制度管制機制對資源型企業環保行為的影響——以內蒙古為例

李镕臣 辛雅青 杜棟 郝蕓蕓

(內蒙古大學經濟管理學院，內蒙古呼和浩特 010021)

1 引言

進入21世紀以來，內蒙古以前所未有的高經濟增長速度領跑全國。這一情形引起了國內外眾多專家學者的廣泛關注，吳國清(2005)首次形象的將其稱為“內蒙古現象”。當然，內蒙古經濟的高速增長也不乏對一些關鍵要素的依賴，而依賴程度最大的要素莫過于資源。在這個過程中，內蒙古憑借自身的資源優勢、國家重化工業化的政策導向和眾多資源型企業的共同發力，取得了資源型產業的蓬勃發展和地區經濟水平的飛速提升。在內蒙古地區經濟實力日益強大的同時，由于資源過度開發和濫用而引起的環境污染和生態破壞問題開始進入了人們的視線，研究者們開始探尋各種能夠改善生態環境的措施和能夠有效遏制破壞生態環境的資源濫用行為的監管機制，并試圖以此作為構筑我國北方生態安全屏障和打造祖國北疆亮麗風景線的重要抓手，為內蒙古地區的未來的經濟社會發展營造更加良好的生態氛圍。而本文將從制度的管制機制角度對這些問題進行考察，以期揭示內蒙古地區資源型企業環境和生態保護行為的制度和社會因素。

2 文獻回顧

隨著人類文明水平的提高和科學技術的快速發展，對整個社會的進步起到極大的推動作用。世界工業化發展進入了空前鼎盛的階段，而由此引發的日益嚴重的生態破壞和環境污染問題引起了人們的深思。

(黃娟等，2005)認為作為資源型企業，在制定可持續發展戰略規劃時，必須要做到：第一、將環境保護的理念融入整個生產過程;第二、依托科學技術的進步，大力發展綠色循環經濟技術;第三、在生產過程中采用標準化的設備和裝置;第四、延長產業鏈以提高資源利用率。然而，想要使所有的資源型企業都能夠自主的朝綠色環保的道路上邁進，為國家的環境保護工作的順利開展盡一份力卻很難做到。因此，國家對企業的環保行為進行制度方面的約束成為了一條必不可少的途徑。Peterson(1977)指出，伴隨著政府排污費征收標準的提高，企業會理性地選擇減少污染物的排放量。(Dasgupta等，2002)通過考察監管和污染收費對中國鎮江污染型企業環境績效產生的影響，發現對于企業來說，監管比起污染收費對企業的環境績效更具有影響效力。(王鋒正和姜濤，2014)分析了環境規制對西部地技術創新能力的影響。結果發現環境規制是促進環境保護和經濟發展相協調的重要手段。(王鋒正等，2014)指出通過環境規制和技術創新對生態環境的保護是具有一定的積極作用的。李怡娜和葉飛(2011)通過對企業綠色環保創新實踐的制度壓力及其實施效益進行研究發現強制性的政府環境法律法規和競爭壓力對企業綠色環保實踐有顯著的正向影響。因而，對企業的環保行為進行制度方面的管制不僅會對企業的技術創新績效和環保實踐都會產生積極的影響，同時也有助于地區生態環境質量的提升。

3 制度機制的內涵

在任何發育完全的制度系統里，都存在三方面的力量和機制，即管制機制、準則機制、模仿機制。它們之間互相作用促進有序的行為。強調制度的管制屬性的分析家認為，制度是規則系統或治理系統。(North，1990)認為制度如同體育中團隊競技的比賽規則，由成文的正式規則和不成文的行為準則組成，強制是獲得服從的主要機制。與從外部強加的規則和法律不同，準則是被參與者內化的東西。(Scott，2003)認為準則就是大范圍內廣泛認同的，導致家庭、社區等穩定社會安排的準則與價值。結構和行為的正當性源于被廣泛接受的行為準則的一致性。制度的模仿機制強調的是一種“制度化”的過程。(Berger和Lockmann，1967)認為，由于個體在交際過程中創建了支撐集體行動的共同認知與理解的框架，這才使社會生活成為可能，同時這個框架也界定了社會生活的范圍。行動被重復和被自我及他人賦予相似意義的過程就是“制度化”過程。制度化是一個社會現實的構造過程。

所有發展成熟的制度框架都是三類機制的組合：管制、準則和模仿，從某種程度上來說這些機制是嵌套在一起的。模仿機制位于最深的層次，而受到學者們廣泛關注的管制機制則位于表層，容易設計或更改，與準則機制和模仿機制相比，也更加膚淺(Evans，2004;Roland，2004)。

4 內蒙古在資源開發和生態保護方面存在的問題

內蒙古地處我國北部邊陲，地域廣闊，具有廣袤的草場和豐富的森林資源、畜種資源、礦產資源、風能資源和太陽能資源。近些年，內蒙古地區經濟的快速發展主要得益于礦產資源的大規模開發和再生產。豐富的礦產資源不僅把內蒙古的經濟帶上了一個新高地，而且也給內蒙古地區的生態環境保護工作出了很多難題。

4.1 資源開發對生態環境的影響

由于內蒙古地區資源型企業的產業鏈條較短，資源精深加工的能力還很有限，因而內蒙古生產的大多數資源型產品仍屬于基礎型的上游產品。加之資源型產品的開發能力不強，造成了極大的資源浪費。在區域發展過程中，工業是能源消耗最大，對地區生態環境影響最顯著的領域。內蒙古在2004－2010年七年期間，各項能耗指標一直居高不下。其中在2010年度，內蒙古地區單位GDP的能耗比在全國各省市自治區中排名第五，遠遠高于全國其他省區。單位能耗偏高，不僅影響了內蒙古地區相關資源型產品的綜合競爭力，同時也意味著產品的生產效益較低、對資源浪費較大和對環境負作用較大，節能減排的壓力較大。

企業的資源開采也給內蒙古地區帶來了嚴重生態破壞和環境污染。如煤炭的大規模開采所造成的嚴重的環境污染，。當地大量資源型企業，特別是一些小型的企業，生產設備落后，技術創新水平較低，沒有甚至逃避添置對工業廢棄物處理的投入，隨意排放工業生產過程中產生的廢物，造成了極其嚴重的工業污染。這不僅嚴重阻礙了內蒙古自治區生態文明建設工作的進程，也為內蒙古地區的可持續發展出了一道難題。

4.2 生態保護和管理體制中存在的問題

盡管近年來國家及內蒙古地方各級政府采取了各種措施來保護生態環境，比如關停高污染、高能耗的工業企業，推動地區資源型產業轉型升級，開發利用清潔的新能源，大力發展非資源型產業等等。但內蒙古地區的生態保護工作中仍然存在著諸多問題。其中一個最主要的問題就是對管理體制條塊分割，生態環境保護和建設的各項措施綜而不合。尤其，生態環境保護和建設是一項重大的系統性工程，牽一發而動全身，在實施過程中涉及多個部門，要根據具體的區情及相應生態問題，因地制宜，采取綜合配套的監管措施。但是長期以來，內蒙古地區生態保護的管理體制不健全、各項生態治理措施之間嚴重脫節。生態建設的規劃往往缺乏的科學依據以及前瞻性的預測，再加上有限的資金不能被集中起來使用，致使生態文明建設的綜合效益大打折扣。

同時，內蒙古地區在環境保護方面還存在著監管不嚴的問題，而且對企業污染環境的行為缺乏嚴厲的問責機制。這些問題的存在使得內蒙古某些地區對環境保護方面的工作缺乏積極的態度，某些地區政府的生態環保意識依然淡薄，對推進地區的生態文明建設的積極性也不是很高，往往只是象征性的做些表面工作來應付上級交代的差事而已，還有一些地區為了提高地區經濟和官員的政績，對工業企業的違規排放視而不見，有甚者給這些企業污染環境的行為開綠燈。這些行為嚴重的損害了內蒙古地區政府的形象，同時也增大了內蒙古的環保壓力和生態環境治理成本。

5 問題的分析及探討

從2003年起，在國家西部大開發戰略和重化工業化政策的引導下，在內蒙古這片資源富集的土地上，掀起了礦產資源開發的熱潮，眾多的企業紛紛把重點投資的目光轉向資源型產業，一時間，內蒙古出現了一大批資源型企業。由于國家重化工業化的政策及內蒙古自治區對于資源性企業的政策傾斜，眾多的企業都希望通過發展資源型產業來贏得政府的支持。起初國家及地方各級政府對于資源開發可能會引起的環境問題缺乏深刻的認識，進而對資源型企業的環境污染、生態破壞行為的監管也疏于考慮。因此，雖然有環境保護的相關法令和政策的存在，也沒有有效發揮出制度管制機制的效力，就是說作為制度理論框架表層的管制機制的作用也沒有很好地體現出來。這就使得資源型企業對浪費資源和污染環境的行為有恃無恐，也就造成了今天“先污染，后治理”的窘困局面。

近幾年，隨著國家對環境保護的重要性的認識越來越深刻，特別是環境污染已經開始影響到人們的生活甚至生命安全，為此，一系列的環保的政策法令和管制措施應運而生。2012年黨的十八大上，生態文明建設成為我國總體布局中的一個關鍵元素。在此之后，PM2.5也開始成為環境保護方面的熱詞，環境監測部門也開始對各城市的PM2.5含量進行實時監測。這使得全國上下都開始進入一個環境保護的新階段，資源型企業對國家和地方出臺的環境保護的相關政策措施的態度也開始從過去的束之高閣向言出法隨過渡。(周雪光，2003)認為政府制定的政策法規具有強制性，如果不接受，就不能很好的生存下去，而遵守這些規范就會有很多便利或利益。所以對于企業來說，遵守政策法規顯然是最明智的選擇。(Hoffman，1997)考察了從20世紀70年代通過《空氣凈化法》以來，美國的石油和化學工業對愈加嚴格的環保要求的反應方式的變化。結果發現在70年代之前，幾乎沒有政府控制，行業的參與者基于對技術的自信，表現出一種自主自立的心態和行為。1970年環境保護署成立后，石油化工行業的努力主要是在最低限度下滿足新的聯邦法律的要求。90年代之后，石油化工行業越來越重視環境專家和專業能力的內化工作——創建環境工作部，管理層也更加重視環境問題。面對外界環境的壓力，行業的結構發生了變化，管理的觀念和意識——管理者用于解釋他們對于環境的責任的“制度邏輯”——也隨之改變。這說明制度的管制機制對規范企業的行為具有很強的指向性作用，它能夠有效地推動企業將某一制度要求逐漸內化為自身的經營觀念和準則。

6 總結與建議

本文從內蒙古地區的資源型企業的生態保護的態度和理念的轉變入手，分析了其背后的制度管制機制的作用。下面，本文將基于這一作用對內蒙古今后的環境保護工作給予以下幾點建議：①進一步加強環境保護方面的法令執行力度。當前，內蒙古地區的環境保護工作仍不容樂觀，因此，不能放松對環境污染問題的監管。所以，未來一段時間內蒙古地區還是要從加強制度的管制機制入手，開展環境保護工作。②加強環境污染危害及生態保護重要性的宣傳力度。通過加強對環境污染危害及生態保護重要性的宣傳可以提高對生態環境保護的重要性的認知水平，使生態環境保護的理念逐漸深入人心，從而為環境保護法令和政策朝著規范機制、模仿機制過度提供可能性。③對企業實行嚴格的環保工作評估和生態獎補機制。通過對企業的環境保護工作進行嚴格評估，采取對環保工作不達標的企業進行罰款和監督整改，對環保工作達標的企業進行獎勵的辦法，使企業能夠深刻的認識到自身的社會責任和環境保護的重要性。這不僅有助于企業環保意識的增強，也為未來的環境保護工作降低了難度，從而使未來的中國乃至內蒙古地區的生態環境更加優美，更加舒適。

［1］Berger.P.L，Thomas.Lockmann.The Social Construction of Reality［M］.Doubleday，New York，1967.

［2］Dasgupta，S.B.Laplante，H.WangandD.Wheeler.Confrontingthe Environmental Kuznets Curve［J］.Journal of Economic Perspectives，2002，(16)：147－168.

［3］Hoffman.Andrew.J.From Heresy to Dogma：An Institutional History of Corporate Environmentalism［M］.New Lexington Press，San Francisco，1997.

［4］Nadeau，L.W.EPA Effectiveness at Reducing the Duration of Plant－level Noncomplianvce［J］.Journal of Environmental Economics and Management，1997，(1)：78－86.

［5］North.Douglass.C.Institutions，Institutional Change and Economic Performance［M］.Cambridge University Press，Cambridge，1990.

［6］Scott.W.Richard.Organizations：Rational，Natural and Open Systems［M］.NJ，Prentice Hall，Upper Saddle River，2003.

［7］黃娟，楊昌明，楊力行.資源型企業構建可持續發展戰略理論研究［J］.湖北社會科學，2005，7：80－82.

［8］李怡娜，葉飛.制度壓力、綠色環保創新實踐與企業績效關系—基于新制度主義理論和生態現代化理論視角［J］.科學學研究，2011，29(12)：1884－1894.

［9］王鋒正，姜濤.環境規制對我國西部地區技術創新能力影響研究［J］.科學管理研究，2014，32(2)：51－54.

［10］王鋒正，郭曉川，趙黎.環境規制、技術進步與二氧化硫排放—基于省際面板數據的實證研究［J］.鄭州大學學報(哲學社會科學版)，2014，47(4)：63－67.

［11］周雪光.組織社會學十講［M］.社會科學文獻出版社，北京，2003.