對民辦高校建立現代大學制度的幾點思考

郭 辰

（遼寧對外經貿學院，遼寧 大連 116052）

高等教育大眾化階段，現代大學制度成為學界普遍關注的熱點；而建立現代大學制度，更成為當前高等教育改革的重要內容與發展方向。一般認為，現代大學制度起源于西方，是指由歐洲中世紀大學所確立的包含大學自治、學術自由、民主管理、教學管理以及學位授予在內的一系列制度。19世紀，以德國為代表的西方國家創建學術自由與教學科研相統一的現代大學制度，影響了世界大學的發展方向。20世紀以來，美國后來居上，“成為世界高等教育的現代‘典范’，世界各國的高等教育或直接間接地、或自覺不自覺地受到‘美國模式’的影響”①，大學制度的變革與創新顯然是重要原因。美國現代大學制度的特色在于：堅持教學、科研與社會需求密切結合，兼顧學術性與實用性，兼顧精英化與大眾化。這一時期，德國、英國、日本等國也遵循學術自由、大學自治、教授治校的原則推進本國的高等教育。隨著世界高等教育的持續發展，西方現代大學制度的精神內核已經形成，即學術自由、大學自治、教授治校、民主管理。

20世紀90年代起，國內學術界已對現代大學制度展開關注與研究。2010年7月，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》明確提出“建立現代大學制度”，創建現代大學制度正式成為我國高等教育體制改革的重要內容。建立現代大學制度符合世界高等教育發展的趨勢，符合我國高等教育發展的實際。正如袁貴仁教授所言：“建立現代大學制度建設，是新時期高等教育改革的方向，發展的必然要求。”②而對民辦高校而言，由于其面向市場，自主辦學，自負盈虧的特性，建立現代大學制度更是生存與發展的必然選擇。

一、現代大學制度的基本內涵

在我國，現代大學制度的基本內涵可以概括為：大學自治、學術自由、教授治校、通才教育、學生自治。這五個方面相互聯系，相互作用，共同構成現代大學制度的核心要素。

大學自治是一種制度，為學術自由提供堅實的保障。它體現在大學對自身內部事務的決定權。在我國傳統高等教育體系中，國家、政府等行政力量起主導作用，大學發展模式相對單一，缺乏自主性與創新性。隨著高等教育改革的不斷推進，市場機制逐步引入，大學迫切需要實現自治，以有效配置教育、教學資源，應對激烈的市場競爭。在我國，出于體制、經費等方面的原因，完全實現大學自治不符合實際，但大學自治又勢在必行，科學的方法只有推進大學自治與政府管理相結合，在政府行政力量的宏觀調控下，賦予大學自治權利，健全特色辦學機制，實現效率管理。正如袁貴仁教授所指出：“在政府的宏觀調控下，大學面向社會，依法自主辦學，實行民主管理。”②

學術自由與大學自治密切相關，它與大學自治一道，被《世界高等教育宣言》確立為21世紀大學發展的永恒原則。我國《高等教育法》第10條明文規定：“國家依法保障高等學校中的科學研究，文學藝術創作和其他活動的自由。”從宏觀角度來說，大學是學術的殿堂，以傳播學術知識為責任，學術自由對學者保持研究志趣，探尋學術價值，堅持真理以及追求卓越具有積極的促進作用；從微觀角度來說，教學與科研是現代大學全部活動的中心，學術自由是教學與科研得以創新、發展的基本要求，關系到現代大學的專業設置、課程安排、教學實踐與科學研究的各個方面。減少行政干預，健全學術保障制度，是學術自由得以實現的要點，這也是現代大學制度的基本要求。

教授治校發源于中世紀歐洲大學的管理傳統，也成為現代大學制度的基礎。無論大學自治，還是學術自由，都需要現代大學將主要的管理權限、學術權利交付到教授手中，其根本目標是要建立有效的學術工作機制。教授群體是知識文化與實踐技能的研究者，擔負著教書育人的使命，在大學中處于核心地位。現代大學要求建立以教授、專家、學者組成學術權力機構，如學術委員會、教授委員會等，按照學術規律開展教學、科研活動，以主體身份參與專業建設，并對大學的發展規劃、學術評優、科研創新、資源調配和人才培養等方面進行評估與監管，為校長主持行政工作提供依據。同時，在日常基層學術管理工作中，應賦予教授自主權與決策權，以保證其學術權力，促進學術創新，實現學術自由與大學自治。

現代大學還需要實現通才教育。隨著21世紀知識經濟的發展，傳統大學以培養單純學習型人才為主的人才培養模式，已經不能適應現代社會的發展與需求。現代大學的角色與使命也在悄然發生著變化，“大學已成為社會的中心結構，大學教育之良窳足以影響乃至決定一個社會的文化與經濟的盛衰。”③要建立現代大學制度，就要以市場需求為導向，在人才培養模式上進行創新，推行通才教育模式。要使學生不僅具備扎實的基礎知識，同時具備出色的綜合素質、過硬的動手能力以及豐富的實踐經驗。充分利用網絡、通信技術，革新教學手段與培訓方法，強化外語交流能力與計算機操作能力，培養真正具備國際化視野與跨文化交際能力的，外向型、復合型、應用型、創新型人才。

雖然教師是教學與科研的主體，但也不能忽視學生在大學自治中的作用。從制度層面看，現代大學制度要求教師參與到大學決策和日常管理，并行使相應的權力，在這一過程中，如何理順教師與學生之間的關系是十分重要的課題。學生是教學活動的對象，大學的教學與管理是否科學合理，需要得到學生的主動反饋。應依據《高等教育法》，實施教師、學生共同參與的民主監督機制，為學生自治提供制度保障。從個人發展層面看，傳統大學制度側重行政管理，限制學生的積極性與主動性。現代大學制度下，要實現通才教育，需要充分面向市場，培養學生的創造性思維、自學能力與自律意識。學生自治不僅僅是一項制度，更是特色大學理念與應用型人才培養目標的具體體現。

二、找準定位是民辦高校建立現代大學的關鍵

上世紀90年代起，以諾貝爾經濟學獎得主、美國經濟學家道格拉斯·諾斯為代表的西方學者開始用“路徑依賴”理論解釋制度變遷，認為路徑依賴是“一個具有正反機制的體系，一旦在外部偶然事件的影響被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演進，難為其他潛在的甚至更優的體系所取代。正是這種路徑依賴的存在，使得一個系統一旦選擇了這個制度，無論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來。”④現階段，民辦大學要建設現代大學制度，就必須找準定位，走出社會與歷史因素所造成的路徑依賴。

根據這一理論，大學制度變遷存在“自我強化”的現象。如果沿著既有的路徑進行發展，有可能進入良性循環，發生優化；但如果既有的路徑不能適應經濟社會的發展，則有可能陷入停滯，發生制約。而在制度變遷中，出于對成本投入、既得利益的考慮，對舊有體制的習慣性與依賴性往往形成思維定式，造成戰略選擇傾向于對現有路徑的強化，從而阻礙新的路徑選擇。我國傳統的大學制度沿襲“蘇聯模式”，是計劃經濟的產物，在制度變遷的過程中存在著明顯的“路徑依賴”。單一的公有制模式使得國家在組織結構、資源供給、管理體制、專業設置與人才培養等諸多方面全面居于主導地位，國家與大學形成行政制度中的上下級關系。這種大學制度在計劃經濟時期促進了高等教育的發展，但在市場經濟體制確立后，已經越來越呈現出效率低、依賴性強的弊端。另一方面，“路徑依賴”理論所要解決的核心問題是變革與創新。破除制度變遷的“路徑依賴”，實現大學制度創新已成為我國高等教育的時代要求。

對民辦大學而言，要擺脫“路徑依賴”，就要堅持找準定位，堅持應用型和特色化發展之路。這是實現現代大學制度的關鍵。大學的辦學定位包括發展目標定位、發展功能定位、發展類型定位、辦學層次定位以及學科建設定位等五大方面的內容。首先，應找準發展目標定位。在教育主管部門轉型“有限政府”的背景下，民辦大學應突破傳統體制束縛，依法行使辦學自主權，充分遵循市場機制，以現代化特色大學為發展方向，以高素質、應用型、創新型人才為人才培養目標，積極參與市場競爭，獲取教育資源，為可持續發展打好基礎。其次，應找準發展功能定位。將大學功能定位于提供公共服務，滿足公眾需求，依據市場規律，履行為地方經濟社會發展服務的職能，培養滿足經濟社會發展需要、具有創新意識、實踐能力、責任意識和奉獻精神的高素質應用型人才。再次，應找準發展類型定位。以建設多學科互相滲透、協調發展、特色鮮明的普通高等學校為發展方向，創新民辦大學發展類型。第四，應找準辦學層次定位。依據自身條件，實現以本科教育為主，研究生教育、高等職業教育和繼續教育協調發展。第五，應找準學科建設定位。跟蹤區域經濟社會發展需求，調整和優化學科和專業結構，建設重點學科，形成特色專業群，對接重點發展領域，推進“產學研”結合。

從制度領域看，多個方面的共同努力是破除“路徑依賴”的最佳方案。大學需要完善相關辦學機制，推行配套措施，改革行政制度，提高管理效率；同時，應有意識地在大學與政府之間培育緩沖區，實現政府、社會與大學之間的有效溝通與廣泛合作。

從深層文化領域看，全球化背景下的文化自覺是現代大學制度得以確立的文化前提。制度傳統與價值觀念是產生“路徑依賴”的文化因素。應進行大學文化重構，重拾學術自由，發掘求知意志、獨立意識和責任觀念，同時，擺脫舊有思維定式，營造新型大學文化，實現制度文化創新。

三、借力于民辦體制機制優勢是創新制度設計的有效途徑

創新是時代變革的要求。現代大學制度起源于西方，其發展軌跡與我國的實際情況存有差異。國內大學應在加速推進現代化的過程中，時刻進行自我審視，打破以西方經驗為中心的思維定勢，結合民族傳統文化，堅持特色化制度建設，以制度創新求發展。

與公辦院校相比，民辦院校具備特有的優勢。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》第十三章明確提出“完善中國特色現代大學制度”，要求大學從完善治理結構、加強章程建設、擴大社會合作以及推進專業評價四個方面推進建設現代大學制度。具體措施有：完善校長選拔機制與校長負責制；發揮董事會、學術委員會、教職工代表大會、學生代表大會和群眾團體的作用；全面實行聘任制度和崗位管理制度；確立科學的考核評價和激勵機制；建立科學、規范的評估制度；推進后勤社會化改革，等等。結合民辦院校的實際來看，董事會制度下的校長負責制、學術委員會制度、人員聘用制度、崗位管理制度等多項措施，已經得到確立并實行。由于政策劃分與市場化需求，民辦大學獨具特質，公立大學所存在的體制束縛并不存在于民辦大學的辦學實踐中，這正是民辦大學創新制度設計的有利條件。

民辦大學立足機制體制優勢，創新制度設計，可以從內部與外部兩個方面加以考慮。

從內部來看，首先，要堅持以先進的辦學理念構筑校園文化精髓。西方現代大學的學術自治、學術自由與制度創新，往往都是建立在統一的文化根基之上。一流的大學精神、崇高的價值觀念、先進的辦學理念是創新現代大學制度的思想源泉。民辦大學與公辦大學相比，運行機制更為靈活，易于以先進的辦學理念凝聚統一的文化心理，促進大學自治與學術自由的實現。其次，要堅持以完善的教育方法與手段革新人才培養模式。民辦大學以實踐教學為特色，應深入進行教育方法研究，不斷總結經驗，改進教育手段，倡導個性化發展，激發學生的求知欲望，注重創新精神與實踐能力的培養，推進學生自治，為現代大學制度增添活力。再次，要堅持以科學的管理提供效率保障。現代大學制度需要科學的管理與出色的效率。對民辦大學而言，要在三個層面做好科學管理。第一是教育教學質量管理。社會發展與市場需求決定著辦學理念與戰略發展規劃，招生與就業質量又決定著辦學條件與辦學效益，而教育教學質量的高低直接關系到人才培養質量，對民辦大學發展戰略的實現具有重要影響。對教育質量、教學質量與科學研究質量的管理是現代大學管理制度的核心，其有效實現形式是建立健全覆蓋教育教學、人才培養與學術研究的質量保障制度，并輔之以合理的評價考核機制。第二是資源管理。大學資源主要包括資金、校舍、圖書、儀器設備等，其管理的創新性主要體現在資金方面。現代大學制度鼓勵多元化的投資機制，而民辦高校的經費來源主要是自籌，輔之以企業投資、社會捐贈和少量的政府撥款，這完全符合投資多元化的要求。應依法建立健全資源管理機制，拓寬資源獲取渠道，并做到統籌安排，科學使用，使有限的資源發揮最大的效益。第三是民主管理。這是實現大學自治、學術民主、教授治校的基本原則。民辦大學在嚴格管理的同時，要充分發揚學術民主，堅持學術權力，發揮學術委員會在重大決策中的咨詢作用，同時，為教師的教學、科研活動提供便利，提高效率。

從外部來看，首先要加強社會聯系，服務地方區域經濟與社會發展。現代大學制度要適應時代發展與社會變化。當今社會所需要的是具備知識與技能，面向市場競爭的高素質人才，根據這一人才培養目標，民辦大學應積極加強與社會的聯系，建立服務地方區域經濟與社會發展的運行機制，在專業設置、課程設置、課外實踐等方面進行創新，實現人才培養模式與市場需求的嫁接，培養社會需要的人才。其次，要堅持國際化辦學方向。經濟全球化已帶來教育國際化的趨勢，推進國際交流與合作是現代大學制度創新的重要內容。民辦大學應結合專業特色，與國際現代大學建立合作關系，定期學習、交流經驗，在掌握世界教育趨勢的同時，不斷提升層次，拓展視野，科學制定發展規劃與人才培養方案。再次，要推進“產學研”相結合。“產學研”相結合并非一個全新的概念，但它卻能體現出民辦大學靈活的機制優勢，是民辦大學實行制度創新的堅實保證。

四、遵循教育規律與健全法律法規是實現現代大學制度的保障

現代大學制度以維護大學自治、學術自由、學術權力為基本內容，但如何實現這些制度，就需要教育規律與價值標準的約束；另一方面，市場機制的引入增強了大學與社會的聯系，促進了現代大學制度變革，但市場機制的調解功能需要符合教育規律，更要在法律法規的規范下有序進行。

教育規律是教育內部諸要素以及教育與外部事物之間客觀的、必然的本質性聯系，其核心是教育、社會與個人的關系問題，具有鮮明的時代性。現階段，高等教育外部規律要求現代大學主動適應地方經濟建設要求，培養經濟社會發展所需要的人才。民辦大學應緊密圍繞教育規律，革新辦學理念，樹立一專多能，全面發展的素質教育觀，明確應用型人才培養目標，在專業設置、人才培養模式等方面遵循市場規律，側重創新意識與實踐技能培養，同時，堅持因材施教，鼓勵學生個性化發展。而高等教育的內部規律則要求民辦大學轉變觀念，加速改革進程，提升管理效率。具體地說，就是要實現招生就業以市場為先導，基礎設施建設以實用為原則，學科建設以科學為前提，質量管理以績效為標準，實現師資建設“梯隊化”、行政管理“動態化”、后勤改革“社會化”，不斷降低辦學成本，實現可持續發展。

大學自治是現代大學制度的基本表現形式，也是內部教育規律的體現，但現代大學制度也需要遵循法律約束，不能完全拋棄法律的制約。上世紀80年代以來，國家逐步推行高等教育改革，減少對大學的行政干預，并要求大學在面向社會自主辦學的同時，加強大學法制管理。《綱要》第二十章也明確要求大力推進依法治校。現代大學必須依法規范辦學行為，以法律形式規范大學治理結構，制定大學章程，優化組織機構，在招生、人才培養、教育教學、質量評估等各個環節實行依法管理，保障學生與教職工的各項合法權益；并通過立法，對大學的出資人、管理者、教職員工和學生之間的權利與義務實現制衡。

目前，相關法律條文滯后，嚴密性不足，實效性仍有待驗證。《高等教育法》實施多年，我國大學仍有諸多法律問題尚未解決。對民辦大學而言，《民辦教育促進法》及其《實施條例》是基礎性法律，分別頒布于2002年和2004年，至今已近10年，但民辦大學在法人治理結構、法律地位、法人財產權、教師待遇、合理回報、公共財政扶持政策等問題上依然舉步維艱，導致分權與問責不清、行政決策與學術決策脫節以及行政體制中的權力與責任不明等諸多現象先后出現。可見，現代大學法制體系的建設絕非一勞永逸，相關法律、法規需要不斷修訂與完善。

綜上所述，現代大學制度發源于西方，而建立現代大學制度已成為我國新時期高等教育改革與發展的必然要求。在高等教育大眾化階段，民辦高校應抓住機遇，深刻理解現代大學制度的內涵，在大學自治、學術自由、教授治校、通才教育與學生自治等方面進行改革創新；應找準定位，堅持應用型和特色化發展之路，破除“路徑依賴”；還應借力于民辦體制機制優勢，創新制度設計。與此同時，要遵循教育規律，循序漸進，而有關部門也應加快完善法律法規建設，為民辦高校可持續發展營造良好的外部環境，推進其現代大學制度的建立。

（注：本文系2014遼寧省教育廳項目“民辦高校校園文化評價體系研究”，項目編號：W2014277）

注 釋：

① 張應強：《高等教育現代化的構建與反思》，黑龍江教育出版社2000年版，第68頁。

② 袁貴仁：《建立現代大學制度 推進高等教育改革》，《中國高等教育》，2000年第 3期。

③ 金耀基：《大學之理念》，北京：生活·讀書·新知三聯書店2001年版，第1頁。

④ 盧現祥：《新制度經濟學》，武漢大學出版社2004年版，第 168頁。