中國與美歐知識產權合作的進展、挑戰及前景分析

閆世剛+牛仲君

一、中國與美歐知識產權合作背景分析

在知識經濟時代，全球化背景下知識產權的創造、運用和保護，現已成為國家和產業取得參與國際競爭的重要手段;知識產權的競爭已經從產業競爭層面提升到國際競爭領域，各國所掌握知識產權的數量、知識產權的力度和績效等也成為全球競爭的重要指標。黨的十八大做出“實施創新驅動發展戰略”的重大部署，強調實施知識產權戰略，這正是一個發展中大國邁向工業化的進程中提高自身經濟和技術進步和水平的內在需求，也是中國融入經濟全球化、推動國際經濟新秩序建立，并在國際競爭中崛起的重大戰略。

改革開放以來，隨著中國經濟規模的不斷增大，中國在世界經濟中地位也不斷提升，2014年中國經濟總量首次歷史性地突破10萬億美元，高居世界第二位;全年進出口貿易總額超過4.2萬億美元，中國已位列全球第一貨物貿易大國。隨著中國經濟的快速發展，中國的知識產權也取得突飛猛進的發展，并躋身于知識產權大國行列，“中國制造”正在向“中國創造”邁進。但是也應當看到，與美歐等知識產權強國相比，我們的知識產權水平還存在一定的差距，使我國在國際競爭序列中處于弱勢和被動的地位。要想真正實現中國的和平崛起，使中華民族實現偉大復興，就要求把握好知識產權制度變革和國際競爭的國際大格局，大力加強知識產權國際合作，提升我國在國際知識產業體系中的話語權，加強我國知識產權領域的國際競爭力和影響力，以更好的維護我國核心利益。

二、中國與美歐的知識產權合作機制分析

中國與美歐知識產權國際合作在政策層面、雙邊合作和交流方面形成了一定的長效機制，中國和美歐知識產權合作領域逐步擴寬，合作成果不斷豐富。

（一）機制趨于完善的中美知識產權合作

中美知識產權合作始自于1979年的《中美貿易關系協定》，該協定把中美互相保護包括著作權在內的知識產權列為正式條款。1989年以來，隨著中美經貿關系更為迅速的發展，雙方知識產權合作進程加快，1992年1月中美簽署兩國間第一個有關知識產權保護協議，即《關于保護知識產權諒解備忘錄》;1995年2月簽署了第二個知識產權協議，即《中美知識產權保護協議》;1996年6月簽署了中美第三個知識產權協議。

目前，中美用知識產權領域形成的雙邊和多邊磋商機制來協商解決知識產權爭端。始于1983年的中美商貿聯委會是中美兩國政府在經貿領域最早建立的高層對話機制之一。目前，該機制已成為中美雙方在貿易、投資、知識產權等領域進行磋商的重要平臺，為擴大中美雙邊知識產權合作、維護中美經貿關系穩定發展發揮了不可替代的重要作用。2006年第17屆中美聯委會上，還就加強合作共同打擊侵犯知識產權行為達成一致，并在中國更有效地保護數字音樂和影視版權，以及軟件正版化等問題簽署框架協議;2008年第19屆中美商貿聯委會上，雙方一致同意加強知識產權工作組的合作，繼續通過協商妥善解決雙方關注的知識產權問題;2011年第22屆中美商貿聯委會會議上，中美簽署了《中美知識產權合作項目框架協議》，該協議翻開了中美知識產權合作的嶄新一頁，根據該協議，中美共同設立了專項資金，通過技術支持與能力建設來加強公眾知識產權意識。另外，中美雙方還通過加強知識產權立法和執法交流方面合作，共同改善和提升知識產權保護與執法環境，并探討構建和諧與平衡的國際知識產權制度。2013年第24屆中美商貿聯委會上，在知識產權領域雙方承諾加強知識產權刑事執法合作;中美同意繼續執行2011年兩國商務部簽署的《中美知識產權合作項目框架協議》，中方表示將加快加入政府采購協定談判進程，不斷完善有關商業秘密保護的戰略和法律制度，繼續推進政府部門和國有企業軟件正版化。

2006年開始的中美戰略與經濟對話，更是中美知識產權合作的又一重要平臺。2006年12月，首次中美戰略經濟對話在北京舉行，在這次會議上，中美在有效保護知識產權、加強法治和消除貿易與投資壁壘以及加強在高科技貿易、知識產權保護方面達成共識。2008年第四次中美戰略經濟對話中，中美同意盡快通過中美商貿聯委會框架下的知識產權工作組，雙方提出上述合作將以中國的《國家知識產權戰略綱要》和《2008年中國保護知識產權行動計劃》為起點加強知識產權問題的合作。隨后在2010年第二輪中美戰略與經濟對話中，中美雙方就創新政策、強有力的知識產權執法和WTO原則一致性達成共識，允許企業之間商定技術轉讓、生產過程和其他專有信息的方式和條件。在2012年第四輪中美戰略與經濟對話中，中美兩國達成共識，雙方一直同意進一步加強執法能力建設并增強執法資源以打擊侵犯知識產權的行為。一方面雙方將繼續強化知識產權邊境保護執法的努力以減少知識產權侵權商品的跨境貿易;另一方面，商業秘密保護作為知識產權保護的重要組成部分，雙方將加強執法合作以減少商業秘密的不正當使用。

（二）成效顯著的中歐知識產權合作

歐盟與中國互為重要貿易伙伴，隨著雙邊貿易關系的提升和貿易額的迅速增長，雙邊經貿領域的問題也日益突出，而知識產權問題已成為中歐經貿關系中的核心問題之一。中國和歐盟積極設立知識產權工作組，構建中歐知識產權對話機制，并通過中歐領導人高層對話等多種形式，積極開展知識產權領域的合作。

中歐知識產權合作起始于1992年，雙方簽訂保護知識產權的會談紀要。2003 年10月，中歐雙方簽署了“中歐知識產權對話機制”的協議，以此為開端構建了中歐在知識產權方面進行交流合作的平臺。2004 年10月，中歐舉辦了首輪知識產權對話會談，雙方認識到需要完善的立法框架和執法機制保護，并同意將加大對知識產權保護的刑事處罰力度，還就加強網絡知識產權保護達成一致意見。2009年第五次知識產權對話，中歐雙方圍繞知識產權政策、商標、版權、專利、地理標志、執法、技術援助等領域的20多個議題進行了討論并達成共識。2014年第九次知識產權對話，雙方就如何提升對話和工作組工作，知識產權法律體系、部分自貿區談判、知識產權保護、地理標志和商業秘密進展展開了廣泛交流。

中歐領導人會晤機制是雙方知識產權合作的重要平臺。2005 年9月，第八次中歐領導人會晤發表《聯合聲明》，提出有效保護知識產權對于保障健康的商業環境和持續增長的經濟極其重要。為此，中歐雙方進一步加強知識產權對話，并深化在消費品安全及動植物衛生檢疫領域的合作，特別是推動中歐知識產權工作組開展工作。2006 年9月，第九次中歐領導人《聯合聲明》，雙方同意深化知識產權的交流和合作，并特別加強在地理標識和技術領域的合作。中歐雙方還提出加強知識產權執法，并加大對盜版行為的打擊。

中歐還實施了專門的知識產權合作項目。1997年至2004年，“知識產權一期”項目在北京和中國其他省份舉行了多次活動，重點是知識產權方面的立法，旨在幫助中國建立符合國際規則的知識產權保護法律體系。2007年中歐雙方共同啟動了“知識產權二期項目”，雙方共同出資1627.5萬歐元，項目為期4年，該項目在中國共舉辦了200多場技術援助和培訓活動，從而有助于構建可靠、高效和實用的中國知識產權保護制度，提升我國知識產權執法建設。2014年1月，中歐新知識產權合作項目正式啟動，由歐盟知識產權機構歐洲內部市場協調局執行，歐洲專利局為其執行伙伴，中方有超過15個知識產權相關部門參與，合作期為三年。第三期合作將提升中歐知識產權系統在各自司法裁判中的重要性、中歐海關在知識產權方面的合作以及雙方專業人士在知識產權法律和行政領域里的交流。

三、 中國與美歐知識產權合作面臨的挑戰

全球化下知識產權已成為國際競爭的重要工具。特別是國際金融危機爆發以來，以美歐為代表的發達國家將知識產權作為核心利益，知識產權維護其優勢地位的意圖日益強烈，與中國的知識產權貿易摩擦不斷增加。

（一）知識產權國際合作戰略亟待加強

以美歐為代表的發達國家，力圖主導新一輪知識產權國際規則的變革，跨國公司以知識產權為武器爭奪國際市場的博弈愈演愈烈。相比而言，我國在埋頭發展的同時，對國際化問題敏感度不高，不僅表現在創新密集領域缺乏知識產權國際合作戰略和布局，在保護和挖掘中醫藥傳統知識、民族民間文藝、生物遺傳資源等傳統優勢領域的知識產權方面也進展滯后。

相對于此，我國目前尚未形成體系化的知識產權國際合作戰略，知識產權國際合作政策建設和工作機制仍有待健全，在國際知識產權領域缺乏足夠影響力和話語權，應對常顯被動。以美、歐為代表的發達國家在知識產權相關政策制定中表現出更加突出的外向型特征，積極地為本國企業征戰國際市場服務，而我國企業在 “走出去”過程中往往由于知識產權國際戰略的缺位而處于被動地位。另一方面，現行體制下的知識產權國際合作中的管理和執法部門分散，多頭管理，分兵把守，分頭對外，不利于整合行政資源，提高行政效率。在管理體制不健全的情況下，加強統籌協調機制建設的必要性和重要性更加突出。

（二）知識產權沖突領域不斷擴大

知識經濟時代，知識產權保護的范圍和作用在不斷擴展，知識產權的轉移也成為國際貿易的重要領域和競爭手段。歐美在知識產權保護問題引發的貿易摩擦和爭端在這些新興領域迅速擴展，甚至成為歐美對中國對外貿易摩擦的主戰場。

美國實施知識產權壁壘最具代表性的是337條款和超級301條款。其337條款主要是對外國企業輸入到美國本土的、侵犯美國知識產權的產品進行管制;而超級301條款中，美國將對認為對知識產權保護并不充分的國家實施報復措施，這些措施包括對其進口商品采取提高關稅或者進行進口限制。以337條款為例，中國企業被訴337條款調查的比率在2006年后穩定地維持在30%左右， 2013年美國共發起“337”調查42起，其中涉及中國企業的有17起，占比高達40%。

同時，中國商品也一直是歐盟海關扣押知識產權侵權進口商品（以下簡稱“歐盟扣押商品”）的最主要來源，2003年至2009年中國商品一直居歐盟海關扣押侵權商品首位。2011年中國商品占1.15億件歐盟扣押商品的72.95%，總值達8.5億歐元;2012年4000萬件歐盟扣押商品中，被扣中國商品占總體的64.5%，總值近10億歐元。在所有被扣押商品中，近80%被銷毀，12%至15%進入訴訟程序，只有不到10%的商品在漫長的行政調查后解除扣押。

（三）區域性的知識產權壁壘

在全球多邊知識產權合作機制發展停滯的情況下，知識產權保護呈現向區域性和雙邊機制轉換的格局。美國為代表的西方發達國家積極推行高于TRIPS協議標的區域性知識產權協議，其最新進展主要體現在《反假冒貿易協定》（ ACTA）和《跨太平洋伙伴關系協定》（ TPP） 談判上。

ACTA 是以美歐為代表的知識產權強國通過談判的成果，其將經濟和貿易政策與知識產權保護充分結合，加強對知識產權權利人的利益訴求，并通過擴大海關的權利和對侵權刑事責任的適用范圍，增加對網絡服務商的義務安排，從而建立更為有效的國際執法標準和增強國際知識產權合作。TPP 是以美國為主導，在亞太地區打造自貿區新典范的協定，TPP規定了知識產權管理和執法內容，是對ACTA的延續。

美歐這些知識產權強國通過TPP和ACTA談判等小多邊方式，將積壓多年的多邊知識產權協議的強化保護條款兜售給參與方，進而推動新一輪多邊知識產權談判。其所創立的知識產權強執法保護標準具有很強的示范效應，區域性知識產權保護體制的實質是美歐等知識產權強國再次主導新一輪國際知識產權規則的制定。隨著相關國際條約和區域貿易協定的簽署，新一代國際知識產權規則體系隨之形成，并將進一步影響多邊知識產權規則走向，而中國面臨占領規則重構制高點的新機遇和挑戰。

四、中國加強與美歐知識產權合作的對策

知識產權在國際競爭中發揮著極為重要的作用，成為推動中國由大國向強國轉變的重要力量。作為我國知識產權強國建議的重要內容，與美歐的知識產權國際合作也變得日益重要和迫切，成為國家知識產權合作的有機組成部分，對于維護中國海外利益、提升國際話語權、構建和平的外部環境發揮著日益重要的作用。

第一，要加強知識產權國際合作的戰略規劃。知識產權國際合作要加強頂層設計，做好策略運籌，落實底線思維。在具體實施時還必須做到統一指揮、統籌實施、內外兼顧和通盤考量，這就要求中央、地方政府和各涉外部門牢固樹立一盤棋的意識，既要從國家利益高度來進行集中調度，并充分發揮方方面面的積極性和創造力。一方面，與美歐知識產權國際合作要整合國內的各種外交資源，從國內國際大局、雙邊多邊關系及地區與領域外交互動上建立配套的統籌協調機制。具體來說，應該突出知識產權專業領域外交的特點，特別是首腦外交，同時要加強國家知識產權局協調，建立包括外交部、中聯部、文化部、工商總局、海關總署等成員的部級協調機制，在知識產權外交戰略的框架下統籌協調具體的外交工作，以更好的調動和整合資源。我國政府應積極參與制定知識產權國際規則，不斷增加知識產權國際話語權，推進國際知識產權保護體系的重構。

第二，要深化知識產權國際合作機制。構建和諧、有序的國際知識產權制度，亟需加強國與國之間的密切合作，只有合作才能實現共同發展和互利共贏。作為世界上最大的發展中國家和世界第二大經濟體，中國與美歐在知識產權領域既有共識，也有分歧。我國與美歐的知識產權合作，應在遵循已有知識產權水平的同時，尊重各國彼此不同的經濟發展水平和承受能力，兼顧知識產權權利人、公眾利益以及與美歐經濟體之間的利益平衡，共同推動知識產權制度創造、保護、管理和運用的全面發展。另一方面，我國與美歐在知識產權領域遇到沖突時，既需要促進已有的經貿合作關系為基礎，更要與美歐在知識產權領域的深入合作與交流;既要努力尋求兼顧雙方利益的知識產權保護標準契合點，又要不斷加強與美歐的知識產權對話機制。

第三，要采取多種手段，拓展合作空間。與美歐知識產權國際合作活動的主體來自各個方面，既包括國家高層領導、知識產權和經貿主管部門，也包括涉及的企業，這要要求形成整體合力。與美歐知識產權國際合作不僅需要首腦外交和政府外交的積極推動，也要充分發揮地方政府的主動性和創造性。充分發揮地方政府、企業和民間組織的作用，實現官、產、民的統籌合作，具體研究和實施知識產權國際合作。最后要加強駐外使領館知識產權工作力度，跟蹤研究美歐的知識產權法規和政策，加強知識產權涉外信交流，做好美歐涉外知識產權應對工作。

第四，要為我國企業實施“走出去”戰略提供有力支撐。深入保護和不斷加強中國的海外知識產權利益，是中國增強自身經濟實力和提高國際影響力的必要選擇。為此，政府層面，學習發達國家經驗，在駐美歐使領館機構中設置知識產權聯絡特派員，承擔與當地政府知識產權部門聯系工作，及時獲得信息，為國內部門在當地開展知識產權活動提供咨詢服務，為我企業涉外知識產權糾紛、海外維權、境外參展提供有力協助。另一方面，深入研究中國企業在“走出去”過程中，尤其是在歐美市場遇到的知識產權問題，針對需求提供良好服務，研究細化支持企業國際化的知識產權海外服務措施，聯合相關部門建立海外知識產權服務站，發布歐美市場知識產權環境報告，同所在國的大使館和企業行會合作，建立知識產權維權服務機制。

參考文獻：

[1] 范超，知識產權保護全球化體制變革與我國的應對策略，[J]，國際貿易，2014年第1期.

[2] 亢梅玲、陳安筠，TPP中知識產權強保護與中國的策應，[J]，亞太經濟，2013年第6期.

[3] 秦亞東、趙楠楠，中國與歐盟—統一且多樣化的知識產權體系，[J]，經濟研究導刊，2007年第12期.

[4] 凌金鑄，中美知識產權沖突與合作的影響，[J]，江海學刊，2005年3期.