經略21世紀海上絲路之法律護航：國際法視野下的“海上絲路”*

萬娟娟，鄭崇偉，程秀建，陳璇，黎鑫

(1.中山大學新華學院 廣州 510520； 2.海軍大連艦艇學院 大連 116018)(3.解放軍理工大學氣象海洋學院 南京 211101； 4.廣州市越秀區人民法院 廣州 510600)

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經略21世紀海上絲路之法律護航：國際法視野下的“海上絲路”*

萬娟娟1，鄭崇偉2，3，程秀建4，陳璇2，黎鑫3

(1.中山大學新華學院 廣州 510520； 2.海軍大連艦艇學院 大連 116018)(3.解放軍理工大學氣象海洋學院 南京 211101； 4.廣州市越秀區人民法院 廣州 510600)

始于中國的絲綢之路通過商業貿易將亞洲、非洲和歐洲連接起來。歷史上，以平等互惠、合作共贏為其核心內涵的絲綢之路促進了東西方政治、經濟和文化的交流與發展。為了更好地建設“海上絲路”，法律護航必不可少。截然異同于國內法，國際法是主權國家及其他具有國際人格的實體，通過協議的方式制定并得到整個國際社會遵守的行為規范和準則。實現“海上絲路”的戰略構想必然離不開對國際法的討論與檢索。文章從《聯合國憲章》《聯合國海洋法公約》《南海各方行為宣言》、中國-東盟達成的諸多協定等出發，討論了在我國所屬南海海域展開海洋開發建設以及“海上絲路”建設的合法性、合理性，并探析了“海上絲路”法律機制運用的優勢，旨在為“海上絲路”建設的法律保駕護航提供參考。

“海上絲路”；法律護航；《聯合國憲章》；《聯合國海洋法公約》；《南海各方行為宣言》

始于中國的絲綢之路通過商業貿易將亞洲、非洲和歐洲連接起來。歷史上，以平等互惠、合作共贏為其核心內涵的絲綢之路促進了東西方政治、經濟和文化的交流與發展。2013年9月和10月間，習近平主席在對中亞四國和東盟國家進行國事訪問期間，在發表的重要演講中倡議共建“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”(以下簡稱“海上絲路”)[1]。海洋環境對軍地海洋建設、海洋權益維護等有著重要影響[2-4]。為了更好地保障“海上絲路”建設，鄭崇偉等[5-10]曾對“海上絲路”涉及海域的海洋環境特征、重要航線和港口特征、地理特征、氣候概況、海洋資源狀況、涉及國家的海洋開發狀況等系列專題展開了系統性研究。

“海上絲路”這一偉大的戰略構想既豐富了“海上絲路”的內涵及外延，又賦予其新的時代特征。為了更好地建設“海上絲路”，法律護航必不可少。本研究從《聯合國憲章》《聯合國海洋法公約》《南海各方行為宣言》、中國-東盟達成的諸多協定等出發，討論了在我國所屬南海海域展開海洋開發建設以及“海上絲路”建設的合法性、合理性，并探析了“海上絲路”法律機制運用的優勢。期望本研究可以為“海上絲路”建設的法律保駕護航提供參考。

1 “海上絲路”的時代特征

“一帶一路”倡議的提出，是我國對外戰略的重大調整。當下，面對風起云涌的國際形勢，我國在和平崛起后面臨的日益增強的國際壓力，尤其是在美國總統奧巴馬2010年明確宣布重返亞太的背景下，這種布局更值得關注。“海上絲路”是中國政府拓展經濟合作空間、深化區域整合、推進互聯互通、緩解海上安全沖突的戰略舉措，是構建中國與沿線國家命運共同體的頂層設計。

1.1 傳遞和平發展的親和之路

海上絲綢之路開辟至今已2000余年，作為早期的海洋強國，我國從未利用強大的綜合國力對外掠奪及征服海上絲路沿線國家，絲綢之路自古就是一個和平的經濟、文化交流通道。這與近代西方世界的地理大發現和新航路開辟后充滿征服與掠奪的貿易通道相比形成鮮明對照。浸潤著深厚歷史淵源和人文基礎的“海上絲路”戰略構想，秉承的是開放包容的絲路精神：不同于既有的國際政治、經濟聯合體，“海上絲路”并非一個獨立的實體，不再另起爐灶；其完全開放，不限國別和政治制度；其平等互信，不以控制他國經濟命脈為目的?！昂Ｉ辖z路”為周邊各國加快發展提供了巨大包容性的合作和發展平臺，將中國經濟發展同沿線國家的利益實現結合起來，是傳遞中國和平發展的親和之路。

1.2 體現合作共贏的發展之路

隨著經濟全球化、區域經濟一體化的發展與推進，全球經濟增長和貿易投資格局正在醞釀深刻調整，經濟轉型升級成為各國擺脫經濟發展遲滯、實現經濟增長的關鍵手段。傳統的經濟增長模式及貿易投資格局已然不能適應當前的發展需要，各國唯有通過進一步激活區域內經濟增長點、激發經濟發展潛力、實現區域經濟合作，才能整合現有資源，通過建共贏的方式實現經濟快速增長?！昂Ｉ辖z路”戰略正契合了沿線國家的共同需求，為沿線國家實現優勢互補創造了條件。同時，“海上絲路”戰略并不以掌控他國經濟命脈、改變他國政治體制為目的，其所展現的極大的包容性、開放性及多元化的合作方式，有利于區域內合作機制的整合與對接，便于沿線各國協調配合，實現共同發展。因此，“海上絲路”有利于實現沿線各國的經濟共進及政治互信，與其說“海上絲路”是中華民族復興的戰略構想，不如強調其實現沿線各國合作共贏。

1.3 實現海洋強國戰略的民族復興之路

“海上絲路”開辟距今2000余年，然歷經明、清兩代的閉關鎖國政策，我國已由早期的海洋強國走向衰落。尤其是晚清以來，列強的堅船利炮強行打開了國門，中華民族遭受了百年的恥辱與苦難。實現民族復興、重振海洋強國不僅是為擺脫貧窮落后的局面，更是中國人的夢想。歷史經驗表明，面海而興、背海而衰。實現大國崛起，我們離不開海洋戰略的發展，建設“海上絲路”是我國經略海洋、實現大國崛起的必經之路，“海上絲路”將視角拓展至南海、印度洋，打通及穩固海洋運輸的樞紐航道，突破第一島鏈的封鎖，展開與沿線國家的經濟貿易、政治文化交流與合作。黨的十八大也做出了建設海洋強國的重大戰略部署。2013年7月，習近平總書記在主持中央政治局就建設海洋強國研究進行第八次集體學習時強調，要進一步關心海洋、認識海洋、經略海洋，推動我國海洋強國建設不斷取得新成就、實現建設海洋強國這一重大部署，對推動經濟持續健康發展，對維護國家主權安全，對全面實現建成小康社會目標，進而實現中華民族的偉大復興都具有重大而深遠的意義[11]。

2 檢索“海上絲路”的國際法依據

作為適用于主權國家之間以及其他具有國際人格的實體之間的法律規則的總體。截然異同于國內法，國際法是主權國家及其他具有國際人格的實體通過協議的方式制定并得到整個國際社會遵守的行為規范和準則。實現“海上絲路”的戰略構想必然離不開對國際法的討論與檢索。

2.1 《聯合國憲章》

第二次世界大戰后，世界反法西斯同盟國家在總結戰爭教訓、促進戰后秩序恢復的基礎上成立了聯合國并討論制定了《聯合國憲章》。“促成國際合作”是聯合國的三大基本宗旨之一，并以文字的形式規制于《聯合國憲章》。這一宗旨與我國互利合作、共同發展的外交政策相契合。同時，也是“海上絲路”戰略構思的法理依據及宗旨。

2.2 《聯合國海洋法公約》

海洋權益是國家領土的自然延伸，是實現“海上絲路”戰略構想的重要法律基礎?！岸稹焙螅澜绲陌l展趨勢已轉變為和平與發展，國家間公然的陸地領土爭奪已不符合國際形勢。各國逐步將視野投向更為廣闊的海洋，紛紛擴張各自的海洋權益。共同開發和利用海洋資源、維護區域海洋安全與穩定，日益成為全球競爭的熱點和焦點?！堵摵蠂Ｑ蠓üs》即是在此種趨勢愈演愈烈的背景之下頒布的。我國作為一個海洋大國，有著漫長的海岸線及眾多的島礁，海洋面積達300萬km2余。海洋戰略的提出與制定對國家安全和經濟社會發展具有重大的戰略意義。同時，我國作為《聯合國海洋法公約》的成員國，依據《聯合國海洋法公約》以及國際法一般原則，享有廣泛的海洋權益。

2.3 《南海各方行為宣言》

2002年11月，中國與東盟各國外長在金邊簽署了《南海各方行為宣言》(以下簡稱《宣言》)，《宣言》確認中國與東盟致力于加強睦鄰互信伙伴關系，共同維護南海地區的和平與穩定?！缎浴窂娬{各方通過友好協商和談判，以和平的方式解決南海有關爭議?！缎浴肥俏覈c東盟簽署的第一份有關南海問題的政治文件，對維護我國主權權益，保護南海地區的和平與穩定，增進中國與東盟各國的互信具有重要意義?！缎浴泛炇鸷螅覈蜄|盟各國一直遵循《宣言》的宗旨和原則，并為切實推進、落實《宣言》積極探討、溝通。經過多年的和平協商及共同努力，2013年6月，《宣言》各方就推進和落實《宣言》達成一致意見，并簽署《南海各方行為準則》。

2.4 中國-東盟達成的諸多協定

中國-東盟作為戰略合作伙伴，雙方互通互信是戰略性、全方位的。東盟作為“海上絲路”的重要參與主體，其包含了“海上絲路”沿線眾多國家及地區，自1997年共同發表《中國與東盟國家首腦會晤聯合聲明》以來，中國與東盟陸續簽署一系列的重要協定。諸如：2003年的《中國與東盟面向和平與繁榮的戰略伙伴關系聯合宣言》，2010年的《中國和東盟領導人關于可持續發展的聯合聲明》等。

2.5 中國與“海上絲路”沿線國家達成的其他諸多條約和協定

國際條約與協定作為調整主權國家及區域聯盟間的政治、經濟、文化等領域相互關系的書面協議，是條約及協定各國通過和平談判的方式確定各方應履行的權利、義務而締結的。除前面介紹的《南海各方行為宣言》及中國-東盟達成的諸多協定外，中國作為世界第二大經濟體及最大的發展中國家，與“海上絲路”沿線其他國家及聯盟達成其他諸多條約及協定。如：① 中國-亞太貿易協定組織中與印度于1994年簽署《避免雙重征稅協定和兩國銀行合作諒解備忘錄》、與孟加拉國于1996年簽署《中華人民共和國政府和孟加拉人民共和國政府關于鼓勵和相互保護投資協定》；② 中國-海灣合作委員會中國與沙特阿拉伯簽署的《中華人民共和國商務部與沙特阿拉伯王國商工部關于貿易救濟合作的諒解備忘錄》、與科威特、巴林等國家簽署的《促進和保護投資協定》《避免雙重征稅和防止偷漏稅協定》；與海灣合作委員會簽訂的《經濟、貿易、投資和技術合作框架協議》；③ 中國與其他國家及國際組織簽訂的條約、協定，如中國與南部非洲關稅同盟簽訂的《中國和博茨瓦納促進和保護投資協定》《中國和博茨瓦納避免雙重征稅和防止偷漏稅協定》《中國和納米比亞雙邊投資保護協定》及《中國和南非促進和保護投資協定》；中國與歐盟(27)國簽訂的《中國與歐盟貿易與經濟合作協定》、中國-歐盟合作論壇。

3 “海上絲路”法律機制運用的優勢

近年來，國家之間的海洋權益爭奪糾紛和爭端頻發、因資源枯竭引起的海洋資源爭奪日趨激烈，海上軍事沖突與摩擦不斷，面對國際環境及國際法的新變化與發展，“海上絲路”通過和平共進聯結起來的共同利益及其區域經濟一體化，有利于促進區域法律制度的整合及統一。

3.1 合作修建及維護海上航道，保障海運安全及投資便利

“海上絲路”是以港口建設以及實現互聯互通為重點，互聯互通是進行港口建設、實現海運航道安全的制度保障，而港口建設及因此而發生的海上航道安全又是互聯互通的前提。如何克服各國法律制度差異則是海外港口建設以及實現互聯互通的一個重大障礙。這里要解決的不僅是影響互聯互通的各國異同的政治、法律制度、規則以及標準問題，還包括如何克服國際物流對接，監管互認、信息交換、海關合作等。此外，“海上絲路”沿線各國合作修建并共同維護海上航道，保障海上運輸的安全及實現投資便利是實互聯互通的另一個重要前提。因此，亞太經合組織北京會議期間的一個重要議題即是關于如何加強區域互聯互通、加強“軟聯通”。

3.2 合作開發與保護海洋資源環境，實現合作共贏

工業革命以來，伴隨人類科技的每一次騰飛，對于資源的消耗與需求與日俱增。資源日漸枯竭的現狀迫使各國將目光投向了海洋。為保障世界的和平與安全，實現各國利益，實現海洋資源的可持續性發展成為通識。在海上航運及其他資源開發活動中保護海洋生態環境，也是有關國際公約和各國國內法的普遍要求?！昂Ｉ辖z路”沿線國家大多數是有關公約的締約國，應履行保護海洋環境的國際法義務。

3.3 共同維護海洋安全與和平，實現國際海洋法律秩序

安全和秩序是國際法所追求的基本價值?！昂Ｉ辖z路”的建設，圍繞著保障國家的石油、鐵礦石等戰略物資的航道運輸安全展開。因此，需要堅持以和平共處的國際法原則，通過外交途徑，以政治對話、經濟和商務合作等方式，與“海上絲路”沿線國家建立起睦鄰友好關系，以合作消弭不確定因素，以互信建立共同秩序與安全。“海上絲路”戰略構想本身即反映了中國超越海洋爭端及局部利益，著眼于國際海洋合作與發展大局。此外，共同維護海上安全及秩序，還包括維護海上航道安全、共同打擊海上犯罪等。除我國業已加入的《聯合國海洋法公約》《制止危及海上航行安全非法行為公約》等國際條約外，《南海各方行為宣言》及中國-東盟的協定均有明確要求有關各方在維護非傳統海洋安全領域進行合作。

4 健全“海上絲路”法律機制評析

“二戰”后，世界經濟高速發展，經濟全球一體化成為發展的趨勢。在和平與發展的主題之下，世界各國政治、經濟、文化交往日益密切。武力已然被排除于國際爭端解決方式之外。通過外交途徑又往往因國家綜合實力而引致矛盾激化。正是基于此國際背景，促成了以司法化的方式解決國際爭端的勃興，即依據既定規則、通過中立第三方的介入對國際爭端加以解決。對此，著名的羅伯特·基歐教授的結論是“國際關系正在法律化”[12]。據不完全統計，現今大約有國際司法機構100個，常設的國際司法機構約20個，而最近十幾年里設立的常設機構就有10多個[13]。

4.1 和平解決領土主權爭端

“海上絲路”的戰略構想，旨在通過合作消除因主權爭端等引起的互信缺失。但是，領土主權爭端客觀上對“海上絲路”構成牽制，并對中國睦鄰外交提出“維權”與“維穩”抉擇之困[3]。“海上絲路”沿線各國，尤其是與我國存在領土主權爭端的南海各國。通過外交途徑和平解決南海爭端，具體而言，主要有3種方式：談判與協商，斡旋與調停、調查與調解。

雖然司法化的方式便于擺脫國家利益沖突和基于政治因素的考量對爭端解決的不利影響。但是，外資途徑仍然是解決國際爭端的基礎和主要機制。在和平與發展的世界主題之下，通過海陸爭戰解決以武力或以武力相威脅為主要的方式解決領土主權爭端的傳統模式已然不適應時代發展的要求，通過外交途徑和平解決國家領土主權爭端已是趨勢。為切實拓展外交空間、開展國際經貿合作，“海上絲路”的戰略構想為沿線國家提供了一個全新的互信、互助平臺。

4.2 完善爭端協調解決機制

如前所述，通過外交途徑解決國際爭端仍然是當前的主要方式，通過仲裁或國際法院裁判等司法化方式解決國際爭端的適用幾率并不高。但是，應看到的是國際關系法律化已是發展的趨勢和導向，對于新興的，可以說是新型的、開創性的國際關系新模式的“海上絲路”的建設，應順應歷史潮流，積極完善爭端協調解決機制。對此，筆者認為：① 不可忽視一以貫之的和平外交政策。和平崛起不僅是我國的基本國策之一，同時，也是作為世界大國的我們對全世界的承諾。我們應堅持以和平談判的方式、通過外交途徑解決國際爭端。② 對我國業已締結的條約、協定中規定的爭端解決機制作擴大適用，特別是與“海上絲路”沿線國家締結的條約、協定。應將共建“海上絲路”過程中所產生的爭端納入，擴大爭端解決機制的適用范圍。③ 應推動“海上絲路”沿線國家共同制定爭端解決機制及設立爭端解決的常設機構。不應單純地將“海上絲路”看做是一條經貿發展之路，其同時也是我國走向海洋大國、拓展海外生存空間的一項重大舉措，對于促進區域經貿發展、增進海上絲綢沿線國家的互信與合作，均具有重大的意義，故其同時也是完善和發展國際關系的一個新創舉。

4.3 完善司法管轄沖突的協調解決機制

現代國際法范疇之下，通過司法途徑解決國際爭端共有3種具體的方法：通過國際法院裁決，國際仲裁，以及其他雙、多邊條約規定的特定司法渠道。無論選用何種方式，不可回避的首要問題即是管轄及管轄權沖突問題。如目前聯合國國際法院共有兩種管轄權，分別是訴訟管轄和咨詢管轄。訴訟管轄又區分為自愿管轄、協定管轄和任意強制管轄，沖突各國在選取司法途徑解決爭端時必然會競相行使管轄權或將沖突提交各自認為有利的司法機構。

“海上絲路”的建設是以消弭沖突、實現和諧為目的。通過司法途徑解決沿線各國間的沖突是當然之選。司法途徑有利于各國避免國家間因綜合國力強弱而引致的外交不均勢，也有利于第三方介入下的充分協商及調解。但如何克服因管轄權沖突引起的管轄沖突。對此，筆者認為：① 應尊重當事人的自主選擇權，即當事人有權自愿選擇管轄法院；② 在尊重專屬管轄權的基礎上，以先受理管轄為主。即在多方均享有專屬管轄權的情況下，以先受理機構管轄為主；③ 合理援引“不便利法庭”原則，即盡管該國的法院有權受理該案，但倘若由此給當事人造成權利不公之虞時，則該法院可不受理該案，若各國法院能善用該原則加以自我限制，可較大程度地避免或化解管轄權的積極沖突[14]；④ 對于充分平衡各方利益，通過協商的方式解決管轄問題。如根據《聯合國海洋法公約》第五十九條規定“這種沖突應在公平的基礎上參照一切有關情況，考慮到所涉利益分別對有關各方和整個國際社會的重要性，加以解決?！?/p>

4.4 深化互聯互通，推進區域經貿合作

互聯互通是中國在處理與東盟關系時提出的概念，發軔于《東盟互聯互通總體規劃》的實踐，經中國-東盟自由貿易區談判以及“海上絲路”戰略的提出，互聯互通業已發展成區域經貿合作領域的熱點。互聯互通作為“海上絲路”戰略的核心內容之一，涵蓋的內容廣泛，包括資金配置運用、區域國家間的標準以及經濟、文化發展差異等。互聯互通的有效開展是以實現共贏而非“零和”的方式擴大我國在“海上絲路”沿線地區實現戰略主動，有利于促進我國與沿線國家的互信與合作。由于互聯互通始于基礎設施建設領域，發展至今并未有明確的概念界定，也未形成正式的規劃。如何實現互聯互通，成為當下的點睛之筆。對此，筆者以為可以從如下方面展開：① 設立專項資金，用于開通及升級、維護“海上絲路”沿線國家的共享信息網絡建設，實現信息共享；② 增強互信，樹立共識，簽署互聯互通的雙、多邊協定，為協調各國因標準不統一，經濟、文化發展不平衡而引致的差異，并在協定中明確產生爭端的協調解決機制，促成爭端的快速、有效解決；③ 設立區域性聯通機構，由各國交通運輸部門、海關部門、檢驗檢疫部門等共同組成，統一組織規劃區域內的互聯互通特別是交通基礎設施建設，并監督執行情況與解決突發事件[15]。

4.5 完善南海航道安全保障法律機制

海運的廉價及便捷性決定了其在沿海國家的經濟社會發展中的重要地位，同樣作為面向海洋求發展的“海上絲路”的關鍵環節，南海航道安全對“海上絲路”戰略的推動及實現具有關鍵性意義。雖然南海各國經過戰后幾十年的發展，初步構建了保障南海航道安全的法律機制，但由于南海航道安全保障法律機制是合作各方利益博弈與利益規范權衡的結果，妥協性是其固有的屬性，其天生的軟法性、履約行為的非約束性機制，使其實效性難以獲得保證。隨著國際局勢日趨復雜、尤其是海盜更顯猖獗的今天，如何切實保障南海航道安全亟須對現有的法律機制進行審視和改進。首先，強化合作法律機制的約束性。利益是國際交往的永恒主題，為保障國際法主體的參與國際活動的積極性、拓展合作領域，國際法往往并不具有強制履行的效力。因此，為保障南海航道安全及“海上絲路”沿線國家的航運便利，在尊重各國主權及自由表達的前提之下，有必要通過談判的方式，由南方各方共同簽署具有強制履行力及約束力的條約或協定，創建新的、有保障的南海各方行為準則。其次，增進互信及理解，強化合作法律制作的有效實施。創建新的、有強制力的行為準則僅是制度構建，保障南海航道安全的關鍵還在于南海各方增進互信、共同采取切實有效的措施保障共同準則的推進及實施。南海各方應進一步完善合作法律機制的內在構成，建立航道安全、氣象及海洋水文資料的共享機制，建立統一的區域合作執行機制和糾紛解決機制。

5 展望

當前，面對日益嚴峻的國際形勢，我國的發展空間受到了極大的壓迫。“海上絲路”的偉大戰略構想旨在通過區域建制、建構區域安全與信心，促進沿線國家穩定與發展，以求達成共贏的局面。這既符合“海上絲路”沿線國家求穩定、謀發展的訴求，也能夠切實促進區域經貿發展。如何面對及妥善處理“海上絲路”沿線國家間的關系、化解各方矛盾，是實踐“海上絲路”偉大戰略首要面對的問題。由于傳統的外交途徑解決國際爭端已然不能完全適應快速發展的國際關系，在國際關系法律化趨勢之下，強化區域法律機制協作，通過司法化的手段解決“海上絲路”沿線國家間的爭端，符合當前和平與發展的時代主題，有利于避免國際矛盾及摩擦的消弭，促進世界的和平與發展。

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D99；P7

A

1005-9857(2015)12-0001-06