行業協會承接政府職能轉移特征分析

徐家良，薛美琴

(上海交通大學 國際與公共事務學院，上海 200030)

20世紀的最后25年，伴隨著全球化、信息化、市場化以及知識經濟時代的來臨，西方各國進入了公共部門管理尤其是政府管理改革的時代。[1]正如美國總統奧巴馬坦言：現在的問題已經不再是 “大政府”與“小政府”之間的爭論，而是政府如何運作的問題。最初，英國撒切爾政府采用的民營化改革方式旨在將政府抽離于市場生產過程之外，同時降低財政赤字、支持私人部門的發展并獲取政治支持。[2]民營化倡導者如薩瓦斯指出，全世界正在經歷一場深刻的變革，其內容包括政府的重新定位，擺脫自上而下的集權管理方式，拋棄曾經占支配地位的觀念。[3](P349)“在現代社會體系中，服務主體是多元的。無論政府多強大，都無法包攬社會事務的全部，窮盡社會管理的一切。”[4]在政府改革浪潮中，政府直接提供公共服務的減少有利有弊，在提高效率的同時也遭到公平程度的質疑。[5]因此，從更為實用的角度探究政府職能邊界以及提供公共服務方式擺在理論研究者和實踐家的面前。本文在了解公眾對公共服務需求以及行業協會發展現狀的基礎上，從“國家-社會”關系的視角對行業協會承接政府職能轉移進行研究，以求回答政府公共服務提供方式的改革如何積極回應公眾需求；政府職能轉移的具體內容是什么；根據行業協會能力狀況，哪些公共服務能夠有效提供等問題。

一、行業協會承接政府職能轉移的歷史背景

基于不同的歷史發展時段、不同的經濟社會發展水平以及其他約束條件，我國政府的職能軸心進行了三次轉移，職能形態經歷了兩次轉換，形成了不同的政府建設取向，即從以政治職能為軸心整合經濟與社會職能，向以經濟職能為軸心整合政治與社會職能轉換，取向于經濟建設型政府；從以經濟職能為軸心整合政治與社會職能，向以社會職能為軸心整合經濟與政治職能轉換，取向于公共服務型政府。[6]從1993年 “適應市場經濟需要”、1998年“消除政企不分”、2007年黨的十七大“加快推進政企分開、政資分開、政事分開、政府與市場中介組織分開”、2008年“突出公共服務”，直到2012年黨的十八大提出要“推動政府職能向創造良好發展環境、提供優質公共服務和維護社會公平正義轉變”。至此，政府職能轉移無論從理論上還是實踐中都成為重要的關注點。如果說行政體制改革是經濟和政治體制改革的重要內容，那么轉變政府職能則是深化行政體制改革的核心。

改革開放以來，我國分別在1982年、1988年、1993年、1998年、2003年、2008年、2013年進行了7次規模較大的政府機構改革。首先，2003年的政府機構改革是一個轉折點，之后的政府機構改革以全面促進經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設為目標，以全面履行政府的社會經濟職能為基本途徑。其次，2013年的國務院機構改革和職能轉變是另一個轉折點，習近平在2013年2月的中國共產黨第十八屆中央委員會第二次全體會議強調：“行政體制改革是推動上層建筑適應經濟基礎的必然要求，要深入推進政企分開、政資分開、政事分開、政社分開，健全部門職責體系，建設職能科學、結構優化、廉潔高效、人民滿意的服務型政府。”之后深化改革成為重中之重，以行政體制改革來推動經濟改革的完善，以行政體制改革來推動社會改革的突破。

與此同時，行業協會也遇上了難得的發展機遇期。據《2013年社會服務發展統計公報》顯示，截至2013年底，全國共有社會組織54.7萬個，比2012年增長9.6%；吸納社會各類人員就業636.6萬人，比2012年增加3.8%；形成固定資產1496.6億元；社會組織增加值為571.1億元，比2012年增長8.7%，占第三產業增加值比重為0.22%；接收各類社會捐贈458.8億元。浙江是中國經濟最活躍的省份之一，在充分發揮國有經濟主導作用的前提下，以民營經濟的發展帶動經濟的起飛，形成了具有鮮明特色的“浙江經濟”，至2013年人均居民可支配收入連續21年位居中國第一。因此浙江行業協會發展的經濟、社會基礎非常扎實，事實上，建立在“浙商”基礎上的行業協會是浙江發展最為迅速的社會組織之一。

早在2007年，浙江省部分政府職能已經向行業協會轉移。截至2007年底，浙江省應脫鉤的1300多家行業協會全面完成與行政機關脫鉤改革。在此基礎上，浙江省經貿委初步確定將部分資格、資質認可，等級評定，專業技術類的評審，行業性創優獎勵活動，新產品、新技術認證及推廣等事項移交給具備相應條件的行業協會；浙江省證監局也明確將投資者教育工作等部分職能委托給行業協會。杭州市政府第三輪行政審批制度改革，明確9個部門必須向行業協會移交17項職能，包括行業信息統計、運行分析、行業技術、質量及服務標準制定，生產、經營許可證發放等。溫州市則規定政府16項職能轉移給行業協會。與此同時，在脫鉤過程中，一些中心城市加強了對現代服務業、會展業、文化產業等行業協會建設的力度。如紹興縣加強行業協會歸類合并，對業務重疊、特征不明顯的協會調整重組，對行業萎縮、名存實亡或停止活動一年以上的協會予以注銷。杭州市在調整部分作用不明顯、運轉不正常的行業協會的同時，還加強了對新興產業行業協會的培育。2007年共注銷27家行業協會，新成立3家行業協會，全市行業協會由脫鉤前的407家調整為脫鉤規范后的382家。①

政府向行業協會轉移職能的地方性規定陸續出臺。2010年4月，浙江省溫州市出臺《關于開展政府技術性服務性職能向行業協會商會轉移試點的實施意見》；2010年6月，浙江省紹興市出臺《關于開展政府部分職能向行業協會商會轉移試點的實施意見》。2013年開始，浙江省工商聯在全國率先試點積極推動行業協會商會承接政府職能轉移，首先確定溫州市和嘉善縣作為試點地區。浙江省工商聯和溫州市工商聯積極指導和幫助溫州市鞋革行業協會開展試點，擬定試點工作方案，梳理承接的職能，協調協會與政府有關部門的關系。最終溫州市政府與行業協會舉行了簽約儀式，6個政府部門正式將8項政府職能轉移給溫州市鞋革行業協會。目前，試點工作已取得了階段性成果。嘉善縣也通過調研學習，形成了《關于政府向行業協會商會轉移職能的實施意見》，2014年初出臺了工作方案，確定嘉善縣鈕扣商會和嘉善縣木業協會作為試點單位，逐步開展政府部分職能向協會商會轉移的工作。2014年5月14日，浙江省工商聯繼續推進行業協會商會承接政府職能轉移，選擇浙江省政府推行權力清單制度試點單位的富陽市作為政府職能轉移的試點地區。目前，寧波市寧海縣工商聯、臺州市溫嶺市工商聯、紹興市建筑設備租賃商會、衢州市坊門街商會、湖州市電氣工業商會、麗水市工商聯商會服務中心等也相繼開展試點。

總體來說，浙江行業協會承接政府職能轉移可以依據這兩次機構改革歸納為兩大機遇期：其一，行業改革和國有企業改革推動行業協會承接政府職能轉移，到2007年底浙江省應脫鉤的1300多家行業協會全面完成與行政機關脫鉤改革；其二，行政體制改革深化行業協會承接政府職能轉移，從2013年開始，浙江省工商聯在全國率先試點積極推動行業協會商會承接政府職能轉移。

二、行業協會承接政府職能轉移的制度建設

經濟調節、市場監管、社會管理和公共服務職能構成政府的核心職能，而認識和定位政府職能的基本依據就是學會尊重市場、重新發現社會，這是轉變職能的關鍵。政府將哪些職能轉移給行業協會，這要根據政府自身運作和改革的邏輯；而從承接者行業協會來看，其能力能否承擔起公共服務的提供是十分現實的問題。在行業協會承接政府職能轉移過程中，不同的制度邏輯相互作用。

1.行業協會角色發揮與政府職能重疊

一般而言，行業協會在競爭性和市場分散化的產業部門，以及在最終消費品部門尤為繁榮。而對行業協會的職能定位，學術界并沒有統一定論，但總體來說還是有互通之處，如余暉認為信息提供、協調行動是行業組織兩大理論上可分而現實中不可分的功能，就前者而言主要分為三大類——信息庫功能、信譽評價中介和投訴甄別中介功能、行業前景預測和為成員提供個性化信息服務功能，就后者而言主要包括兩種更加密不可分的機制即協調對外行動和實施內部懲罰；[7]賈西津、沈恒超、胡文安等則基于交易成本理論，將行業協會職能歸納為服務和協調兩大類,其中服務功能主要是信息服務、組織展覽會和國際交流會、技術培訓和交流，而協調功能主要是政府游說、價格協調、制定行業規范并負責監督實施；[8](P22～32)筆者曾提出行業協會職能由外部授權或委托職能、內部固有職能兩個部分組成，前者屬于政府調控并間接管理的職能，市場經濟中如行業發展規劃、行業標準、行業發展政策、許可證、產地證、統計咨詢、產業損害調查、年檢、質量檢驗與監督等，后者包括代表職能、維護職能、服務職能。[9](P109～113)

1949年新中國成立后，政治體制、經濟體制影響著社會制度，就形式而言，如中華全國工商業聯合會等組織功能上并非行業性組織，在計劃經濟時代其實質是一個政治性社會團體。有些是根據經濟利益和協調矛盾沖突需要而成立的，如中國國際貿易促進會和中國漁業協會。計劃經濟向市場經濟的轉型是涉及政治、經濟、文化、法律、社會等各個方面的全方位變遷。這一時期，市場化改革和制度變遷導致社會利益多元化，政治和行政管理體制改革導致“政企分開”和“政社分離”，市場化改革導致社會文化和價值觀念民主化和多元化，我國對外開放戰略的實施以及我國經濟國際化程度的不斷提高。[10](P130)總體而言，由于歷史發展情境決定，處在深化改革現狀下的我國行業協會職能必然與政府職能混合在一起，較多“自上而下”建立起來的、有政府背景的行業協會公共治理功能、互益性服務功能或重疊、或缺失，而與“政社分離”的改革大方針相悖，因此，行業協會改革的核心就是基于行業協會自身能力基礎上的政府職能轉移。

1997年，國家首次印發了關于行業協會的規范性文件，即國家經濟貿易委員會印發的《關于選擇若干城市進行行業協會試點的方案》，該方案將行業協會定位為“社會中介組織和自律性行業管理組織”，其作用是為政府和企業服務，具有建立行業自律性機制、對新辦企業申報進行前期咨詢調研、制定和修訂本行業各類標準、行業內部價格協調、行業統計、對行業內重大項目進行前期論證共6大類職能。這一時期政府對行業協會的角色定位是政府的助手，其職能幾乎全部為行業公共治理。2007年，國務院辦公廳《關于加快推進行業協會商會改革和發展的若干意見》在積極拓展行業協會職能方面強調，要“充分發揮橋梁和紐帶作用；加強行業自律；切實履行好服務企業的宗旨；積極幫助企業開拓國際市場”，并強調“把適宜于行業協會行使的職能委托或轉移給行業協會”。這一時期，政府強調行業協會的服務會員功能，重點在于充分發揮行業協會行業治理的作用。

行業協會的發展是與行業改革及國有企業改革緊密相連的。政府對行業協會發展推動的首要原因是將一些政府部門轉變為行業協會，并使得政府規模縮小。在行業協會應扮演的角色方面，政府重視的是：形成行業自律，促進公平競爭，建立技術、管理和質量標準，調整價格，收集數據，向會員提供市場信息、技術、管理咨詢和培訓；但政府規制中較少提及企業在行業協會中的關鍵任務：與原材料供應商以及能源、通信和交通設施提供者進行集體協商，定價并限制行業競爭，向政府倡導去除企業不喜歡的規制，為企業提供補貼、設施和服務(比如道路、港口、消防和警察服務)。[11]而應對這些問題，黨的十八大以來，中央對社會組織改革發展做出一系列重大決策部署，明確提出加快形成政社分開、權責明確、依法自治的現代社會組織體制。2013年7月31日，國務院總理李克強特別強調：“要放開市場準入，釋放改革紅利，凡社會能辦好的，盡可能交給社會力量承擔，加快形成改善公共服務的合力，有效解決一些領域公共服務產品短缺、質量和效率不高等問題，使群眾得到更多便利和實惠。”從國家的政策可以看出，政府原則上給予了行業協會等社會組織極大的發展空間，而相關具體的規范性文件、發展措施還有待各地區、各部門積極探索實踐。對行業協會而言，對公共治理和互益性服務功能有效分解，有退有進。

2.行業協會承接政府職能轉移規范

行業協會承接政府職能轉移是一個“國家與社會”關系維度下的政社合作問題。米格代爾在著作《國家在社會中：研究國家和社會如何相互轉化和相互構造》中指出：“國家和社會都不是固定的實體，在相互作用的過程中，它們的結構、目標、支持者、規則和社會控制都會發生變化，它們在不斷地適應當中。”[12]借鑒米格代爾關于國家與社會相互轉化、相互構造的理論，本文將根據浙江溫嶺新河鎮行業協會承接政府職能轉移的具體實踐，分析動態的國家與社會互動狀態，“國家”和“社會”在概念操作化過程中分別通過基層政府、行業協會及公眾來觀察。

新河鎮政府積極發揮行業協會的作用，將宜于行業協會承接的如行業資質評估、職稱評定初審，行業業務知識培訓、消防安全知識培訓，行業名牌產品申報初審，行業企業稅收協商，行業統計分析、信息預警，行業工資集體協商，行業企業安全協管，行業規劃、行規行約制訂，行業糾紛調解等行業管理和協調，行業技術成果評審推廣、舉辦展覽展銷，行業標準制訂等11項政府職能轉移給羊毛衫、帽業、針織、汽車內飾、坐墊面5家行業協會。②其中，汽車內飾、羊毛衫、帽業、針織4家協會組織，在服務企業，維護行業利益，促進行業管理方面發揮了重要作用。消防、工資協商、稅收征收等方面的政府事務性、輔助性職能，轉移給行業協會，以擴展其發展空間，培育其發展能力，更好地發揮公共治理和服務會員的作用。

案例1：開展行業工資集體協商，推動協商民主職能延伸

新河鎮在羊毛衫和帽業行業開展工資集體協商工作。行業工資集體協商制度每年舉行一次，并制定涉及原則、主體、內容、過程、效果、目的等具體的、規范的、可操作的“行業工資集體協商制度”。羊毛衫行業職工工資(工價)集體協商制度始于2003年，代表102家羊毛衫企業的行業協會與代表1.2萬名職工的新河鎮羊衫行業工會，在廣泛征求各方意見的基礎上，3次召開民主懇談會，對編織工序工價進行協商，確定調整基準價，并進行面對面協商，初步確定6大工種72道工序的工價。從2008年起，新河鎮在草帽這個勞動密集型行業實施工資協商，每年協商一次，其間，代表376家企業主的行業協會，與代表1.1萬名職工的行業工會，在前期進行充分調研的基礎上，舉行面對面協商會，行業工會的10名職工代表，與行業協會的10名企業主代表，結合帽業行業工藝改革、設備更新等因素，最終確定11個品種、96道工序的工價，并舉行職工代表大會投票表決生效。行業協會在行業工資集體協商工作中發揮應有作用，該制度的推行，既解決了該行從業人員頻繁流動的問題，也滿足了職工增加工資的要求，這對緩和勞資雙方關系具有十分重要的意義。

新河鎮行業工資集體協商反映出行業協會承接政府協商民主職能轉移“社會主導—國家支持”的互動關系。新河鎮的行業工資集體協商涉及兩方參與主體—企業主代表方的行業協會、職工代表方的行業工會。通過組織化，工人工資的確定程序由單一的企業確定演變為工人、企業、行業工會、行業協會和政府多個主體，建構起各方面力量總體均衡的制度安排，政府扮演著構架者、協調者、監督者的角色。[13]首先，在公眾需求確定方面。羊毛衫和帽業行業是典型的競爭性和市場分散化的消費品行業，是行業協會角色發揮的傳統領域。由于眾多小規模的民營廠商導致該行業產品競爭激烈，而互益因素使得相關企業較快聯合起來解決這種惡性競爭；但激烈的用工競爭，卻遲遲無法使得相關職工聯合起來，雖有互益因素但搭便車問題在數量龐大的工人隊伍中難以實現集體行動，勞資糾紛引發集體停工和上訪、企業間互相挖人等問題，使得勞動關系不穩定成為一個公共問題，使得公眾需求無法滿足。其次，在政府職能確認方面。基本工資之外的勞動工資統一問題是一個公共治理空白，而社會穩定的政府職能使得行業工資集體協商成為政府的潛在職責，政府有責任督促、監督解決行業勞動關系問題，但有限政府的要求使得政府不能以國家強制力解決這一非純粹的公共產品，因此勞動工資的最終解決還是要靠行業協會和行業工會。最后，在政府職能轉移方面。主要是通過行業工資集體協商模式將政府的協商民主職能轉移給行業協會和行業工會。行業工會的建立應歸功于“國家支持”因素。新河鎮黨委非常重視行業的勞動關系問題，因此，由黨委牽頭、授予鎮工會組織組建羊毛衫和帽業行業工會，正是政府的積極參與解決了工人無法實現集體行動問題，同時建立“行業工資集體協商制度”，設立行業工會辦公室并配備一名專職的工會秘書長(早年政府部門退休人員)，雖然并沒有提供人員工資等物質支持，但賦予其組織行業工資集體協商、調動相關資源的部分權力，并監督工資協商過程，發揮了政府“守夜人”的角色，為工人的“社會主導”作用發揮創造了基礎，同時行業協會在工資協商過程中的作用也體現了“社會主導”因素。每次工資協商的次數都在5次以上，采用民主懇談的方式擴大了工人、企業的有序參與，保證了各主體的實質參與，發表自己的意見，維護自己的權利，最終推動各方主體利益的維護。

案例2：參與協商稅率協管稅收征收，推動稅務職能延伸

新河產業的集聚，個體納稅人行業性、地域性特征比較明顯，形成了多個專業村、專業市場。例如南鑒村制帽業、城北村汽車坐墊制造、長嶼村羊毛衫行業等。稅收征管仍以核定定額為主。自2011年開始，實行在定額行業性調整前組織行業協會、納稅人、村委會等與國地稅人員進行面對面懇談，充分利用行業協會對行業內生產經營情況比較了解的實際，征求他們對于行業稅收收入整體增幅和行業內納稅人相互之間平衡的意見與建議，對行業內企業上門核查設備數及從業人員數和銷售情況，開展納稅自評和互評，摸清稅負平衡狀況。2011年至今，共參與行業內納稅人910多戶與稅務人員面對面懇談，調整定額將近700戶，每個行業的定額調增幅度均在30%以上。行業協會參與稅收征收協商活動，給征納雙方提供了一個互相交流的平臺，提高了社會的參與性，促進稅收環境的和諧。

新河鎮行業征稅協商呈現出行業協會承接政府稅務職能轉移中“國家主導—社會支持”的互動關系。稅收是國家/政府公共財政收入的最主要來源，是國家解決公共物品提供問題的核心環節。因此征稅是國家強制性權力的最好體現，因此稅收和征稅的特性賦予了政府絕對的主導性，使得行業征稅協商中“國家主導”特征具有合法性。以個體納稅人為主體的新河鎮數量較大的小規模民營經濟發展既給政府的稅收帶來活力，但也給征稅帶來不可避免的信息不對稱問題。首先，以交易發票為依據的征稅方式不能滿足政府和公眾的需求。謊報收入等道德風險行為成為征稅過程中個體納稅人的常態，使得企業主無法將關注重心落實在產品生產上，而稅收不足間接導致了“專業村、專業市場”中公共物品的公眾需求得不到滿足。其次，政府擁有征稅的職能，但鑒于實踐的發展，需要將稅收職能延伸向行業協會，主要體現在稅負平衡狀況的信息共享。因此，通過稅收征收協商活動將政府對納稅人信息調查等少量的稅收職能轉移給行業協會。在協商過程中，政府稅務部門組織行業協會、納稅人、村委會等與國地稅人員進行面對面懇談，通過自評和互評核定稅收征管的定額。行業協會雖然不能自主決定是否納稅，但卻可以與國地稅人員協商稅收額度，使得私域和公域之間得到平衡，減少負外部性問題，體現了“社會支持”特征。

案例3：成立協會聯合消防安全辦公室，推動安全監管職能延伸

2014年3月19日，汽車內飾、羊毛衫、帽業、針織協會成立聯合辦事處和消防安全辦公室，由會員共同出資聘請消防專管員，對會員單位開展自我服務、自我指導、自我完善。政府在一定程度上放權，賦予行業協會的消防專管員參與關停企業的整改復工、消防安全檢查等事項。汽車內飾、羊毛衫、針織服飾、坐墊棉料是新河鎮的重要產業，涉及800多家企業，其中大多數是家庭作坊企業，因為是易燃行業，有些企業存在嚴重的消防安全隱患。而鎮安監辦只有3個人，安全監管力量不足。新河鎮黨委、政府決定發揮行業協會的作用，引導4家行業協會聯合組建消防安全協會。4家行業協會聯合聘請了4名消防專管員，都是曾經從事消防工作的退伍戰士。這些消防專管員對會員單位開展消防培訓、檢查等服務工作，從而改善和提升這些易燃行業的整體消防安全環境。

新河鎮成立協會聯合消防安全辦公室是行業協會承接政府安全監管職能轉移中“社會主導—國家引導”互動關系的具體展示。新河鎮成立針對家庭作坊企業的協會聯合消防安全辦公室，通過對會員單位開展消防培訓、檢查等服務工作，體現了行業協會公共治理職能之外對會員提供服務方面的積極探索。首先，在政府職能與公眾需求確認方面，消防雖然具有排他性、競爭性，但消防的外部性作用巨大，能夠防止公眾財產免于破壞，因此傳統上由政府部門提供。不過，由于政府的消防安全監管設施無法滿足大量的家庭作坊企業對消防的需求，而汽車內飾、羊毛衫、帽業、針織行業的易燃特性使得有些企業存在嚴重的消防安全隱患，因此，政府需要借助社會力量來實現安全監管職能，既減輕政府自身的壓力，也提高公共安全服務的提供。新河鎮在成立協會聯合消防安全辦公室的過程中，政府主要發揮號召、監督的引導性作用，但針對家庭作坊的安全監管職能主要由行業協會承擔，由行業協會會員共同出資聘請消防專管員，對會員單位開展自我服務、自我指導、自我完善。這一系列的過程正是體現了“社會主導—國家引導”的互動關系，既實現“預防為主、防消結合”的安全目標，更是在國家引導下培育行業協會的自治服務功能。雖然當前的協會聯合消防安全服務功能剛剛起步，但已解決了協會消防服務的場地、人員、經費障礙，服務功能的真正實現需隨著實踐的發展不斷完善。

總之，行業協會承接政府職能轉移是產品屬性基礎上國家和社會關系的再造。如圖1顯示，新河鎮行業協會承接政府職能轉移中偏向行業公共治理功能較多、偏向會員服務功能較多，原因主要是過去政府承擔了過多的行業公共治理功能。可以看出新河鎮通過行業協會承接政府職能轉移積極探索“政社分開、權責明確、依法自治的現代社會組織體制”已初具規模。在這一過程中，以基層政府(包括鎮黨委、鎮政府、稅務部門、安監辦等)為代表的國家力量和以行業協會為代表的社會力量，通過民主協商平臺，反復協商、積極參與，積累了行業協會承接政府職能的豐富經驗。行業工資集體協商體現的是行業協會承接政府協商民主職能轉移中“社會主導—國家支持”的互動關系，行業征稅協商反映出行業協會承接政府稅務職能轉移中“國家主導—社會支持”的互動關系，成立協會聯合消防安全辦公室呈現出行業協會承接政府安全監管職能轉移中“社會主導—國家引導”的互動關系。

圖1 新河鎮行業協會承接政府職能轉移趨勢圖

1.制定政府職能轉移的清單，為行業協會職能發揮提供政策保障

行業協會承接政府職能轉移需要事前的政策保障。新河鎮行業協會承接政府職能轉移最早可追溯至2003年羊毛衫行業職工工資(工價)集體協商制度，當時制定了《行業工資集體協商制度》，行業工資集體協商有了政策保障，帽業行業很順利地推廣了工資集體協商制度。現在的問題是，需要將行業工資集體協商中行業協會承接政府協商民主職能轉移的政策保障經驗拓寬至其他政府職能轉移。政府應該將哪些職能轉移出來是政府改革的重要議題，制定政府職能轉移清單，為政府職能改革和行業協會發展提供發展方向，更使行業協會承接政府職能有章可循，進一步引導行業協會承接政府職能轉移有序而規范地發展。

2.為行業協會承接政府職能轉移提供資源保障，培育行業協會發展

行業協會承接政府職能轉移需要一定的資源保障，以完成政府職能轉移目標。與全國其他地區相比，新河鎮羊毛衫、帽業、汽車內飾等行業發展迅速，以家庭作坊發展起來的數量龐大的小規模民營企業使得新河鎮的行業協會積累了很多經驗與資源，但即便擁有環境發展優勢，新河鎮的行業協會依然面臨了組織發展的資源匱乏，影響到行業協會不能完全發揮好行業公共治理和服務會員的功能。2003年開始的政府協商民主職能向行業協會轉移，2011年開始的政府稅務職能向行業協會轉移，以及2014年政府安全監管職能向行業協會轉移，體現了新河鎮政府改革的積極探索。在這一過程中，由過去重視行業協會的行業公共治理功能逐步擴展到同時重視服務會員職能，體現了對行業協會發展的多方培育。在行業工資集體協商、協會聯合消防工作中，政府向行業工會和行業協會提供場地、人員、基本運作經費等資源，解決了行業協會發展的資源匱乏問題。以此為借鑒，在繼續完善行業協會承接政府職能轉移的過程中，在充分了解行業協會的資源困境上，可利用政府的公共資源對行業協會承接政府職能轉移進行支持，比如通過政府購買社會服務的方式、表彰評優的方式等。但需要注意的是，由于政府職能轉移的最終目的之一是減壓，因此這種短期內的支持是為長期的退出做準備，到行業協會在相關政府職能轉移進入規范化運行后，可通過社會化的評估結束物質支持，但表彰評優的精神支持可繼續實行。

3.完善民主懇談等方式中的過程監管，建立行業協會有效承接政府職能轉移的獎懲激勵

行業協會承接政府職能轉移需要事中與事后的監管與激勵。新河鎮行業工資集體協商中參與民主懇談的除了行業工會代表和行業協會代表外，還有鎮領導、部分村、居干部、工辦等政府基層工作人員，應對行業協商民主進行有效的過程監管，增強協商民主職能轉移的有效性。三種行業協會承擔政府職能轉移過程中，利益相關主體都參與民主懇談過程，同樣是一種有效的過程監管。監管只是一種激勵方式，可以借鑒過程監管的有效性，將其他獎懲方式用于激勵行業協會承接政府職能轉移中，榮譽等合適的評比表彰是一種成本較小而受益較大的激勵方式，當然榮譽的撤銷也是評比表彰的方向約束。同時，涉及到物質資源的政府提供時，需要進行對行業協會承接政府職能轉移成果的評估，以評估促改革、以評估促發展，保證行業協會承接政府職能的效果與目標相一致，推動政府改革的實質發展。

注釋：

①資料來源：http://www.chinalaw.gov.cn/article/xwzx/fzxw/200807/20080700055133.shtml，浙江部分政府職能轉向行業協會，訪問時間2014-08-25。

②資料來源：林紹禹,馮微微：《新河向五行業協會移交11項政府職能》，《溫嶺日報》，2014年9月12日。

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