有較好信度，0.5～0.7，被認為可靠性一般。通過檢驗，企業內部責任風險、外部環境責任風險、合作伙伴責任風險三個變量的信度分別為0.736、0.752、0.689，除了合作伙伴責任風險少于0.7外，其它的均大于0.7。第二步，進行主成分分析來檢驗量表的效度。筆者用巴特立球體檢驗并觀察，結果顯示企業內部責任風險、外部環境責任風險、合作伙伴責任風險三個變量的KMO值分別為0.857、0.839、0.764，均超過0.7*馬慶國(2002)認為KMO樣本測度和巴特利球體檢驗可判斷樣本是否適合做因子分析：KMO在0.9以上，非常適合；0.8-0.9，很適合；0.7-0.8，適合；0.6-0.7，不太適合；0.5-0.6，很勉強；0.5以下，不適合。。說明所調查的問卷是有效的、可信的。

3.風險評價指標權重及綜合得分計算

表1所列基于企業社會責任的可持續供應鏈風險評價指標體系中，指標層各指標權重的確定非常重要，因為它關系到評價結果的準確與否。本文采用層次分析法(AHP)確定指標權重，然后用模糊評價法確定可持續供應鏈風險的評價等級與分數。

表2 隨機一致性指標RI

(1)風險評價指標權重計算*限于篇幅的要求，具體計算過程略。

邀請多位專家分別對評價指標體系的各個指標逐層進行成對比較，直到各位專家的意見趨于一致，得到各位專家的均值判斷矩陣：

根據判斷矩陣，計算出判斷矩陣的特征向量，特征向量就是各指標相對上一層指標的相對重要程度，即權重向量。然后再利用公式CI=(λmax-n)/(n-1)和CR=CI/RI檢驗判斷矩陣的一致性。

(2)風險評價指標綜合得分計算

將可持續供應鏈風險各指標評價等級與其相對應的分行向量矩陣表示為：CT={C1，C2，C3，C4}={100，90，80，70}。

最后，筆者再將模糊評價集和評價等級向量得到可持續供應鏈風險評價指標的最終得分，計算公式如(1)。

SCORE=B×CT

(1)

根據(1)的計算結果，基于企業社會責任的可持續供應鏈風險評價指標綜合得分與等級如表3所示。

表3 基于企業社會責任的可持續供應鏈風險指標綜合評價標準

(五)風險值測定模式

(六)汽車制造業可持續供應鏈風險值計算

利用4.3 風險評價指標權重及綜合得分公式計算三家汽車制造企業基于社會責任的可持續供應鏈風險評價指標權重及綜合得分，計算結果如表4所示。

利用表4中的數據，再根據(五)風險值測定模式計算三家企業可持續供應鏈風險評價指標的標準差系數，計算結果如下：

表4 可持續供應鏈風險評價指標比較

(七)基于社會責任的汽車制造業可持續供應鏈風險評價結果分析

從3家汽車制造業企業的社會責任下可持續供應鏈風險評價指標標準差系數來看，均處于低風險狀態，表明汽車制造業企業可持續供應鏈總體上來說運行狀況良好，與汽車供應鏈上企業的合作在社會責任方面的風險是很低的。但是上述3家企業上海大眾的標準差系數最小，說明上海大眾的企業社會責任下可持續供應鏈風險最小，與它合作更值得信任。

三 結論與未來研究展望

本文在總結前人研究成果的基礎上，結合實際，設計了一種更為合理、客觀、全面、系統、科學、實用的基于企業社會責任的可持續供應鏈風險評價指標體系。同時，運用層次分析法對各指標的權重進行判定，運用模糊綜合評價法對各指標進行打分，運用風險測定法對企業在社會責任方面的可持續供應鏈風險度進行評價，從而可以得到較為客觀的評價結果，較為有效地對可持續供應鏈風險度進行評價，進而有助于為企業選擇合作伙伴提供可靠的依據。通過對基于企業社會責任的可持續供應鏈風險度的評價，根據風險度的大小可以給合作企業設計紅、黃、綠三種顏色(* 紅色：高風險的合作企業；* 黃色：中風險的合作企業；* 綠色：低風險的合作企業)。進而對紅、黃、綠合作企業采用不同的管理方法。必須注意，對合作企業的分類是動態的，要根據在不同時期的表現調整等次。

* 紅色合作企業：采取強有力措施，直接與這些企業對話，持續監督和改進表現或放棄與這些企業的合作；

* 黃色合作企業：積極地介入可持續供應鏈管理。比如：對每個合作企業應該經常要求報告社會責任績效；

* 綠色合作企業：通過制定企業社會責任標準和訂購單等限制性條款要求履行，不必積極溝通。

基于企業社會責任的可持續供應鏈風險評價及其管理是一個企業從優秀走向卓越的必要過程。為了使本文設計的評價指標體系能夠真正幫助到供應鏈上企業，切實可行地對可持續供應鏈上企業進行風險度評價。未來還需要在以下幾方面進行研究與完善：一是基于企業社會責任的可持續供應鏈風險評價指標的數據搜集與積累，即如何建立企業數據信息共享機制；二是可持續供應鏈風險評價指標體系中存在大量的定性成分和不確定因子，再加上不同行業的可持續供應鏈的影響指標側重點又各不相同，所以要加強對評價指標體系的驗證，以便在不同行業中增加評價指標體系的通用性；三是可持續供應鏈風險評價強調的是社會責任績效，而企業的經營目標又是實現自身經濟利益的最大化，如何解決這一矛盾，如何真正對企業社會責任下可持續供應鏈風險度進行評價將是學術界今后關注和研究的重點。

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Risk Assessment of Sustainable Supply Chain Based onCorporate Social Responsibility——Focusing on Auto Industry

XU Jian，TIAN Yu

(School of Business, Sun Yat-sen University, Guangzhou 510275,China)

Nowadays, the competition of supply chain has replaced the brand competition among modern enterprises.Undertaking social responsibility in sustainable supply chain management is exactly an inevitable requirement for the improvement of enterprises' competitive edge and the conformity to the standardization of social responsibility guidelines.However, the complexity, causal ambiguity and historical variability of corporate social responsibility do pose certain obstacles in practical level.To realize effective governance of corporate social responsibility in sustainable supply chain management, we have to launch co-governance standards which exert risk assessment, supervision and management on corporate social responsibility.

corporate social responsibility;sustainable supply chain;risk assessment;evaluation index

2014-12-25[基金項目] 國家自然科學基金項目(71172162、71462008)；湖南省教育廳優秀青年項目(14B144)

許 建(1976—)，男，湖南永興人，副教授，中山大學管理學院博士生.研究方向：供應鏈管理.

C931；F272

A

1008—1763(2015)03—0071—08