概述回指的語篇功能研究*
——以“その+抽象名詞”為中心

孫穎 李貴鑫

(黑龍江大學，哈爾濱150080)

1 引言

概述回指由法國篇章分析學家Michel Charolles最早提出，主要用以表述“指示詞+抽象名詞”形式的回指語。基于先行語與回指語在句法表征和語義上的相互照應關系，當回指語在語義上不是簡單地對應先行語中某個(或全部)成分，在回指形式上是通過借助全新的抽象名詞短語的形式對先行內容進行概述，這種特殊的回指現象叫做概述回指。

①法國足球隊打敗了巴西，這支球隊成了世界冠軍。

②法國足球隊打敗了巴西，這場勝利讓他們成了世界冠軍。(轉引自王秀麗2012)

例①和②的回指語分別是“這支球隊”和“這場勝利”，回指的語境范圍相同，都是前句“法國足球隊打敗了巴西”，例①的“這支球隊”重復先行語中的“球隊”，直接回指先行語“法國足球隊”;例②的“勝利”并未重提前句中的任何詞語，是對前句語境信息的概述，是對前文所述事件的整理，“這場”將“勝利”的語境范圍限定為“法國足球隊打敗了巴西”，使受話者能夠明確“勝利”與前句的意義關系，保證語篇的推進。日語語篇中的概述回指采用“その+抽象名詞”形式，“その”是指示連體詞具有指示功能。

③花吹雪を浴びながら子供たちが糸と針を持って花びらをつなぎ花輪を作る情景も、もうあまり見られなくなった。だがその覚えのある人なら、……(『花を食べる』)

例③中的回指語“その覚え”不同于“それ”、“情景”等一般名詞性回指或代詞回指，其中的“覚え”是對先行語“花吹雪を浴びながら子供たちが糸と針を持って花びらをつなぎ花輪を作る情景”從事件方面進行的概述，這個概述沒有重復先行語中的詞語，采用全新的抽象名詞“覚え”表達發話者對前述事件的主觀認識。當然“覚え”表達的概述并非憑空產生，受話者可依據“その”的提示，在先行語中獲取具體思想或事件的內容，因此可以說，概述回指中的回指語與先行語的關系可謂:我中有你，你中有我。也就是說，“その+抽象名詞”構成的概述回指基于先行語，但又在表達形式和語義呼應等方面不同于先行語。與“その+抽象名詞”呼應的先行語的句式形式多樣，或者是完整的小句，或者是小句群。而“抽象名詞”則是針對先行語的從概念、思想或事件方面的一種概述，并且是一個全新的抽象名詞。

王秀麗(2012)、高衛東(2008)等關注漢語、英語概述回指的語篇功能，并提出改變篇章推進方向的可能性、預設新用等功能，日語的概述回指“その+抽象名詞”的語篇功能的識解也要超越傳統的表層同指關系，進入深層的語用認知層面。

2 “その+抽象名詞”的語篇功能

2.1 “その”的語境限定功能

“その+抽象名詞”回指的不是前句的表層結構中的某一具體成分，而是前文的整個句子或句群，內容上多是具體發生的事件，具有時空性，相對容易被感知?！挨饯巍辈糠痔崾臼茉捳咂湎刃姓Z在毗鄰的前一話題或當前話題，甚至遠距離句群、語段的話題。也就是說，“その”限定先行語所在的語境范圍，從而凸顯出其后的“抽象名詞”與前文語境的關聯性。由此可見，“その”在銜接前后文的同時，發揮著限定回指語關聯語境的功能，引導受話者精確地領會抽象名詞的產生緣由。

④信一はさう云って、黙って立ちあがると、一人で汀の方へゆっくりゆっくり歩いて行った。絹子は暫くその後姿を眺めてゐたけれども……(『幸福の彼方』)

例④中的“その後姿”回指的先行語是“信一はさう云って、黙って立ちあがると、一人で汀の方へゆっくりゆっくり歩いて行った(一個人朝著海邊慢慢走去的信一)”。如果去掉“その”，“後姿”與前文的關聯性則受到影響，受話者無從確認是否是“信一”的背影，也無從為確定“後姿”的具體信息而確定語境范圍。也就是說“その”把前文的內容帶入后續的“後姿”，銜接前后句的同時，并為受話者理解“後姿”的具體情狀提供引導。“その”把前文內容帶入后續的“抽象名詞”，對其限定，又或描述，為受話者解析抽象名詞提供依據。長田久男將回指語“その”的這種功能叫做“持ち込み機能(帶入功能)”(馬蘭英2010)。天野みどり通過與同一名詞反復和人稱代詞的對比，分析“その”的“持ち込み機能(帶入功能)”。天野認為，“その”可以把前文敘述的“內容”帶入后續名詞，但帶入的內容不是任意的，而是與后續名詞意義相符、對解釋后續名詞起關鍵作用的特定內容(天野みどり1993)。天野認識到“その”的帶入內容和后續“抽象名詞”的依存關系。“抽象名詞”的存在需要依據前文“その”帶入的內容，“その”的帶入功能的必要條件是前文有合適內容可以帶入后續的抽象名詞。在概述回指中，“その”的出現是因為前文中有合適的內容可以帶入回指語的抽象名詞，而受話者對抽象名詞的解析又需要借助“その”的帶入功能。

⑤ウエイターが大口を開けて笑っている。その妻はもっと豪快に笑っている。(轉引自天野みどり1993)

天野指出，例⑤前后句共有“笑っている”，表明說話人的意圖體現在“ウエイター”和“その妻”的“笑う”方面。因此，對于后續的“妻”的解釋并不僅是“ウエイター”的“妻”，而是“大口を開けて笑っている”的“ウエイター”的“妻”，這樣才能與“その妻”所在句中的“もっと豪快に笑っている”相呼應。從語義的銜接上來看，“その”并非簡單地回指“ウエイター”。在概述回指中，“その”可以把前句的部分或全部帶入后續名詞，關鍵在于帶入的內容不是任意的，對解釋后續名詞起主要作用。

我們認為，作為回指語的“それ”、“その”，不論承擔直接回指、間接回指，還是概述回指，由于其語義的非自主性，所以其語篇功能的實現都離不開語境。只有在具體的語境下，才有完整、準確的意義，語境幫助其實現靜態語言條件下無法反應出來的現實、具體的內容。天野等提出的“持ち込み機能(帶入功能)”從“その”對后續“抽象名詞”的意義關聯的視角，強調前文先行語對后續“抽象名詞”的意義影響。該影響的必要條件是前文中有適宜的內容，這進一步說明“帶入功能”對語境的依賴，沒有語境就不會有帶入后文的合適內容，沒有內容又何談帶入。這種帶入功能的釋放需要依托“その”對前文語境的限定，脫離語境的分析不能有效地提示“その”的帶入內容，只有明確語境的范圍才能將其功能進一步具體化。因此我們認為，語境限定功能是概述回指“その+抽象名詞”的語篇功能的基礎，是對前文舊信息和后續“抽象名詞”的關系認定的關鍵所在。

2.2 “抽象名詞”的新話題引入功能

正是由于“その”具有很強的語境限定作用，能夠指導受話者比較精確地確定先行語的存在范圍，這為后續的“抽象名詞”消減很大部分的回指功能壓力，為其發揮其他功能提供較大的空間。需要指出的是，此處的“抽象名詞”的信息并非全新信息，而是“その”限定的前文語境中提到的舊信息。發話者采用“抽象名詞”重提已有舊信息，一方面銜接前文信息，另一方面表達發話者基于前文信息提出的新話題。我們再來看例②。

②法國足球隊打敗了巴西，這場勝利讓他們成了世界冠軍。(轉引自王秀麗2012)

回指語“這場勝利”中的在“這場”將語境限制在當前話題的“法國足球隊打敗了巴西”，為受話者理解抽象名詞“勝利”做出語境限制;發話者用“勝利”重提前句中的比賽，語用目的已不僅僅是回指前小句，更重要的是有意識地傳達新話題——“勝利使法國足球隊成了世界冠軍”，完成語篇話題的銜接與轉換?！俺橄竺~”——“勝利”沒有重復前文語境中的任何詞語，看似打破前后句在基本話題上的銜接，話題發生轉換，但是這種轉換并不突兀。這主要得力于“その”對其語境的限定。即，將“抽象名詞”的關聯范圍局限于當前話題或毗鄰的前一個基本話題，把即將松散的前后句的連續性繼續銜接起來。這進一步證明，限定語境范圍的“その”非常必要。由此，發話者通過“その+抽象名詞”的回指方式實現雙重功能，一方面在語境上與前句保持著關聯性，另一方面在話題上已經與前句發生較明顯的轉換，引入新話題。

⑥うらぶれて異土の乞食となるとても

帰るところにあるあるまじや

ひとり都のゆふぐれに

ふるさとおもひ涙ぐむ

そのこころもて

遠きみやこにかへらばや(『小景異情』)

在例⑥中，“そのこころ”回指前文詩句“うらぶれて異土の乞食となるとても∥帰るところにあるあるまじや∥ひとり都のゆふぐれに∥ふるさとおもひ涙ぐむ”。詩人采用“こころ”的隱喻義“精神、思い”，從感情上概述前文內容，雖然在語義上沒有簡單地對應先行語的任何語詞，但其感情的發源來自于先行語，“その”為受話者理解“こころ”的感情內涵限定關聯的語境。“そのこころ”作為發話者針對先行語的主觀概述，將發話者的感情引入下文，詩人的感情從“ふるさとおもひ涙ぐむ”銜接起來后轉換至“遠きみやこにかへらばや”。通過回指語“そのこころ”，把前后感情銜接起來，貫通流暢。不僅詩句如此，散文的表達中也需要概述回指的銜接。

語篇在本質上是一個信息單位，語篇的發展就是語篇動態語境不斷豐富和擴展的過程(冉永平2006:7)，新的信息不斷被吸收和消化，成為不斷更新的語篇概念關系網絡的一份子?！挨饯?抽象名詞”在先行語信息的基礎上把新話題引入語篇，“抽象名詞”是對前文內容的概述，前后文缺乏語詞上的一致性，邏輯關系似乎比較松散。但是指示詞“その”發揮出較強的連續性續接能力，沒有讓這種話題的轉換變成“得新忘舊”的話題斷裂，仍舊與先行語保持著信息的連續性。在段落內，話題雖然發生轉換，但語篇信息的連續性通過概述回指“その+抽象名詞”得以保持，新話題被引入語篇信息網絡的同時，其在整個語篇的概念關系網絡中的位置也得以確立。

⑦書斎の窓の前に一本の山桜がある。……今 日 は南風がやや強く、風が渡るたびにひらひらと群れをなして花びらが舞う。そのありさまを、南の風が満開の桜を無殘に散らしていると述べたら……(『表現の基礎』)

例⑦中的“ありさま”是發話者思想活動的體現，其信息內容與前文先行語內容的關系很明確，即，發話者對前文句子“今日は南風がやや強く、風が渡るたびにひらひらと群れをなして花びらが舞う”所述狀況的認知結果的概述性整理。發話者接下來并非繼續描述“風吹櫻花落”的景象中的“風、花或花落”，轉而要將此景表述為“南の風が満開の桜を無殘に散らしている”。對交際雙方來說，先行語所述的“風吹櫻花落”已成為語篇信息網絡中的舊信息，“その”為“ありさま”限定相關語境，并表明其與舊信息的關系，“ありさま”是發話者對前文所述情境的認知結果的概述性總結，也可以說是發話者認知活動的結果。發話者的認知活動建立在當前語篇信息鏈條關系的基礎上，但從形式上產生偏移，前后句一致性較低，凸顯出引入新話題的功能，形成篇章話題網絡中新的關系節點。

2.3 “その+抽象名詞”的話題連貫功能

在概述回指“その+抽象名詞”中，抽象名詞同時關乎前、后文，一方面是發話者對前文先行語的要點的提取，另一方面是發話者意圖在后文展開的新話題。抽象名詞雖然在形式上與先行語發生異體性改變，但是在語義上與先行語保持著邏輯連續性，我們認為，這種集改變與連續于一身的概述回指“その+抽象名詞”與先行語是部分承載和創新的關系，部分承載的是前文中對抽象名詞的可詮釋部分，創新的是基于前文確立的新話題，進而對于所在語篇整體來說，發揮著話題連貫的功能。語篇連貫性的重要內容是毗鄰的基本話題之間的連貫性。在語篇的推進過程中，一個基本話題總是緊跟著另一個基本話題，毗鄰的前后兩個基本話題的連續性表現在兩個方面:一是后一個基本話題的信息與前一個基本話題的信息具有內在邏輯聯系;二是后一個基本話題的主題性實體和非主題性實體有相當大的可能是前一個基本話題的實體的重復和延續(高衛東2008:124－130)?！挨饯?抽象名詞”引入的新話題與先行語具有很強的內在邏輯聯系，體現為基本話題連續性的第一種表現。

⑧そもそも涙は98.5%が水分でわずかにナトリウムやカリウム、また、アルブミン、グロブリンなどのたんぱく質が含まれているのですが、その成分は涙の種類によって少しずつ違います。(『クロワッサン』)

例⑧中，回指語“その成分”是依據先行語“涙は98.5%が……が含まれている(眼淚包括98.5%的水分……)”的概述性總結，在句群內承接前述話題，前后話題的內在邏輯關系一致，保證句群內話題的連貫。

⑨私の村に、私と同年生まれの人たちが大勢いるが、これらの人たちも皆、私と同じようにし父母の根を背負って生きてきた。その証に、彼らは、時節がどのように変わろうが、……(『生きるということ』)

例⑨中，回指語“その証”的先行語是毗鄰的前句，抽象名詞“証”的詮釋必須借助前句作為參照語境，在語義關系上與先行語保持內在語義邏輯關系，“証”引入的新話題緊隨先行語話題，邏輯關系是連貫前后話題的保證。

⑩ 問題があるとすれば、思い、考えることがしばしば行為や生命と結びつかずに空転するようになることである。その結びつきは、時により問題によって、すぐでなくともいい。(『哲學の現在』)

[11]土地を貸し付けて、その地代を取るのが何がいつわりだ。(『親子』)

例⑩、?中的抽象名詞“結びつき”和“地代”在先行語中可以找到具有語義關聯的詞語，即“結びつかず”和“土地”，從而保證“結びつき”和“地代”引入的話題與先行語的話題信息具有內在邏輯聯系，進而實現語篇的話題連貫。

由此可見，通過“その+抽象名詞”連貫的前、后話題既有聯系又有距離，交際雙方借助回指語的提示，能夠準確判斷前后句中連貫的信息，銜接進入后續話題。

3 結束語

概述回指“その+抽象名詞”的句法環境是發生在前文(前一小句或句群)所述事件完結，后文需要對此進行總結概括時的后文之首。很多情況下，“その+抽象名詞”在語篇中的功能不僅僅局限于完成單一的回指任務，發話者通過回指的形式來實現復雜的語篇功能。因為先行語多是句子，“その+抽象名詞”和先行語在結構上不對稱，其指稱對象不是先行語的表層結構，而是一個事件或思想活動，抽象名詞是建立在對先行語的概述基礎之上的思想活動的結果，因此，先行語和“その+抽象名詞”之間存在內在的意義邏輯關聯，這個邏輯關聯推動語篇話題的連貫發展。

從某種意義上說，概述回指中的“抽象名詞”是一個對先行語的創新概念，對先行語具有很強的依附性，如果沒有“その”的限定，其與先行語就無法構建緊密的回指關系?！挨饯巍辈煌诨刂复~“それ”，“それ”構成的回指主要是激活前文的先行語，在后文中對其進一步闡述;“その”將先行語作為語境帶入，為受話者確定抽象名詞的概括轄域提示范圍。“その+抽象名詞”構成的概述回指創造性地從前述話語中提取或概括出一個抽象概念，并作為后文的新話題，先行語和回指語之間發生信息推進變化，語篇的話題由先行語的基本話題轉入回指語引入的新話題，兩話題間的邏輯連續性為語篇的連貫提供保證。

高衛東.回指語的預設新用功能［J］.解放軍外國語學院學報，2008(2).

高衛東.語篇回指的功能意義解析［M］.上海:上海交通大學出版社，2008.

劉東虹.抽象實體回指中所指歧義的處理策略［J］.外語教學理論與實踐，2008(4).

馬蘭英.日語間接回指中的“その”的使用條件［J］.日語學習與研究，2010(6).

冉永平.語用學:現象與分析［M］.北京:北京大學出版社，2006.

熊學亮 劉東虹.論證文中抽象實體的回指研究［J］.四川外語學院學報，2007(1).

徐赳赳.現代漢語篇章回指研究［M］.北京:中國社會科學出版社，2003.

王秀麗.篇章分析中的概述回指［J］.當代語言學，2012(3).

天野みどり.文脈照応「その」の名詞句解釈に果たす役割［A］.小松英雄博士退官記念日本語學論集［C］.東京:三省堂，1993.