產業創新及其能力評價研究綜述

□ 潘 賽 王奎武

一、引言

隨著經濟全球化和知識經濟時代的來臨，創新對產業競爭力的提升有著至關重要的作用，產業創新能力已成為產業競爭力的重要體現，也將直接影響到產業發展甚至國家競爭力。因此，歸納總結已有的產業創新的相關理論及其能力評價研究，并在新的時代背景下分析產業創新相關研究的不足之處和未來發展方向，構建更科學有效的產業創新能力評價指標體系，有助于了解我國產業創新狀況以及產業創新能力提升的著力點，進而指導產業的發展，促進國家創新體系的建設。

二、產業創新的理論研究

國外學者最早開始關于產業創新實證和理論的研究。基于對產業革命的研究和熊彼特提出的創新理論，產業創新思想開始萌芽。1960年坎寧安在《產業創新》中初次使用“產業創新”一詞闡述產業問題。英國經濟學家弗里曼(Freeman)(1987)在他的專著《Technology Policy and Economic Performance:Lessons from Japan》首次系統地提出產業創新概念，他認為產業創新是一個包括技術和技能創新，產品創新，流程創新，管理創新和市場創新的系統的概念，初步奠定了產業創新理論發展的基礎。Malerba在Nelson等提出的進化經濟學理論基礎上進而建立了產業創新系統理論，他認為產業創新系統由知識和技術體系、各個行為主體以及他們之間的聯系網絡與制度三部分組成，這三部分共同進化從而引致產業創新。波特(2002)認為產業創新就是在人力物力資源相對其他資源具有一個比較優勢的情況下，國家在資本和技術密集型產業中所具有的優勢地位，即一個國家產業轉移的能力。Peter Fenn(2006)經過很多研究得出企業戰略帶動產業創新的觀點，并論述了企業創造性戰略的動機、戰略施行遇到的阻礙、技術擴散等。我國對產業創新的研究起源于20世紀90年代的實證研究，嚴潮斌(1997)最先真正提出“產業創新”的概念，并且對其背景、主體、目的等進行了闡釋。關于產業創新的內涵，學界沒有明確一致的界定，陸國慶(2002)認為產業創新的本質是產業突變，企業沖破固有的產業約束，運用各種創新改變現有產業結構或創造全新產業的過程就是產業創新，也即宏觀層面的產業結構轉換和改造與微觀層面的企業產業轉型。管順豐、胡樹華、石永軍(2004)強調產業創新中技術創新的重要地位和政府的重要創新主體之一的作用。羅積爭、吳解生(2005)認為產業創新指在產業發展過程中或面對激烈的國際競爭環境，幾個大型企業積極牽頭產業內企業展開創新活動，或者單個技術領先企業通過技術擴散而實現產業內的共同創新。簡言之，產業創新也是技術創新、管理創新、市場創新等的集成創新。杜義飛、陳新有(2007)等基于價值結構和價值二維關系兩個方面界定產業創新，張貴(2009)則主要依據產業轉型能力和產業競爭力定義產業創新，進入產業創新研究的新領域。王明明(2009)總結了產業創新系統機構模型的五個方面，分別是系統目錄、技術系統、組織系統、制度系統以及系統環境，他認為技術系統是系統模型的核心，組織系統是系統模型的主體，而制度系統則提供保障。劉光智(2012)進一步研究了產業創新能力的構成要素，主要包括技術要素、組織要素、環境要素。

國內外不同學者主要根據自身不同的研究方向和需要對產業創新有不同的理解和定義，對產業創新的認識也由簡單的技術創新、企業創新上升到復雜的系統、集成創新。同時在產業創新理論方面也從最開始集中在產業創新概念、特征等基礎的理論研究上升到產業創新政策和面臨的挑戰的應用理論研究。綜上所述，學者們對于產業創新的研究各有側重點，但是大多數研究強調技術創新和企業創新在產業創新中的重要地位，隨著產業創新領域研究的發展，學者們更傾向于強調產業創新的整體性和系統性。

三、對產業創新能力評價的研究

在產業創新理論研究的基礎上，學者們開始研究如何有效地評價產業創新能力。產業創新能力是中觀層面的系統整體創新能力，不單單是企業創新能力的總和，也包括產業內與創新相聯系的大學、科研單位、政府等主體的創新能力的綜合和創新資源的共享。如何對產業創新進行評價，提升產業創新能力一直是產業研究的重點方向。研究人員根據自己的創新能力觀，建立不同的評價指標體系來評價產業創新能力，綜合分析現有相關文獻，發現學者們主要基于兩個視角評價產業創新能力。

(一)基于創新構成要素的視角。產業創新能力是由若干相互影響的要素構成的系統的能力，產業創新能力的評價可以分解成對創新各項子能力的評價。巴頓(D．L．Barton)認為創新能力主要是以人才、技術、管理資源為核心。Lang E．Westpkal則在組織能力、適應能力、創新能力的基礎上，還特別提出技術與信息獲得能力在技術創新能力評價中的重要作用。曹崇延、王淮學認為企業技術創新能力主要分為R＆D能力、生產能力、組織管理能力、營銷能力等幾個指標類。吳秀娟(2009)從產業自身創新能力和產業外部環境因素兩個角度構建了產業創新能力評價指標體系。董愛軍(2011)以信息產業為研究切入點，按照產業創新的主要內容設計以技術自主創新能力、技術創新投入能力、技術創新產出及衍生能力、產業鏈、產業集聚創新能力為支撐功能的信息產業創新能力指標體系。王珊珊(2014)在新的時代背景下提出開放式創新，認為創新投入能力、創新資源整合能力、創新產出能力和創新擴散能力4個維度構成開放式創新能力。總的來說，基于產業創新構成要素視角構建的產業創新能力評價指標體系主要是以技術創新研究為主，包含組織管理創新、人才等資源創新、環境及市場創新，這種根據創新的構成要素及其進一步分解指標的評價方法也被許多學者認同和運用。

(二)基于創新過程的視角。創新是一系列環節相互聯系的完整活動過程，綜合評價各個環節的創新能力可以系統分析評價整個產業的創新能力。早期的國內外學者一般從研究與開發(R＆D)投入量和產出量的角度評價產業創新能力，比如Scherier(1983)認為R＆D投入量和產出量是測度創新能力最有代表性的指標，但是R＆D投入量難以完全從原有的生產體系中分離出來，R＆D產出量也不能反映減少成本和提升產品質量等方面的創新。可見，僅以簡單的R＆D投入產出指標不能全面反映產業創新能力。后來學者便在此基礎上從創新投入-過程-產出的視角不斷完善評價指標體系。孫細明(2003)從整個創新過程著眼將評價指標分成創新的投入、管理、營銷、產出能力和研發能力、產品生產能力六個方面。田依林(2009)從技術創新過程分析篩選出評價指標集:研發能力、生產能力、產出能力、營銷能力、管理能力。寧連舉、李萌(2011)從三個方面構架指標體系:創新活動投入、創新活動開展、創新活動產出。馬瀾(2012)也認同產業創新能力涵蓋了從產業創新投入到產業創新產出整個過程，并引入系統觀念，將投入和產出所受到的政策環境、科技環境等環境要素考慮在內，形成了較為全面的評價指標體系。與上述從創新主要構成角度構建的評價指標體系相比，基于創新過程視角的指標體系更具體地到包含到創新產出的指標內容。

由于各行業的評價目標和評價重點不一致，產業創新能力評價指標體系也不盡相同，除了上述基于創新構成要素和創新過程視角的評價指標體系，隨著知識經濟的到來，也有學者從知識管理創新的角度評價產業創新能力。但是，在對產業創新能力的研究中，大多數學者將重點放在產業內企業的技術、管理等創新能力的研究，對產業內外相關因素的協同創新不夠重視，忽略了創新協同能力對于產業創新能力的重要作用。

四、結語

從上述國內外在產業創新理論研究和產業創新能力評價研究中可以看出:對于產業創新的理論研究已經比較成熟，隨著產業創新領域的發展和系統論、競爭戰略論的成熟，學者們也開始從產業整體層面把握產業創新的研究。而現有的產業創新能力評價研究中，各學者根據研究目標和重點的不同構建了不同的評價指標體系，不少學者都是以企業的技術創新能力為重點，或者是著重考慮投入產出在產業創新能力評價中的作用，少有考慮產業競爭力及外部創新環境因素等方面。

隨著信息時代和知識經濟時代的到來，對與產業創新及其能力評價的研究應該順應時代，一方面，以協同創新為視角，在已有的研究基礎上，加強多層次、系統的、產業內外部協同的評價方法及實證的研究，提高評價指標的綜合性和實用性。另一方面，建立信息化的產業創新能力評價系統，更有效地整合信息資源，實現信息對稱，適應變化迅速的市場需求，進而提升產業創新能力。

［1］Freeman．Technology Policy and Eeonomic Performance:Lessons from Japan［M］．London:London Pinter，1987

［2］Malerba F．Sectoral Systems of Innovation and Production［J］．Research Policy，2002，32:247 ～264

［3］Peter Fenn．Strategy［J］．The Motivation for Innovation Construction Innovation，2006，6:173 ～185

［4］嚴潮斌．產業創新理論及其在金融創新中的應用［J］．湖南大學學報，1997

［5］陸國慶．產業創新的生物學基礎［J］．經濟評論，2004

［6］羅積爭，吳解生．產業創新:從企業創新到國家創新之間的橋梁［J］．經濟問題探索，2005

［7］王明明等．產業創新系統模型的構建研究——以中國石化產業創新系統模型為例［J］．科學學研究，2009

［8］劉光智．中國航空航天產業創新能力及其評價研究［D］．合肥工業大學，2012

［9］吳秀娟，吳詩禾，黃和亮．漿造紙產業創新能力的評價指標體系研究［J］．林業經濟問題，2009

［10］董愛軍．信息產業創新能力評價的模型與方法［J］．統計與決策，2011

［11］王珊珊，任佳偉．開放式創新下新興產業創新特點與能力評價指標研究［J］．科技進步與對策，2014

［12］田依林．企業技術創新能力評價指標體系模型研究［J］．科技管理研究，2009

［13］馬瀾．江蘇高技術產業創新能力的實證研究［J］．科技和產業，2012

［14］徐豐偉，劉軍．協同創新視角下產業技術創新能力評價指標體系的構建［J］．江蘇商論，2011