中國醫學高水平SCI論文基金資助分析*

李 勇 安新穎 趙迎光

(中國醫學科學院醫學信息研究所 北京 100020)

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?醫學信息研究?

中國醫學高水平SCI論文基金資助分析*

李 勇 安新穎 趙迎光

(中國醫學科學院醫學信息研究所 北京 100020)

依據2013年SCIE收錄醫學論文標注的基金資助數據，針對其中中國學者發表的高水平論文，采用文獻計量學方法分析國內外不同級別、不同來源的基金對中國醫學論文的資助情況，揭示國內外基金資助產出中國醫學高水平論文的現狀和存在的問題。

醫學論文；文獻計量；科學基金

1 引言

近年來，科學基金制度發展迅速，基金資助已經成為促進科學發展的重要手段，一國基金資助的水平與強度，往往能夠反映其科技實力以及未來科學技術發展的方向。當前，我國正持續對醫學科技發展提供基金支持，據SinoMed中國生物醫學文獻數據庫統計，目前國內對生物醫學領域提供資助的基金總數達822種[1]。隨著基金資助覆蓋面的不斷擴大和支持力度的不斷增加，作為基金資助項目實施效果重要載體，論文發表的數量也越來越多。SCI是現階段世界范圍內最具學術影響力的數據庫，是反映國家科技實力的重要指標。研究科學基金對SCI論文資助情況，一方面能夠反映世界主要國家科學基金資助概況，了解各國科學基金資助力度、領域、基金機構模式等；另一方面能夠反映科學基金對科學論文產出的作用與影響。中國科學技術信息研究所發布的《2014年度中國科技論文統計結果》顯示[2]，2013年SCI數據庫收錄中國科技論文23.14萬篇，其中臨床醫學和基礎醫學共計35 884篇，全部論文中由國家級基金資助的為16.7萬篇，占72.17%，可見我國基金資助的論文產出效果非常顯著。

目前已有研究分析了全球主要國家的科學基金資助與SCI論文產出現狀[3]，也有研究開展了國家自然科學基金資助產出醫學論文的計量分析[4]，但尚未見到針對SCI醫學論文的基金資助情況進行的報道。在我國基金資助項目的管理工作中，基金資助論文被視為項目實施效果的重要指標，研究科學基金資助論文的產出和分布情況，對于評價科學基金使用效率、進一步利用科學基金投入促進科學研究成果水平的提高具有重要的現實意義[5]。因此本文選擇2013年中國學者發表的醫學領域高水平SCI論文，采用文獻計量學方法分析國內外不同級別、不同來源的基金對中國醫學論文的資助情況，提示國內外基金資助產生中國醫學高水平論文的現狀及存在的問題。

2 資料與方法

在SCIE數據庫中選擇影響引子大于10.0的醫學類期刊，共112種，其中2013年中國學者發表的論文共1 971篇。提取這些論文的基金資助字段(FU字段)進行拆分、規范并標識它們的基金項目名稱、資助機構、項目類別(如國家級、省市級、企業等)和國家(地區)信息，分析基金項目的資助機構、類別和所屬國家。基金名稱的規范標準包括：(1)重要基金名稱保留其原名，如國家自然科學基金、國家重點基礎研究發展計劃(973計劃)、國家高技術研究發展計劃(863計劃)等。以國家自然科學基金為例，經統計其英文寫法有95種，如The National Nature Science Foundation、Program of the National Natural Science Foundation of China、NSFC、China Natural Science Foundation、National Natural Science Foundation of China Major Program等。將不同英文寫法進行歸并并對論文的資助信息標注為“國家自科基金”。(2)在進行基金來源統計時，將某部委的多種基金合并為該“部委基金”。(3)各省、直轄市基金各類基金合并為該“省/市基金”。(4)來自高校的基金按其院校名稱標注為“高校基金”。(5)來自企業的基金按其企業名稱標注為“企業基金”。(6)對于國外基金，來源為重要研究機構的單獨標識，如美國國立衛生研究院(National Institntes of Health,NIH)，美國國家衛生基金會(National Sanitation Foundation,NSF)等，以便與國內重要機構的資助進行對比分析；其他來自各種學會、協會、私人基金會的基金，按基金項目的國別進行標識。

3 結果與分析

3.1 概述

對1 971篇論文的基金資助信息進行統計，其中1 145篇論文受到基金項目資助，占58.14%；1 051篇論文受到兩個及以上基金項目資助，受基金項目資助次數最多的為一篇發表在NatureCommunications上的論文，共受到117個基金項目資助[6]。全部資助信息總計7 531條，論文受資助次數與影響因子的關系分布，見圖1。從圖1可以看出大部分論文的受資助次數分布在1～20之間，均值為6.58，影響因子分布在10～20之間，均值為18.42。2013年我國醫學類高水平SCI論文的篇均基金資助項目數量遠高于我國SCI論文平均水平2.97[3],受10個以上基金項目資助的論文有182篇，20個以上基金項目資助的有24篇。

圖1 論文受資助次數與影響因子的關系

3.2 重要基金資助分析

3.2.1 總體情況 經統計，2013年資助中國學者發表高水平SCI醫學論文的基金共有461種，其中中國基金134種，包括國家自然科學基金、863計劃、973計劃以及其他類別的項目;國外基金327種，包括NIH、英國生物技術與生物學研究理事會(Biotechnology and Biological Science Research Council, BBSRC)、高校、企業、公立基金會、私立基金會以及其他類別的項目。在1 145篇受資助論文中，815篇論文受到國內基金的資助，占71.18%，資助次數共計3 745次，平均每篇論文受資助次數為4.59次。國內外重要基金對論文的合作資助網絡，見圖2。從圖2可以看出，國家自然科學基金、973計劃、863計劃、NIH等基金位于網絡的中心位置，這說明它們是2013年我國高水平醫學SCI論文產出的最主要資助來源。

圖2 國內外重要基金對論文的合作資助網絡

3.2.2 國內重要基金對論文的資助統計 對中國重要基金對論文的資助情況進行分析，包括國家自然科學基金、973計劃、863計劃、中科院基金、教育部基金、衛計委基金等，具體情況，見圖3。從圖3可以看出，國家自然科學基金資助發表論文數量最多，共591篇，在2013年中國學者發表的醫學高水平論文中占29.98%，在受資助論文中占51.62%，這說明了國家自然科學基金對中國醫學發展支持的廣度和力度。國家自然科學基金是國家自然科學基金委員會資助的各類型項目的一個統稱，具體又分為面上項目、重點項目、重大項目、國家杰出青年科學基金、創新研究群體科學基金、專項基金項目、地區科學基金項目、海外及港澳學者合作研究基金等，在本研究中，將其統稱為國家自科基金。其中，作為中國醫學事業發展最高層管理機構的國家衛生和計劃生育委員會直接資助(衛計委基金)的論文數量名列第5，其來源基金包括重大新藥創制科技重大專項(National Science and Technology Major Special Project on Major New Drug Innovation)、國家傳染病防治科技重大專項(National Major Science and Technology Research Projects for the Control and Prevention of Major Infectious Diseases in China)、國家臨床重點專科建設項目(Key Projects of the Clinical Disciplines)、中外合作項目(如China-US Collaborative Program on Emerging and Re-emerging Infectious Diseases)等。雖然基金項目的數量不多，但是這些基金均為國家級重大或重點課題，資助力度也較為可觀。

圖3 中國重要基金資助情況

另外，為了吸引海外留學的高水平醫學研究人員回國效力，教育部與中組部等部委也通過基金資助的方式保障優秀人才回歸，如教育部長江學者獎勵計劃(Changjiang Scholar Program of China)、教育部回國人員科研基金(Scientific Research Foundation for Returned Scholars of Ministry of Education of China)、高等學校學科創新引智計劃(111 Project of Education of China)、教育部新世紀優秀人才支持計劃(Program for New Century Excellent Talents in University)等。

3.2.3 國外重要基金對論文的資助統計 在資助中國醫學高水平論文的327種國外基金中，資助篇數前10的機構，見表1。從表1可以看出和歐盟研究理事會(European Research Council, ERC)排名前3。當前，我國鼓勵醫學科技發展引進來與走出去，而基金資助就是一個非常有效的途徑，對于廣大醫學科研人員，特別是年輕科研人員，去英美等發達國家的醫學研究機構深造是提升自身研究水平的有效方式，而與國外研究人員(特別是導師)合作發表高水平論文，也是留學人員科研水平提升的一個重要標志。如本文所統計的美國、日本、英國等發達國家的重要基金資助機構，如NIH、NSF、ERC等對中國學者發表高水平論文的資助情況所示，通過申請國外的高水平基金，或與其合作開展研究而發表的高水平論文超過了1/3。

表1 國外基金資助機構統計

注：“百分比”為該基金資助機構資助論文在全部受資助論文中的百分比。

3.3 資助基金來源分析

3.3.1 國內基金來源分析 134種國內基金的資助來源主要包括：國家級科研管理部門的資助，如科技部、教育部、衛計委、國家自然科學基金委、中組部等；省級科研管理部門，如北京、上海、山東等地科研管理部門；高校，如北京大學、浙江大學、第三軍醫大學等；市級基金，如深圳、廈門等；醫院，如金陵醫院、上海第十醫院等；企業，如石家莊某制藥廠、陜西某制藥廠等。具體資助情況，見表2。由表2可見，國家級基金是資助我國高水平醫學論文的主力，省級基金在此方面為國家級基金提供了補充。為了支持區域醫學研究發展和醫學人才的培養，很多省、直轄市也都提供了各種類型的基金，其中排名前5的分別為上海(103篇)、香港(64篇)、北京(32篇)、江蘇(29篇)、廣東(25篇)，由此可見，經濟發達地區對醫學發展的資助力度基本與其經濟實力相當。根據國家統計局公布的數字，2013年中國城市經濟總量的前3名為上海、北京、香港，廣東和江蘇是經濟大省，同時也擁有數量眾多的醫學高等院校，因此其資助的論文數量也均排進了前5。其中來自上海的各類基金最多，包括上海市自然科學基金(Natural Science Foundation of Shanghai Municipality)、上海市“曙光”計劃(“Shu Guang” Project)、上海市新興人才計劃(The New Excellent Talents Program of Shanghai Science and Technology Committee)、上海市浦江學者計劃(Pujiang Talents Program of Shanghai Municipality)、上海市醫學領軍人才項目(Program for Shanghai Outstanding Medical Academic Leader)等。而排名第2的香港主要通過香港研究資助委員會(Research Grants Councilof Hong Kong)對醫學研究人員進行資助，該委員會是香港地區開展醫學科研最重要的資助機構。高校、市級、醫院和企業基金的資助數量相比于國家級基金明顯較少，這是因為高水平的論文一般都是醫學領域的前沿、基礎研究，這些研究一般都需要大量的人、財、物支撐，僅有國家級的資助機構能提供。

表2 中國基金來源分析

按基金資助機構單位統計，排名前5的機構見圖4，可以看出國家自然科學基金委員會和科技部(包括863計劃、973計劃、科技重大專項、科技支撐計劃等)資助發表的論文排在前2位，且數量遠多于其他機構。國家自然科學基金支持基礎研究，目前已形成和發展了由研究項目、人才項目和環境條件項目3大系列組成的資助格局，在推動我國自然科學基礎研究的發展，促進基礎學科建設，發現、培養優秀科技人才等方面取得了巨大成績。國家自然科學基金資助產出的論文比例達到了51.62%，說明國家自然科學基金委員會是我國醫學科研最重要的資助機構，是我國醫學科技發展的最主要推動力。

圖4 基金資助機構統計

3.3.2 國外資助基金的來源分析 根據國外基金的資助機構級別進行分類統計，主要統計國家級基金，如NIH、NSF、英國醫學研究理事會(Medical Research Council, MRC)、BBSRC等；各類型基金會，如維康基金會(Wellcome Trust)、沃爾什基金會(Welch foundation)等；高校基金，如猶他州大學(University of Utah Research Foundation)、加利福尼亞大學(University of California)等；企業基金，如美國聯合制藥公司(United Therapeutics)、輝瑞公司(Pfizer)、德國拜耳公司(Bayer)等。具體來源情況,見表3。

表3 國外基金來源分析

3.3.3 國內外基金來源的對比分析 首先對比國內外基金來源的分布情況，見圖5。可以發現中國與國外的國家級基金的資助數量和比例均大致相當，資助比例均超過了一半，說明國內外對醫學研究的資助均是由政府機構擔當主力，高校和企業擔當輔助角色。與中國不同的是，國外各種私立基金會對論文資助數量僅次于國家級的基金資助，排在第2。這說明國外不僅政府機構關注醫學研究，許多有經濟實力的企業家也都成立私人基金會，如比爾蓋茨基金會等對醫學研究人員進行資助，這也是其回饋社會的一種方式。另一點顯著的不同是，來自國外企業的資助明顯比例較高，在全部資助論文中的比例為11.7%，而中國僅占1.31%，共有137家國外企業對2013年中國學者參與發表的高水平論文進行了資助，如美國的輝瑞(19篇)、百時美施貴寶(13篇)，瑞士的諾華(15篇)、羅氏(12篇)，英國的葛蘭素史克(12篇)等，這說明國外企業比中國企業更加重視對醫學研究的投入和支持。

圖5 國內外基金來源分布對比

3.4 基金項目的國別(地區)分析

在全部資助信息中，共有3 427次、724篇論文受國外基金項目資助，分別屬于44個國家和地區。其中美國基金的資助次數最多，共計1 918次、527篇，在全部受資助的論文中占46.03%。排名前10的國外基金資助情況，見表4。可以看出多篇論文受歐盟第6框架和歐盟第7框架的資助(在本研究中將歐盟視為一個單獨的行政區劃并與其他國家進行比較)。

表4 基金的國家(地區)分布

本文對中國基金與其他各國基金的共同資助情況也進行了分析，利用UCINET生成了中國醫學高水平SCI論文資助國家的合作網絡。多個基金對同一篇論文的資助，可視為多個項目之間的合作成果，因此分析中國基金與國外基金在論文資助信息中的共現情況，可以從側面反映中國醫學科研活動的國際合作情況。如圖6所示(僅顯示共同資助論文篇數大于5的國家)，美國、英國、德國、加拿大等在與中國的合作網絡中處于中心位置，其中與美國的合作資助篇數最大，達到了169篇，說明在醫學科技發展領域，中國與美國的國際合作開展最為廣泛，此外，亞洲國家如日本、韓國、新加坡等均處于網絡的邊緣位置，說明中國與歐美國家的合作顯著多于與亞洲國家的合作。

圖6 中國基金與國外基金的合作網絡

4 結語

當前的醫學科學研究已呈現出交叉融合的趨勢，學科之間的界限越來越模糊，不同領域、不同學科之間的合作也越來越多，這種趨勢反映在研究成果最常見的形式——論文方面的表現就是多個項目對同一篇論文的合作資助，而且越是高水平的醫學論文，其基金合作情況就越普遍。本文通過對2013年度中國學者發表的醫學高水平SCI論文基金資助情況進行的統計分析也印證了這一點。在下一步工作中，將進一步研究基金資助項目之間的合作網絡，希望通過基金的合作情況也可以使科研人員、科研機構了解自己的合作網絡，為尋找潛在合作人員、機構提供信息支持，為科學交流傳播積累基礎，有助于了解我國醫學研究的發展現狀、發展趨勢、研究成果和存在的問題。

1 中國生物醫學文獻數據庫[EB/OL].[2014-12-11]. http://www.sinomed.ac.cn/zh/fundSearch.html.

2 2013中國科技論文統計結果發布稿: 期刊部分[EB/OL].[2014-12-18]. http://www.istic.ac.cn/.

3 王賢文，劉則淵，侯海燕．全球主要國家的科學基金及基金論文產出現狀基于Web of Science的分析[J]．科學學研究，2010，28(1)：1-6.

4 郭紅，潘云濤，馬崢，等.國家自然科學基金資助產出醫學論文的計量分析[J]．科技管理研究，2012，(10)：46-50.

5 張玉華,潘云濤．從文獻計量看科學基金在科學研究中的作用[J]．科學技術與工程, 2002, 2 (5) : 65-68.

6 Jennifer P, Kate L, Howard C，et al.Identification and Molecular Characterization of a New Ovarian Cancer Susceptibility Locus at 17q21.31[J]. Nature Communications,2013,4(3):1-12.

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Analysis on Funded Issues of Chinese High-level Medical Papers

LIYong,ANXin-ying,ZHAOYing-guang,

InstitueofMedicalInformation,ChineseAcademyofMedicalSciences,Beijing100020,China

Based on the data of funded papers from SCIE in 2013, the funded issues of high-level medical papers wrote by Chinese authors are discussed by bibliometrics method. The levels and sources of funds from domestic and foreign countries which funding the Chinese medical papers are analyzed. The present situation and existing problems of Chinese high-level medical papers funded by domestic and foreign fundations are revealed.

Medical papers； Bibliometrics； Scientific foundation

2015-05-06

李勇，助理研究員，發表論文10余篇。

協和青年基金“面向科研競爭力評價的醫學論文創新特征提取研究”(項目編號：33320140088)。

R-058

A 〔DOI〕10.3969/j.issn.1673-6036.2015.06.010