中美貿(mào)易失衡問題的新變化、根源與對策研究

任奕繁，陳明宇

（首都師范大學(xué)，北京 100089）

一、中美貿(mào)易失衡狀況的新變化

（一）中美貿(mào)易額進(jìn)一步增長

自2005年至今，中國與美國的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易關(guān)系發(fā)生了很大的變化，中美貿(mào)易額從2005年的2 115億美元到2009年的2 982億美元再到2012年的4 846億美元。雖然在金融危機(jī)期間有小幅下降，但在金融危機(jī)過后的2009—2012年這3年間中美貿(mào)易額的增幅達(dá)到了50%，而2005—2012年間中美貿(mào)易額的增幅竟達(dá)到了100%。

圖1 2005—2012年中美貿(mào)易數(shù)據(jù)

（二）人民幣升值并未縮小中美貿(mào)易順差

自2003年到近年，人民幣不斷升值。而人民幣的升值對我國出口所造成的影響無疑是巨大的。江浙一帶大量中小企業(yè)破產(chǎn)的原因很大部分上就來源于人民幣升值，產(chǎn)品出口競爭力降低。我國自實行浮動的匯率政策至今，人民幣持續(xù)升值。在2006年6月，人民幣對美元匯率突破1比8的比例。在2008年5月，人民幣對美元匯率突破1：7的比例，而且這個趨勢仍在繼續(xù)。可以說人民幣的升值步伐越來越快，然而在圖3中我們可以清晰地發(fā)現(xiàn)，匯率的下降并沒有帶來中國對美國凈出口量的下降，與理想模型相悖。人民幣的升值并未縮小中美貿(mào)易順差。

圖2 中國對美國凈出口總額與匯率變化趨勢

（三）中美貿(mào)易摩擦不斷升級

伴隨著中美間貿(mào)易的發(fā)展，在貿(mào)易額節(jié)節(jié)攀升的同時，雙邊貿(mào)易失衡問題也日益突出。迅速增加的貿(mào)易逆差使得中美兩國之間的貿(mào)易摩擦事件也越來越多。根據(jù)美國商務(wù)部從1994年起和中國商務(wù)部從2000年起的統(tǒng)計數(shù)據(jù)我們可以發(fā)現(xiàn)，中國已經(jīng)取代日本成為美國最大的貿(mào)易逆差國。在2013年上半年，中國對美國的逆差已經(jīng)達(dá)到美國總逆差的45.1%，是排在第二日本的4.05倍。

在圖3中我們可以看到，中國在美國貿(mào)易差額的來源國中始終處于第一位。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)前的2007年，中美貿(mào)易差額達(dá)到256億美元，占美國對外貿(mào)易總差額的32.2%。由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，使得中美貿(mào)易差額在2009年出現(xiàn)大幅下降，降幅達(dá)到14.83%。但隨著2009年后世界經(jīng)濟(jì)的回暖，中國對美貿(mào)易順差又出現(xiàn)穩(wěn)定的增長態(tài)勢。

圖3 美國貿(mào)易差額主要來源（金額單位：百萬美元）

（四）中美貿(mào)易商品中勞動技能和技術(shù)含量的變化

圖4 美國從中國進(jìn)口的商品分類以及價值變化（1995—2012年）

圖5 美國向中國出口的商品分類以及價值變化（1995—2012年）

1995—2012年間，中國向美國出口的主要產(chǎn)品是勞動密集型和資源密集型的產(chǎn)品與中等勞動技能密集型和技術(shù)密集型的產(chǎn)品，而從美國進(jìn)口的產(chǎn)品中最主要的則為高級勞動技能和技術(shù)密集型產(chǎn)品與中等勞動密集型和技術(shù)密集型的產(chǎn)品。2009年金融危機(jī)過后至今，中國向美國出口的各類產(chǎn)品均平穩(wěn)快速增加，而美國向中國出口的最主要的高級勞動技能和技術(shù)密集型產(chǎn)品在金融危機(jī)的背景下快速下降，在金融危機(jī)過后增速也逐漸減緩，并在2011年被中等勞動密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品所取代，成為美國向中國出口量第一的產(chǎn)品類目。

圖6 美國向中國與向世界出口高新技術(shù)產(chǎn)品占總產(chǎn)品比重的對比（1995—2012）

在圖6美國對世界的產(chǎn)品出口比重中，美國向中國出口的高科技產(chǎn)品比重以美國向世界出口的高科技產(chǎn)品比重為基準(zhǔn)呈現(xiàn)上下浮動。自2008年金融危機(jī)以來，美國對中國的高科技產(chǎn)品的出口低于美國對世界其他國家的高科技產(chǎn)品的出口額。

（五）中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化

根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，中美兩國的貿(mào)易模式在2011年后發(fā)生了很大的變化。在2011年以前，中國從美國進(jìn)口的大宗商品的總價值和價格同時上漲。而在2011年以后，雖然中國從美國進(jìn)口的大宗商品價值依然快速攀升，但由于大宗商品的價格快速下降，中國從美國進(jìn)口的大宗商品總數(shù)量快速上升。

圖7 中國從美國進(jìn)口的大宗商品總值（單位：1000美元）

圖8 世界主要大宗商品價格指數(shù)以及價格

在上兩圖中，中國從美國進(jìn)口的各類大宗商品總值的總體趨勢是不斷上升的，而大宗商品中的食品、農(nóng)業(yè)原材料、礦物礦石和金屬、原油的價格在2011年后都出現(xiàn)了明顯的下降。這正說明了中國在2011年之后進(jìn)口的大宗商品數(shù)量相較于2011年前快速增大，貿(mào)易模式發(fā)生重大改變。

二、中美貿(mào)易失衡的原因分析

經(jīng)過一段時期內(nèi)對有關(guān)中美貿(mào)易失衡問題相關(guān)文章和數(shù)據(jù)的搜集，我們將中美貿(mào)易失衡的原因分為了直接原因和深層原因兩個方面。

（一）中美貿(mào)易失衡的直接原因

1.中美雙方的統(tǒng)計方法不同

由于中美兩國采取不同的統(tǒng)計方法，美國當(dāng)局總將一些經(jīng)由香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易及其附加值計算入中國的總體出口中。實際的情況是，雖然香港已在1997年回歸中國，但是這一部分關(guān)于香港的附加值應(yīng)該單獨(dú)計入香港地區(qū)的進(jìn)出口額中，因為這一部分附加值并非由中國大陸享有，而是由香港地區(qū)自由支配。因此，如果我們在近年的貿(mào)易統(tǒng)計中將香港部分這一重要港口的進(jìn)出口貿(mào)易值做單獨(dú)統(tǒng)計的話，中美之間的貿(mào)易差額將會大幅度縮小。

2.美國政策干預(yù)導(dǎo)致貿(mào)易結(jié)構(gòu)失衡

從中美雙方現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)來說，中國自身擁有廉價的勞動力，所以現(xiàn)在我們大多生產(chǎn)并且出口勞動密集型的產(chǎn)品；而美國在資本和技術(shù)方面擁有比較優(yōu)勢，所以從理論上講應(yīng)該出口資本和技術(shù)密集型的相關(guān)產(chǎn)品。但現(xiàn)實情況卻違反了這一經(jīng)濟(jì)規(guī)律，美國在大量自由進(jìn)口我國勞動密集型產(chǎn)品的同時，卻不斷限制國內(nèi)企業(yè)向中國出口技術(shù)密集型的產(chǎn)品。所以，我們有理由認(rèn)為正是這一政策造成美國的比較優(yōu)勢受到了限制，同時凸顯了中國對美國勞動密集型產(chǎn)品的貿(mào)易失衡，也就形成了中美貿(mào)易間的中國的，巨額貿(mào)易順差。從美國公布的限制出口名單中我們也可以看出，一些新型的高科技技術(shù)全部屬于美國的禁止出口項目。這也表明美國已經(jīng)破壞了正常經(jīng)濟(jì)規(guī)律作用下的比較優(yōu)勢理論，所以在這種美國抑制出口卻放寬進(jìn)口的條件下，所謂貿(mào)易額上的失衡當(dāng)然是可以理解的。

3.消費(fèi)結(jié)構(gòu)差異

美國公民的過度消費(fèi)和中國公民的傳統(tǒng)儲蓄習(xí)慣是導(dǎo)致中美貿(mào)易失衡的又一原因。具體的作用路徑是美國因為極低的儲蓄率所導(dǎo)致投資和產(chǎn)出不足，使得國內(nèi)的產(chǎn)品很難滿足國民的消費(fèi)需求。同時，從宏觀經(jīng)濟(jì)角度來看國民總產(chǎn)出N=C+I+G+M，由于過度消費(fèi)所致的C的上升，在其他條件不變、N固定的情況下就會產(chǎn)生投資I不足的現(xiàn)象，繼而形成供需間的矛盾。所以，為了解決這一國內(nèi)矛盾，美國方面就不得不從中國進(jìn)口更多的產(chǎn)品，以保證不會因為需求過旺而產(chǎn)生物價上漲和通貨膨脹的現(xiàn)象。而從中國的角度來看，中國傳統(tǒng)的儲蓄習(xí)慣使更多的錢能夠用來投資，因此，國內(nèi)的生產(chǎn)本來就極度旺盛，加之以中國人民的消費(fèi)力難以在短時間內(nèi)被刺激，繼而在國內(nèi)市場上就堆積了更多的產(chǎn)品以用來出口。因此，這也就在一定程度上導(dǎo)致了中美貿(mào)易間的失衡。

而在由于中美經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異而導(dǎo)致的需求結(jié)構(gòu)不同方面則表現(xiàn)為中國現(xiàn)階段大部分人民生活水平不高，所以家庭收入的絕大部分都用來購買生活基本必需品；而美國由于比較優(yōu)勢的不同則大多出口一些科技含量較高的產(chǎn)品和奢侈品。毋庸置疑，在中國現(xiàn)在的發(fā)展情況下能消費(fèi)得起高科技含量產(chǎn)品和奢侈品的群體自然是在少數(shù)，這就造成了美國出口品在中國消費(fèi)量不高的現(xiàn)象。同時，在美國，中國廉價的生活必需品則很受市場的歡迎，而這導(dǎo)致了美國產(chǎn)品一定程度上的滯銷。雖然美國的高科技產(chǎn)品在中國屢掀熱潮，但其整體購買比例較小，而且美國單一依靠其技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口就想改變其貿(mào)易逆差的現(xiàn)狀并不合理，所以美國在產(chǎn)品出口的結(jié)構(gòu)方面還是更應(yīng)該考慮和結(jié)合中國市場的實際狀況。Catherine L.Mann和 Katharina Plück（2007）也分析了這種消費(fèi)現(xiàn)象在一定時期內(nèi)的持續(xù)性特點(diǎn)，認(rèn)為由于中國出口的廉價生活必需品的需求對價格彈性較低，不容易受到短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)波動和人民收入影響；與之對比的美國高價商品因為需求彈性較高，所以其銷量在短期內(nèi)并不會有快速提升。

（二）中美貿(mào)易失衡的深層原因

中美之間產(chǎn)品內(nèi)分工的現(xiàn)有特殊格局。

發(fā)展中國家的國際收支賬戶一般存在著資本賬戶順差和經(jīng)常賬戶逆差的組合，但是中國作為世界最大的發(fā)展中國家卻存在著資本、貿(mào)易項目雙順差的現(xiàn)象。而這種雙順差現(xiàn)象也造成了中美貿(mào)易的失衡。下面我們就將具體分析這兩個賬戶異常的原因。

我們認(rèn)為，產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的盛行，及其具有的產(chǎn)品內(nèi)分工不平等現(xiàn)象是造成中國國際收支賬戶雙順差的根本原因。在中美貿(mào)易中，美國企業(yè)通常會受中國廉價勞動資源和政府優(yōu)惠政策的吸引，而將一些產(chǎn)品的生產(chǎn)和加工環(huán)節(jié)在中國完成；相反，在美國國內(nèi)則進(jìn)行產(chǎn)品的創(chuàng)新和核心環(huán)節(jié)的制造。因此，大量的美國資本涌入了中國，造成了中國在國際資本賬戶中的順差增加。但當(dāng)這些產(chǎn)品生產(chǎn)完成后，由于其是在中國最后制造完成的，所以這一類型產(chǎn)品的出口又被歸類到中國的對外貿(mào)易出口總額中，最終導(dǎo)致了部分中國經(jīng)常項目收支的順差。在這個不平等的產(chǎn)品內(nèi)分工中，美國企業(yè)由于對于核心技術(shù)的控制以及中國廉價的勞動力成本，獲取了絕大部分的利潤，帶給了美國企業(yè)比國內(nèi)市場更豐厚的資本回報率，也使其在產(chǎn)品內(nèi)分工占有主導(dǎo)地位。而中國企業(yè)由于低下的技術(shù)含量和人員素質(zhì)，并不具有競爭優(yōu)勢，在產(chǎn)品內(nèi)分工中只起到從屬作用，享有很少部分的加工和勞動所得，在利潤分配中只能獲得微薄的收益。

這種不對等的產(chǎn)品內(nèi)分工是與中國內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新能力密切聯(lián)系的。中國豐富的人力資源和自然資源、政府的優(yōu)待政策以及廣闊的市場使得大量的美國企業(yè)選擇向中國投資。但我國近年來高漲的物價以及巨量的外匯儲備表明我國并不是一個資本稀缺的國家，在我國還有大量的資本未被充分利用，如我國的外匯儲備主要投向了低息的美國國債。這時一對矛盾便產(chǎn)生了，我們擁有大量資本投向低息的美國國債，而美國企業(yè)卻以其技術(shù)優(yōu)勢和創(chuàng)新能力，利用中國的市場和資源，將大量資金投向中國。這種現(xiàn)象形成的原因不僅與政策偏向有關(guān)，更表明了中國國內(nèi)市場的不成熟以及企業(yè)創(chuàng)新能力低下的問題。

三、中美貿(mào)易失衡的對策分析

（一）減少對外資依賴，鼓勵內(nèi)資企業(yè)發(fā)展

對于中國來說，引進(jìn)外資并沒有帶來先進(jìn)的技術(shù)，而是簡單的成為外國企業(yè)的加工者，收益微薄。因為在中國設(shè)廠的外國公司的研發(fā)總部和戰(zhàn)略制定中心均設(shè)在我國境外，這些公司的核心價值便在于此，同時美國在高新技術(shù)出口的問題上對中國留有出口限制，因此，外資的加入很難將外國高新技術(shù)和優(yōu)秀的管理經(jīng)營模式輸出到中國，而中國的企業(yè)想要以合理的價格購買美國的高新技術(shù)則更是困難重重。所以中國只有建立完善的市場機(jī)制，培育具有創(chuàng)新精神的中小企業(yè)，培養(yǎng)具有現(xiàn)代企業(yè)家精神的年青一代，才能夠逐步減少對外資的依賴，形成自己的核心競爭力和技術(shù)創(chuàng)新。

（二）培育良好的創(chuàng)新環(huán)境

1.為中小型企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境

首先，中國應(yīng)建立完善的市場機(jī)制和健全的經(jīng)濟(jì)類法律體系，為中小型企業(yè)的生存發(fā)展提供良好的條件營造良好的氛圍。

2.完善中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵機(jī)制

以專利制度為核心的知識產(chǎn)權(quán)制度是國家激勵創(chuàng)新的根本制度。完善知識產(chǎn)權(quán)的管理制度有利于保護(hù)中小型企業(yè)的創(chuàng)新積極性。

3.鼓勵自主創(chuàng)新與合作創(chuàng)新相結(jié)合

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在創(chuàng)新日益開放化的今天，合作創(chuàng)新在機(jī)遇和風(fēng)險同時存在的領(lǐng)域已成為基本的戰(zhàn)略手段，只有閉門創(chuàng)新是不行的。所以說不但要支持我國企業(yè)自主創(chuàng)新，同時還要支持我國企業(yè)與外國企業(yè)、技術(shù)相關(guān)機(jī)構(gòu)及所針對領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的合作創(chuàng)新，支持我國企業(yè)在技術(shù)研究、產(chǎn)品設(shè)計、技術(shù)進(jìn)步、管理模式的創(chuàng)新等方面的合作。

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